國信證券(全稱國信證券股份有限公司),英文名稱:Guosen Securities Co., Ltd。是一家中國國有金融服務(wù)公司,主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢證券交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司,總部設(shè)在深圳,在全國擁有 70 多家分支機(jī)構(gòu)和 12,000 多名員工。法定代表人張納沙。目前在全國117個城市和地區(qū)共設(shè)有58家分公司、183家營業(yè)部,公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體客戶數(shù)量超過1400萬戶,2019年?duì)I業(yè)額超140億元,2022年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入158.76億元,分公司遍布深圳、北京、廣州、佛山、南京、上海、天津和香港。
國信證券起始于1989 年,前身為深圳國際信托投資證券營業(yè)部。1994年深圳國際信托投資證券有限公司("SITIS 公司")正式成立。1996 年,國信證券成為一家獨(dú)立公司,并更名為國信證券。2008年國信證券改制為股份有限公司,全資子公司國信證券(香港特別行政區(qū))金融控股有限公司在香港成立,2022年9月,證監(jiān)會批復(fù)國信證券股份有限公司上海證券交易所科創(chuàng)板做市商資格。
2022年公司首次獲得境內(nèi)券商最高的國際信用評級,入選中國上市公司協(xié)會2021年度“上市公司豐厚回報榜”,入圍2022年《財富》中國500強(qiáng),獲評“本土最佳投資銀行”“年度財富管理證券公司”等一百多個獎項(xiàng)。國信證券是行業(yè)前八家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一,創(chuàng)新能力、競爭優(yōu)勢和市場地位突出。
發(fā)展歷程
深圳國際信托投資證券營業(yè)部
1989 年國信證券起源于深圳國際信托投資證券營業(yè)部("SITIS 營業(yè)部"),是中國證券市場最早的三個證券營業(yè)部之一。1994年深圳國際信托投資證券有限公司("SITIS 公司")正式成立,注冊資本為 1 億元人民幣。
國信證券。
1996年由于深圳市人民政府旨在刺激本地證券市場,SITIS公司進(jìn)行了重組,并更名為國信證券。1998年合資投資管理公司鵬華基金管理有限公司成立,截止2023年,國信證券作為第一大股東持有 50%的股份。
國信證券改制為股份有限公司
2008年國信證券改制為股份有限公司,全資子公司國信證券(香港)金融控股有限公司在香港成立,成為國信證券業(yè)務(wù)國際化的平臺。2012年國信證券計劃在深圳 A 股市場首次公開發(fā)行股票,預(yù)計募集資金 200 億至 300 億元人民幣。2014年12月29日首次向社會公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易,證券代碼“002736”。
2019年香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)斥責(zé)國信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司(國信)在處理第三方資金存款時未能遵守反洗錢(AML)和反恐融資(CFT)監(jiān)管規(guī)定,并罰款1520萬美元。證監(jiān)會的調(diào)查顯示,在2014年11月至2015年12月期間,國信為3500多名客戶處理了1萬筆第三方存款,總額約為50億美元。同年,公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入140.93億元;歸屬于上市公司股東凈利潤49.10億元。公司全年代理買賣手續(xù)費(fèi)凈收入(不含基金分倉)市場份額5.01%,排名行業(yè)第三,較2018年上升1位;全年完成股票承銷項(xiàng)目23.5個,市場排名第四,全年申報上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)11家,市場排名第六,其中6.5家已掛牌上市,市場排名第三。
2020年,公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入187.84億元,同比增長33.29%,實(shí)現(xiàn)凈利潤66.18億元,同比增長34.69%。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理買賣手續(xù)費(fèi)凈收入(不含基金分倉)份額5.03%,排名行業(yè)第3,與去年持平;累計完成股票承銷項(xiàng)目26.8個,同比增長14%;發(fā)行“全國首單先行示范區(qū)綠色公司債券”“全國首單地市級優(yōu)質(zhì)主體企業(yè)債”等一批行業(yè)首創(chuàng)性債券產(chǎn)品。
