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中信建投
來源:互聯網

中信建投證券股份有限公司(曾用名:中信建投證券股份有限公司安康解放路證券營業部),成立于2005年11月2日,由中信證券與中國建銀投資聯手投資創辦,是經中國證監會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京,注冊資本77.57億元,在中國30個省、自治區和直轄市設有313家分支機構。現任董事長為劉成。

中信建投證券股份有限公司業務廣泛,其中包括證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務、融資融券業務、代銷金融產品業務、股票期權做市業務、證券投資基金托管業務、上市證券做市交易業務、銷售貴金屬制品以及有關監管機構批準的其它業務。

中信建投證券股份有限公司自2010年起連續12年被中國證監會評為目前行業最高級別的A類AA級證券公司。2020年1月4日,獲得2020《財經》長青獎“可持續發展風控獎”。2021年7月,中信建投證券在2021年《財富》中國500強排行榜中排名第413位。2023年,《2022年中國證券行業上市公司營業收入排行榜TOP50》發布,中信建投排名第5位。

歷史沿革

成立階段

1992年10月,華夏證券股份有限公司成立,是中國最早成立的全國性證券公司之一。

從2002年開始到2004年,券商全行業出現了巨虧,華夏也是其中之一,連年的虧損使得券商進行大洗牌。2005年,中信證券與中國建銀投資聯手吞下困境中的華夏證券,注冊成立中信建投證券,持股比例分別為60%和40%。

2007年,中信建投期貨成為中信建投證券全資子公司,是中國首家被中國證監會核準由券商全資控股的期貨公司,開展期貨及相關業務。

2008年9月,中信建投獲得IPO詢價對象資格。同年獲得中國銀行間市場同業拆借資格。

2009年3月27日,公司在中國證券業協會主辦的“中國證券投資基金業年會”上獲得2008年“最佳基金代銷券商”獎項,成為首次獲得此項殊榮的兩家券商之一。同年4月14日,公司取得為期貨公司提供中間介紹業務資格(IB業務資格)。

2009年4月28日,公司主承銷的大連市中小企業集合債券成功發行。作為中國銀監會叫停商業銀行為企業債券提供擔保后第一只獲批發行的中小企業集合債券,該項目是拓寬中小企業融資渠道的有益嘗試。下一月,公司制訂人力資源發展五年規劃,全面啟動集人才招募、員工培訓、干部培養、全面績效管理等在內的人力資源變革。同年7月31日,公司出資1.5億元成立中信建投資本管理有限公司,該公司為從事直接股權投資業務的專業子公司。

2009年9月16日,在《投資者報》《經濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中,公司榮獲“中國最佳新銳投行”獎項。

2010年中信建投為上市做了一系列調整,包括進行股改和高層人士變動。中信證券由第一大股東,變成小股東。北京市國管中心和中央匯金公司則成為公司第一、第二大股東。

2010年7月,中信建投在中國證監會的證券公司分類評價中首次獲得A類AA級,此后每年均保持同等評級,是國內連續七年取得該評級的三家證券公司之一。同年11月獲得中國證監會融資融券業務資格,正式開展融資融券業務。

2011年9月,中信建投整體變更為股份有限公司,注冊資本由人民幣27億元大幅增加至61億元。同月,張佑君辭去董事長職務,由王常青擔任董事長并兼任公司總經理一職。

業務擴展與發展

2012年7月,中信建投設立中信建投國際,拓展海外業務。8月,成為首批開展轉中國融通資產管理集團有限公司業務試點的11家證券公司之一。次月,獲得約定購回式證券交易業務資格。并且在6月、11月分別獲得中國證券登記結算公司上海分公司、中國證券登記結算公司深圳市分公司批準的證券質押登記代理業務試點資格。同年11月獲得非金融企業債務融資工具主承銷商資格,隨后在12月獲準從事柜臺交易業務,同月獲得代銷金融產品業務資格。

