保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。
2014年11月24日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)取消了保代資格的行政準(zhǔn)入。
簡介
保代，即保薦代表人
任職資格
（一）具備2年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日起至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷項目的項目負(fù)責(zé)人，一個項目應(yīng)只認(rèn)定一名項目負(fù)責(zé)人；
（二）具備2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷項目，一個項目只認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項目負(fù)責(zé)人；
（三）具備2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，擔(dān)任主管投行業(yè)務(wù)的公司高管、投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)的其他相關(guān)負(fù)責(zé)人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
2009年證監(jiān)會將保薦代表人申請條件改為：
（一）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；
（二）在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；
（三）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；
（五）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
工作內(nèi)容
（一）負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷項目的開發(fā)及執(zhí)行；
（二）與項目相關(guān)機構(gòu)的主管部門（包括中國證監(jiān)會、交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會）進行溝通，保證項目的順利進行；
（三）開發(fā)與維護客戶關(guān)系。
職業(yè)要求
熟悉經(jīng)濟、金融市場相關(guān)政策、法規(guī)、產(chǎn)品及工作規(guī)程，熟悉證券發(fā)行與承銷有關(guān)知識及投資銀行業(yè)務(wù)的新動向，擅長財務(wù)報表分析、企業(yè)估值和融資方案設(shè)計，具有較強的項目運作能力；具有投行團隊管理經(jīng)驗；或具有較強市場開發(fā)能力，具有三年以上投行業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，主持或參與完成過一個以上承銷項目，具有良好的從業(yè)誠信記錄。
除名
保薦代表人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會將其從名單中去除：
1、被注銷或吊銷執(zhí)業(yè)證書；2、不具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；3 、保薦機構(gòu)撤回推薦函；4、調(diào)離保薦機構(gòu)或其投資銀行部門；5、負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；6、因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰；7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
從名單中去除的保薦代表人符合注冊登記要求的，可再次申請注冊登記為保薦代表人；自去除名單之日起6個月的，應(yīng)當(dāng)重新參加保薦代表人勝任能力考試。
考試內(nèi)容
報名條件
(1)在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;
(2)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上(包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)，從業(yè)年限計算截至2013年6月21日，兼職、實習(xí)等工作時間不計入從業(yè)時間;
(3)已取得證券從業(yè)資格(即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員)。
時間及內(nèi)容
1、考試時間：2013年6月22日。
2、考點設(shè)置：北京市、上海市、深圳市三個城市。屆時考生可選擇以上任一城市參加考試。考場詳細(xì)地址將在準(zhǔn)考證中明示。本次考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。
考試大綱
第一部分 證券綜合知識
第一章 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范
第一節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理
第二節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)
第三節(jié) 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任
第二章 金融基礎(chǔ)知識
第一節(jié) 貨幣供求
第二節(jié) 金融機構(gòu)
第三節(jié) 金融市場與金融業(yè)務(wù)
第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管
第五節(jié) 財政與稅收
第六節(jié) 外匯管制與金融全球化
第三章 證券基礎(chǔ)知識
第一節(jié) 證券及證券市場概述
第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
第三節(jié) 證券產(chǎn)品-其他產(chǎn)品
第四節(jié) 證券交易
第五節(jié) 證券投資分析
第六節(jié) 證券市場監(jiān)管體系
第七節(jié) 證券市場對外開放
第四章 財務(wù)會計相關(guān)知識
第一節(jié) 會 計
第二節(jié) 財務(wù)成本管理
第三節(jié) 審計與評估
第五章 法律法規(guī)
第二部分 投資銀行業(yè)務(wù)能力
第一章 股權(quán)類融資
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股
第二章 債權(quán)類融資
第一節(jié) 公司債券
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
第三節(jié) 證券公司債
第四節(jié) 企業(yè)債券、短期融資券與中期票據(jù)
第五節(jié) 資產(chǎn)證券化
第六節(jié) 擔(dān)保與信用評級
第三章 資本市場——定價與銷售
第一節(jié) 股票的估值定價
第二節(jié) 債券的估值定價
第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價
第四節(jié) 股票的銷售
第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的銷售
第四章 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
第一節(jié) 收購與兼并
第二節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
第三節(jié) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的管理
第四節(jié) 涉及外國投資者的并購業(yè)務(wù)
第五章 持續(xù)督導(dǎo)——上市公司規(guī)范運作及持續(xù)信息披露
第一節(jié) 上市公司法人治理
第二節(jié) 上市公司規(guī)范運作
第三節(jié) 上市公司及相關(guān)當(dāng)事人信守承諾
第四節(jié) 上市公司持續(xù)信息披露
第五節(jié) 上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任
第六章 財務(wù)會計在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運用
第一節(jié) 基本要求
第二節(jié) 發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求
第三節(jié) 個別事項的處理與披露要求
第四節(jié) 審計與評估的相關(guān)要求
參考資料 >
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法.www.shenchunhui.com.2019-07-25