2021年10月18日,國信證券通過試點(diǎn)公募基金投顧業(yè)務(wù)現(xiàn)場驗(yàn)收并完成展業(yè)談話,正式開展公募基金投顧業(yè)務(wù)。2022年1月22日,國信證券股份有限公司將主要辦公地址搬遷至深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈。3月,國信證券發(fā)布金太陽APP“長輩版”,將“關(guān)愛”融入金融科技,結(jié)合年長客戶使用習(xí)慣和投資需求,推動應(yīng)用軟件全面無障礙升級,實(shí)現(xiàn)了APP易閱讀、易收聽、易操作、易理解、易使用等綜合目標(biāo)。9月消息,證監(jiān)會批復(fù)國信證券股份有限公司上海證券交易所科創(chuàng)板做市商資格。2023年8月10日,國信證券公告,解除限售股份的數(shù)量為311,723,163股,占公司總股本的3.24%;解除限售股份可上市流通的日期為2023年8月14日。
公司業(yè)務(wù)
國信證券股份有限公司其本身與其子公司經(jīng)營范圍涵蓋:證券、基金、金融衍生品、股指、期貨、期權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資等業(yè)務(wù)也包括其中的咨詢服務(wù)。
如證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券資產(chǎn)管理;融資融券;代銷金融產(chǎn)品;股票期權(quán)做市;上市證券做市交易;商品期貨經(jīng)紀(jì);金融期貨經(jīng)紀(jì);期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理;創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù);香港證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、股權(quán)投資;上海證券交易所科創(chuàng)板跟投業(yè)務(wù)等。
五大業(yè)務(wù)部門
銷售與交易
銷售和交易業(yè)務(wù)包括股票、固定收益、貨幣和商品,為機(jī)構(gòu)和零售客戶提供服務(wù)。國信擁有 70 家分支機(jī)構(gòu),覆蓋中國 47 個主要城市,2008-2010 年交易量排名前三,2011 年占市場份額的 4.34%。
投資銀行業(yè)務(wù)
投資銀行部提供各種咨詢和承銷服務(wù),包括股票和債券發(fā)行、上市前融資、并購、重組和私有化咨詢、合規(guī)咨詢以及結(jié)構(gòu)性融資。投資銀行部門擁有 144 名保薦代表人,是中國最大的投資銀行。
資產(chǎn)管理
資產(chǎn)管理部門提供股票、固定收益、基金和直接融資等多種投資產(chǎn)品,以滿足客戶多樣化的需求和目標(biāo)。國信資產(chǎn)管理部門也是國內(nèi)首家提供股票分部咨詢服務(wù)的公司。在香港,資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)提供傳統(tǒng)和另類投資產(chǎn)品。傳統(tǒng)基金主要集中于股票、固定收益、平衡投資組合等離岸公募/私募基金,以及 QFII 投資。而另類投資產(chǎn)品包括對沖基金、基金中的基金、商品交易所基金、私募股權(quán)和紅酒基金等。
私募股權(quán)投資
國信漢盛投資有限公司是國信證券的全資子公司,成立于2008年8月8日,注冊資本28.06億元,專門從事私募股權(quán)直接投資業(yè)務(wù)。國信證券是中國第三家獲準(zhǔn)開展直接投資業(yè)務(wù)的證券公司。
鵬華基金管理有限公司
鵬華基金管理有限公司("鵬華")成立于1998年12月22日,注冊資本15,000萬元人民幣,總部設(shè)在深圳,在北京、上海、廣州、武漢設(shè)有分公司。
2013年1月,在深圳前海設(shè)立控股子公司鵬華資產(chǎn)管理有限公司。
目前的股東由國信證券股份有限公司、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司(Eurizon?Capital?SGR?S.p.A.)、深圳市北融信投資發(fā)展有限公司組成,三家股東的出資比例分別為50%、49%、1%,業(yè)務(wù)范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
截至6月末,公司管理資產(chǎn)總規(guī)模達(dá)到11517億元,301只公募基金、13只全國社保投資組合、7只基本養(yǎng)老保險投資組合。
金融科技