2013年9月,中信建投設立中信建投基金,開展基金管理及相關業務。同月,其成為中國證監會《并購重組審核分道制實施方案》實施后首批同業最高評級A級的十家證券公司之一。10月,獲得開展黃金等貴金屬現貨合約代理和黃金現貨合約自營業務的資格,并且是國內上市公司中首家獲得該項業務資格的證券公司。

2014年9月,中信建投獲得開展互聯網證券業務試點資格。10月,中信建投(國際)獲中國人民銀行核準進入銀行間債券市場。同月,獲得開展互聯網證券業務試點資格。

2015年1月,中信建投成為國內首家發行永續次級債券的證券公司,獲得首批上海證券交易所股票期權交易參與人資格、期權結算業務資格、股票期權做市業務資格,并開通股票期權經紀、自營業務交易權限。在次月獲得證券投資基金托管資格。同年4月獲得合格境內機構投資者(QDII)資格。該年6月,獲得私募基金業務外包服務機構資格、中國人民銀行實物貴金屬業務資格。9月,獲得銀行間黃金詢價業務資格。

深化改革與創新

2016年9月,中信建投作為行業首家證券公司創設了第一期信用風險緩釋憑證(CRMW)。12月9日,中信建投在香港聯合交易所正式掛牌交易,股票代碼6066。

2017年1月11日,公司以全球2016年IPO新股發行排行榜第十名的身份,成為唯一一家位于榜單前十的中資投行。公司與日本大和證券集團、交通銀行等分別于3月8日、4月27日簽署戰略合作協議,此外,公司于4月28日發布了《中信建投證券投資銀行業務共同準則》(簡稱“316共同準則”)。在國內,與成都市政府的戰略合作協議于5月11日簽署,加強了公司與地方政府的合作。在金融創新方面,公司與北京日報報業集團、金匯金投資集團共同啟動了100億元的網絡信息安全母基金,儀式于5月25日舉行。同年5月31日獲得上海市國際能源交易中心會員資格。9月22日,公司在券商中國組織的首屆“券商中國?優秀證券公司APP評選”中,獲得“2017證券公司APP十大品牌獎”、“2017券商APP優秀運營案例獎”、“2017年輕用戶喜愛的券商APP獎”三個獎項。在社會責任方面,公司于10月17日將該日確定為“社會公益日”,并全系統開展自愿捐款活動。與此同時,中信建投證券在投資者教育領域也取得了重要進展,9月25日投資者教育基地通過國家級審核,成為國家級投資者教育基地。隨后在12月11日,中信建投證券APP正式更名“蜻蜓點金”APP。12月15日,在中國證券業協會發布的《2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問執業能力專業評價結果》中,中信建投連續五年(2013年至2017年)被評為A類財務顧問的5家券商之一。

2018年1月16日,中國證監會副主席閻慶民一行到訪公司投資者教育基地,授予其“國家級投資者教育基地”榮譽稱號。公司與中國建設銀行在4月2日簽署全面業務合作協議,擴大了合作范圍。隨后,5月31日,公司獲得國家外匯管理局關于合格境內機構投資者(QDII)投資額度的審批,獲得2.6億美元的投資額度。與中國再保險的戰略合作協議在6月7日簽署,進一步拓展了公司的合作伙伴網絡。6月20日,公司成功在上海證券交易所主板上市,股票代碼601066.SH。7月27日,公司再次獲得A類AA評級,成為行業內連續九年(2010-2018年)獲得中國證監會A類AA評級的三家券商之一。同年9月7日,中信建投期貨連續3年(2016-2018年)被評為目前期貨行業最高級別A類AA級的期貨公司。在機構設置方面,公司成立了投資銀行業務委員會和機構業務委員會,強化了管理體系。此外,11月18日,公司簽署了“一司一縣”結對幫扶協議,促進地方發展。在金融創新方面,2018年7月3日公司獲得“債券通”報價機構資格,成為擁有該資格的8家券商之一。

2019年4月23日,公司主辦的“科創板論壇大力推進中國科技創新中心建設“在北京成功舉辦。公司黨委書記、董事長王常青擔任論壇主持并致開幕辭。北京市委常委、副市長殷勇,中國社會保障基金理事會副理事長王文靈,中國科學院黨組成員、秘書長鄧麥村,中國證監會北京監管局黨委書記、局長王建平出席論壇并致辭。同年7月17日公司獲中國人民銀行批準,取得金融債券發行資格。隨后完成了40億元3年期金酌債券的公開發行,為公司成立以來首次在銀行間市場發行的1年期以上期限債券。隨后,公司獲得A類AA評級,是行業內連續十年(2010-2019年)獲得中國證監會A類AA評級的三家券商之—。

2019年10月14曰,由公司獨家保薦并主承銷的中興通訊非公開發行項目獲得證監會核準。該項目為2017年2月修改定增規則以來,A股非金融公司市場化非公開發行融資規模最大的項目,并已于2020年2月4日在深圳證券交另所上市,募集資金115億元。同年12月20日,由公司獨家保薦和牽頭主承銷的京滬商鐵IPO項目獲得證監會核準,募集資金超過300億元。該項目已于2020年1月16日在上海證券交易所上市。2020年1月17日,公司非公開發行A股股票申請獲得中國證監會發行審核委員會審核通過。

2020年8月10日,中信建投證券股份有限公司發布股票交易異常波動公告,稱經本公司自查并書面詢證公司第一大股東北京國有資本經營管理中心及第二大股東中央匯金公司,截至公告披露日,不存在應披露而未披露的重大信息。隨后在8月26日,中國證監會公布2020年證券公司分類結果,公司連續11年(2010-2020年)獲得A類AA評級。

2021年7月23日,中國證監會公布2021年證券公司分類結果,公司連續12年(2010-2021年)獲得A類AA評級。

2022年5月6日,騰訊云與中信建投證券聯合宣布,正式上線證券行業首個國產化大數據平臺。6月,中信建投子公司中信建投資本注冊資本增至35億元。同年7月14日,中信建投證券股份有限公司宣布上線首個數智人產品。9月,證監會批復中信建投科創板做市商資格。

2023年2月6日,上海證券交易所債券做市交易業務正式上線,中信建投為上交所首批債券做市商。7月25日,中信建投公告,證監會同意公司向專業投資者公開發行面值總額不超過200億元公司債券的注冊申請。8月3日,中信建投證券發布公告稱已經收到中國證監會《關于同意中信建投證券股份有限公司向專業投資者公開發行短期公司債券券注冊的批復》。8月21日,中信建投發文,企業盈利處于底部,政策利率調降時點與幅度超預期,后續地產與資本市場政策有望持續催化,回購潮也顯示積極信號,中期視角堅定“活躍牛”。重點關注以中特估為代表的低估值高分紅方向。

2024年1月22日起,中信建投證券將禁止投資者通過融資買入的證券償還融券合約。6月21日,中信建投明陽智能新能源封閉式基礎設施證券投資基金正式獲得準予注冊的批復。該項目是中國首單陸上風電公募REITs,也是中國首單民營風電公募REITs。11月,金劍華擬出任中信建投證券總經理。

2025年2月20日,中信建投發布公告稱,公司董事長、執行董事王常青因到齡退休原因,向董事會提交辭職報告,辭去公司董事長、執行董事等職務。原中信銀行行長劉成接任董事長一職。

公司治理

組織架構

設有中信建投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投(國際)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投資有限公司等5家全資子公司。

管理層

參考資料:(截至2025年2月22日)