運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維、金融科技提供便捷、高效的互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù),在業(yè)內(nèi)率先布局互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù),建立了以APP、PC客戶端、微信公眾號、線上智選理財平臺為核心的多渠道、立體式互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)體系,為客戶提供便捷、高效、智能的互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)。
2007年,推出集行情、交易、資訊和客戶服務(wù)于一體的綜合移動金融服務(wù)平臺“國信金太陽”手機(jī)證券,注冊用戶超過1800萬,手機(jī)證券交易量占比超50%。
2009年,“金太陽”手機(jī)證券被蘋果公司IPhone、iPad產(chǎn)品選為中國落地宣傳的證券應(yīng)用。2010年,推出金色陽光“藏金閣”網(wǎng)上理財商城。2013年,國信證券微信服務(wù)號正式上線,關(guān)注用戶數(shù)近240萬;并與各地分支機(jī)構(gòu)的微信訂閱號共同形成多層次的移動互聯(lián)網(wǎng)微理財服務(wù)體系。
2013年,“國信證券”微信服務(wù)號正式上線,活躍用戶數(shù)量始終保持行業(yè)前列。2014年,獲得首批互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,深入推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)布局。2015年,自主研發(fā)集手機(jī)開戶、遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)辦理于一體的在線證券業(yè)務(wù)辦理平臺“金太陽”掌廳,業(yè)內(nèi)首創(chuàng)“單向視頻”開戶技術(shù),開創(chuàng)了7×24小時、零排隊(duì)的一站式自助開戶模式。2017年,發(fā)布“金太陽智投”系列產(chǎn)品,通過AI、大數(shù)據(jù)為員工和客戶賦能。2022年,升級改版金太陽手機(jī)證券主要頻道,優(yōu)化國信“神機(jī)”智慧化營銷運(yùn)營平臺,入選“數(shù)據(jù)驅(qū)動轉(zhuǎn)型標(biāo)桿案例”。截至2022年末,金太陽手機(jī)證券注冊用戶數(shù)超過2000萬,國信證券微信服務(wù)號關(guān)注用戶超過275萬。
打造安全高效的多渠道交易服務(wù)平臺,將專業(yè)能力與金融科技相結(jié)合,根據(jù)客戶需求和特征分別打造了“國信金太陽”手機(jī)證券app,金太陽是由國信證券自主研發(fā)的一款全新一站式金融投資理財軟件。
金太陽讓投資者隨時隨地掌握證券行情、了解財經(jīng)資訊、進(jìn)行各種證券交易。
國信期貨
國信期貨有限責(zé)任公司是國信證券股份有限公司的全資子公司,注冊地上海市,是中國期貨業(yè)協(xié)會理事單位、上海期貨交易所監(jiān)事單位,具有中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所會員資格,為交易者提供國內(nèi)所有上市期貨品種的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理服務(wù)。
國信弘盛
國信弘盛私募基金管理有限公司)成立于2008年8月8日,注冊資本28.06億元,是國信證券股份有限公司旗下全資私募投資基金管理子公司,同時是證券行業(yè)第三家獲監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的券商直投機(jī)構(gòu)。公司總部設(shè)在深圳市,并在北京、上海市、張家港市等地設(shè)有辦公室。
國信資本
國信資本有限責(zé)任公司是國信證券全資子公司,是國信證券自有資金投資的重要戰(zhàn)略平臺,運(yùn)用自有資金開展股權(quán)投資、上海證券交易所科創(chuàng)板跟投及其他另類投資業(yè)務(wù)。
國信香港
國信證券(香港)金融控股有限公司成立于2008年11月,是國信證券股份有限公司在香港注冊成立的全資子公司,旗下設(shè)有國信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司、國信證券(香港)融資有限公司及國信證券(香港)資產(chǎn)管理有限公司三家全資持牌子公司,分別從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
公司架構(gòu)