股權結構

2016年12月9日,中信建投證券在香港聯交所上市,股票代碼6066.HK,公司A股于2018年6月20日在上交所主板上市,股票代碼601066.SH。公司擁有實力強大的股東背景,主要股東有北京金融控股集團有限公司中央匯金公司中國中信集團有限公司,均為擁有雄厚資本實力、成熟資本運作經驗與較高社會知名度的大型企業。

參考資料:(截至2023年3月14日)

經營情況

2021年3月26日,中信建投最新發布的研報指出示,2020年全年騰訊控股實現營業收入4820.64億元,同比增長28%,實現歸母凈利1598.47億元,同比增長71%。考慮到主營業務穩健發展以及視頻號、微信電子商務騰訊會議等新業務潛在估值增量,維持騰訊“買入”評級,上調目標價至831港元

2021年3月31日,中信建投披露年報,2020年全年實現凈利潤95.09億元,同比增長72.85%;擬10派3.75元。

2023年4月8日,中信建投研報指出,1-2月經濟數據修復斜率平緩,庫存周期壓力增加,收入下行,庫存小幅上行。庫存周期下行趨勢暫未改變,同時拐點延后概率增加,上半年修復空間有限。

2023年4月10日,中信建投研報表示,Meta發布SAM,成為CV圖像分割領域的基礎模型。

2023年4月23日,中信建投發布2023年第一季度業績快報,公司實現合并口徑營業收入人民幣67.00億元,較上年同期增長5.81%;實現歸屬于上市公司股東的凈利潤人民幣24.33億元,較上年同期增長57.78%。一季度末,公司總資產人民幣5251.72億元,較上年末增長2.98%;歸屬于上市公司股東的所有者權益人民幣957.62億元,較上年末增長2.70%。

2023年7月26日,中信建投研報指出,2023年1至6月風電新增裝機22.99GW,同比+78%,6月單月裝機6.63GW,同比+414%,環比+126%。

2024年9月26日,中信建投證券發布公告表示,上半年中信建投證券(母公司)實現凈利潤27.24億元。中信建投證券擬采用現金分紅方式,以2024年6月30日的股本總數77.57億股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利人民幣0.9元(含稅),擬派發現金紅利總額為人民幣6.98億元(含稅),占2024年上半年合并報表歸屬于母公司股東的凈利潤(不含永續次級債利息)的30.27%,剩余未分配利潤結轉以后期間分配。

公司業務

投資銀行業務

中信建投設立投資銀行業務管理委員會,對境內外投資銀行業務實施一體化管理。投資銀行業務管理委員會下轄各行業組、各股權區域部、債券承銷部、并購部、結構化融資部、成長企業融資部、股權資本市場部、債務資本市場部等部門,并統籌管理公司香港投資銀行業務,在北京、上海、深圳市廣州市、江蘇、浙江、成都、南京及香港等地均有業務人員和辦公場所。行業組覆蓋基礎設施與現代服務、金融與能源、工業與先進制造、化工與材料、TMT、醫療健康以及消費等領域。憑借對市場和行業的深刻理解,依托豐富的項目經驗與專業的工作團隊,投資銀行業務管理委員會及下轄部門以客戶需求為中心,為客戶提供股票、債券、資產證券化、并購重組等境內外一級市場方面全產品、全方位、最優質的綜合服務,致力于成為受人尊敬的投資銀行。公司投資銀行業務均衡全能、行業領先。2023年度,公司完成了3347單股票及債券主承銷項目,主承銷金額達到16404.82億元,均位居行業第二名。其中,上海證券交易所科創板IPO保薦家數排名第一,創業板IPO保薦家數及承銷金額排名第一,專精特新“小巨人”企業IPO保薦家數排名第一,央企IPO保薦家數連續5年排名第一;全口徑債券承銷只數和金額連續9年排名市場前二,公募REITs及類REITs發行規模均排名第一。