作為上世紀(jì)90年代成立的證券公司,經(jīng)過近30年的發(fā)展,國信證券已成長為全國性大型綜合類證券公司,2014年12月29日首次向社會公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易,證券代碼“002736”。截至2022年末,注冊資本96.12億元,為成立近30年的全國性大型綜合類券商。員工總數(shù)超過1.2萬人;在全國117個城市和地區(qū)共設(shè)有58家分公司、183家營業(yè)部。公司擁有國信期貨有限責(zé)任公司、國信弘盛私募基金管理有限公司、國信資本有限責(zé)任公司、國信證券(香港)金融控股有限公司等4家全資子公司;此外,還持有鵬華基金管理有限公司50%的股份。截至 2023 年,國信證券的股份由大股東深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會持有,該委員會由深圳市投資控股有限公司、華潤深國投信托有限公司、云南合和(集)份有限公司和全國社會保障基金理事會等等共同持有的投資控股機(jī)構(gòu)。
公司管理
公司業(yè)績
2021年7月24日,中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《2021年證券公司分類結(jié)果》,共有103家券商參與。其中國信證券被評為AA級,與2020年持平。
2023年4月28日,國信證券公告,2023年一季度營收41.63億元,同比增長39.91%;歸母凈利17.68億元,同比增長130.42%;基本每股收益0.15元。
2025年7月11日,國信證券發(fā)布2025年半年度業(yè)績預(yù)告,歸母凈利潤盈利估值為47.8億元—55.3億元,同比增長52%—76%。
獲得榮譽(yù)
2007年,業(yè)內(nèi)首家自主研發(fā)手機(jī)證券軟件“國信金太陽”軟件,榮獲深圳國資局自主創(chuàng)新成果一等獎、證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)二等獎,并三次榮獲深圳市金融IT創(chuàng)新獎。
《哈佛商業(yè)評論》以公司收益及股東總回報等客觀指標(biāo)評選了“中國百強(qiáng)CEO”,國信證券何如董事長成功入選。公司連續(xù)三年入選“中國上市公司百強(qiáng)排行榜”。2019年,公司在交易所、《中國證券報》《證券時報》等機(jī)構(gòu)和財經(jīng)媒體的各項(xiàng)評選中,榮獲“十大金牛證券公司”“2019金融服務(wù)百強(qiáng)”“國際先鋒投資銀行”等80多個獎項(xiàng)。
2021年5月,入選首批證券公司“白名單”。
2023年4月3日,位居《2022胡潤品牌榜》第188位。同年,《2023福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)》榜單發(fā)布,國信證券排名第860位。
2023年,《2022年中國證券行業(yè)上市公司營業(yè)收入排行榜TOP50》發(fā)布,國信證券排名第13位。
2023年,《2022年中國資本市場服務(wù)行業(yè)上市公司營業(yè)收入排行榜TOP50》發(fā)布,國信證券排名第16位。
2024年9月27日,《2024深圳企業(yè)500強(qiáng)榜單》發(fā)布,國信證券排名第84位。
公司文化
文化理念
合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)
筑牢合規(guī)底線,躬行自律精神;提升專業(yè)水平,強(qiáng)化務(wù)實(shí)作風(fēng);恪守誠信本色,保持穩(wěn)健發(fā)展;與客戶、員工、股東、合作伙伴和諧共進(jìn),助力經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。
價值觀念
創(chuàng)造價值,成就你我,服務(wù)社會
以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)造價值,幫助客戶、員工、股東、合作伙伴成就愿景,履行社會責(zé)任。
社會責(zé)任
2019年末,上交所召開上海證券交易所科創(chuàng)板會員表彰大會,該大會賜予13家單位“科創(chuàng)板企業(yè)上市優(yōu)秀會員”榮譽(yù)稱號。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,希望此次受表彰的會員珍惜榮譽(yù),把握好科創(chuàng)板定位,落實(shí)好以信息披露為核心的注冊制,發(fā)揮好持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,著力提升科創(chuàng)板上市公司質(zhì)量,將投資者合法權(quán)益保護(hù)貫穿于業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)。下一步,上交所將繼續(xù)深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革工作,為全面深化資本市場改革,努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,更好地服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。
2019年11月22日,在中國證券報主辦的“聚焦深化改革證券業(yè)再出發(fā)”——2019證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展論壇暨中國證券業(yè)金牛獎頒獎盛典上,國信證券股份有限公司等10家公司獲得“證券公司社會責(zé)任獎”。
國信證券采取了金融幫扶、產(chǎn)業(yè)幫扶、教育幫扶等一系列有力措施。近十年來,國信證券累計投入的幫扶及公益慈善資金,合計人民幣近1.2億元,與8個國家級貧困縣和3個廣東省級貧困村簽訂了結(jié)對幫扶協(xié)議。目前正在為8家貧困地區(qū)企業(yè)提供IPO服務(wù);推進(jìn)的貧困地區(qū)債券融資項(xiàng)目達(dá)到5個。累計向新疆麥蓋提縣派出三批合計18名支教志愿者,為當(dāng)?shù)亟逃聵I(yè)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。2017、2018連續(xù)兩年,國信在中證協(xié)組織的證券公司社會責(zé)任履行情況評價中均獲得滿分。
2018年以來,國信為綠色環(huán)保企業(yè)提供IPO、非公開發(fā)行、配股、新三板定增融資等金融服務(wù),累計募集資金超過100億元,為促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。
國信積極響應(yīng)國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略號召,通過多種方式服務(wù)“三農(nóng)”。目前已累計為9家農(nóng)業(yè)企業(yè)提供IPO、定增、配股等融資服務(wù),合計融資金額達(dá)80億元。期貨子公司發(fā)揮金融企業(yè)優(yōu)勢,利用金融衍生品工具作為服務(wù)“三農(nóng)”的新手段,參與了云南江縣橡膠精準(zhǔn)扶貧試點(diǎn)項(xiàng)目、新疆博樂市棉花“保險+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目、巴楚縣棉花 “保險+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目等多個服務(wù)“三農(nóng)”的金融創(chuàng)新項(xiàng)目,有效提高了涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社化解市場風(fēng)險的能力,保障謝了農(nóng)民收入。
2021年,深圳市龍華區(qū)人民政府與國信證券股份有限公司簽訂全面戰(zhàn)略合作協(xié)議,通過舉辦數(shù)字經(jīng)濟(jì)專題論壇,共同推進(jìn)深圳產(chǎn)融結(jié)合示范區(qū)建設(shè)及龍華區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這一協(xié)議旨在與深圳市現(xiàn)有的金融功能區(qū)錯位互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展、形成合力,為深圳加快建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)、更好發(fā)揮深圳在粵港澳大灣區(qū)中核心引擎功能,形成新的金融增長極。雙方將合作優(yōu)化龍華金融機(jī)構(gòu)布局,為龍華區(qū)企業(yè)提供權(quán)益和債務(wù)融資、并購重組等資本市場服務(wù),為龍華區(qū)投資者提供優(yōu)質(zhì)的財富管理服務(wù),并在研究培訓(xùn)、人才交流、投資者教育等領(lǐng)域展開全面合作,助理龍華區(qū)打造金融安全示范區(qū)。
大力服務(wù)“雙區(qū)”建設(shè),截至2020年末,公司累計在大灣區(qū)為130家企業(yè)完成股權(quán)融資,募集資金1025億元,其中保薦76家IPO上市,募集資金約456億元;為深圳市企業(yè)完成保薦及主承銷項(xiàng)目92個,累計募集資金約636億元;為深圳企業(yè)完成債券融資規(guī)模約1700億元。大力服務(wù)“一帶一路”建設(shè),公司為5家“一帶一路”相關(guān)上市公司提供再融資服務(wù),累計融資金額約115億元,助力其拓展國際市場。
大力開展對口幫扶,積極助力脫貧攻堅。截至2020年末,累計捐贈錢物折合人民幣超1.63億元;對口幫扶廉江市、陸豐市、河源市,結(jié)對幫扶新疆麥蓋提縣等8個國家級貧困縣,并捐款幫助廣西百色、河池脫貧攻堅工作,幫扶范圍覆蓋內(nèi)蒙古自治區(qū)、新疆、云南省、貴州省、甘肅省、山西省等省區(qū)。
國信證券重視教育幫扶工作,積極發(fā)揮教育幫扶在鞏固脫貧攻堅成果,接續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興工作中的重要作用,持續(xù)加大對幫扶地區(qū)的教育投入。2021年,受新冠疫情影響,新疆麥蓋提縣普通話教師短缺的問題仍舊突出。面對特殊時期的特殊情況,公司主動承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任,在保障員工健康安全的前提下,通過內(nèi)部自愿報名的方式,全年派出兩批共12名員工志愿者赴新疆麥蓋提縣開展支教活動,持續(xù)加強(qiáng)教育幫扶力度。自2018年以來,國信證券已派出八批共48名員工支教志愿者赴新疆麥蓋提,通過先進(jìn)的教育教學(xué)理念和扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識,推動提高當(dāng)?shù)仄胀ㄔ捊虒W(xué)水平,提升教學(xué)質(zhì)量,支持教育事業(yè)發(fā)展,進(jìn)一步促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)。此外,2021年國信證券還開展了貴州三都水族自治縣“春暉助學(xué)基金”資助項(xiàng)目、新疆塔縣特殊困難家庭學(xué)生資助項(xiàng)目、新疆麥蓋提縣教師國語教育培訓(xùn)項(xiàng)目等7個教育幫扶項(xiàng)目,投入公益幫扶資金940萬元,積極助力幫扶地區(qū)改善教育教學(xué)條件,提升教育發(fā)展水平。
社會事件
2015年10月23日,國信總裁陳鴻橋自殺。
2017年5月,國信證券曾在債券發(fā)行過程中,向重慶市發(fā)改委資金平衡處處長劉旗、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處處長熊瑋、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革辦公室改革試點(diǎn)處處長楊陽巨額行賄,該事件在重慶市第四中級人民法院在審理案件時被證實(shí)。
2019年,香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)斥責(zé)國信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司(國信)在處理第三方資金存款時未能遵守反洗錢(AML)及反恐融資(CFT)監(jiān)管規(guī)定,并罰款1520萬美元。證監(jiān)會的調(diào)查顯示,在2014年11月至2015年12月期間,國信為3500多名客戶處理了1萬筆第三方存款,總額約為50億美元。
2021年6月,中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布一份關(guān)于成都華澤鈷鎳材料股份有限公司上市公司財務(wù)造假案的二審判決書。在判決中,瑞華會計師事務(wù)所和國信證券承擔(dān)的連帶賠償責(zé)任比例從一審的60%和40%直接提升到100%。
2023年1月16日,國信證券因承銷違規(guī)被北京證券交易所口頭警示,涉及對象為主承銷商。
參考資料 >
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2023福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)榜.福布斯.2023-07-04
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中信建投證券等10家券商獲得“證券公司社會責(zé)任獎.中國證券報主.2023-08-25
積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢助力鄉(xiāng)村振興 國信證券獲得多個社會責(zé)任獎項(xiàng).證券時報網(wǎng).2023-08-25
龍華攜手國信證券打造深圳產(chǎn)融結(jié)合示范區(qū) .財新網(wǎng).2023-08-25
國信證券:提升文化軟實(shí)力 更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展.中證網(wǎng).2023-08-25
何如:創(chuàng)新金融扶貧模式助力國家戰(zhàn)略服務(wù)脫貧攻堅.人民網(wǎng).2023-08-25
“精準(zhǔn)幫扶”與“多元幫扶”雙渠道、共提升 ——國信證券創(chuàng)新幫扶模式 助力鄉(xiāng)村振興.國信證券.2023-08-26
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重慶發(fā)改委原處長受賄2.6億元 多家券商涉案.財新網(wǎng).2023-08-25
原重慶市發(fā)改委劉旗伙同情人涉嫌受賄2.6億元被立案審查.新浪網(wǎng).2023-08-25
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