證券經紀業務

中信建投設立經紀業務管理委員會,研究擬訂并實施經紀業務發展戰略,并統一管理中國39家分公司和273家證券營業部。公司擁有經驗豐富的客戶開發和服務團隊,秉承“讓老百姓財富保值增值不再困難”的使命,依托遍布中國的經營網點,圍繞客戶在交易和投資兩方面的核心痛點,強化科技賦能,優化業務體系,提升運營效率,努力打造好投顧、好產品、好交易三大服務品牌。2023年,證券經紀業務凈收入市占率4.11%,位居行業第7名;代理買賣證券業務凈收入(含席位)市占率3.83%,位居行業第8名;代銷金融產品凈收入市占率6.08%,位居行業第5名;A股資金賬戶數市占率3.87%,位居行業第9名;托管證券市值市占率5.86%,位居行業第3名。

機構客戶綜合服務

中信建投設立機構業務委員會,致力于全面整合公司業務條線資源,為銀行、保險、信托、公募基金、私募基金、財務公司等各類機構客戶提供交易服務、資產托管、投資外包、產品代銷、研究支持、國際業務等多樣化金融服務工具與產品。機構業務委員會下轄機構業務部、研究發展部、托管部、國際業務部,負責制訂公司機構業務戰略目標,聚焦機構客戶的各類服務需求,建設“內部全面協同、外部力出一孔”的機構客戶需求響應機制與開發服務體系,推動公司機構業務健康、有序、快速地發展,為機構客戶提供全方位、專業化的綜合金融服務。

機構業務

中信建投的機構業務堅持以客戶為中心,致力于滿足機構客戶交易、投資、融資等多樣化需求,提供PB、程序化交易服務、客戶服務器托管、獨立VIP席位通道、快速專用交易柜臺、算法交易、大宗交易、私募股權融資及轉讓等綜合交易服務平臺,幫助客戶全面提升交易效率,減少交易成本。公司PB與算法交易服務,在行業內獨具特色,配有多層次的風控體系,交易執行效果常年處于領先地位,能夠為機構客戶提供一站式交易服務;公司機構業務專注于引入全市場業績優異的金融產品,實現公募、私募及類固收等全市場、全產品線覆蓋,并結合大類資產配置分析,為客戶提供個性化、定制化、專業化的金融產品配置服務及具有特色的私募股權投融資服務。

資產托管和基金運營服務業務

中信建投以“嚴謹,專業,高效”為服務理念,以“行穩致遠”為長期發展目標,致力于為公募基金、私募基金及其他各類資產管理人提供高質量的資產托管和外包運營服務。公司依托專業化的服務團隊、安全高效的信息系統,以及規范的運營管理和風險管理體系,以第三方托管人身份,為客戶提供資產保管、賬戶開立、資金清算、估值核算、投資監督及信息披露等專業化服務。公司的外包運營服務業務可為各類資產管理機構提供估值核算、TA注冊登記、募集資金監管、信息披露及績效評估等服務,使資產管理人擺脫繁雜的日常運營事務,專注于投資操作。截至2023年末,公司資產托管及運營服務總規模為人民幣8417.94億元,資產托管產品6132只、運營服務產品6405只,托管88只公募基金,公募基金托管數量位居券商之首。

國際業務

中信建投作為QFI、WFOE在國內的經紀券商,已積累多年外資客戶服務經驗,始終立足于為QFI、WFOE等外資機構提供全產品、一站式金融服務。公司通過推進跨境一體化銷售、加強交易團隊建設,持續深入挖掘外資機構業務機會,借助一流的證券研究服務資源加強客戶粘性,持續升級完善交易系統及交易算法,不斷優化開戶和交易流程,努力提升外資客戶投資和交易體驗。目前,公司已經形成以豐富的證券研究服務、北京-上海-香港三交易中心、先進的交易系統和智能的交易算法為特色的專業化外資機構投資交易服務體系,客戶范圍輻射亞洲、北美、歐洲等全球多個國家和地區。2024年,在金融雙向開放的大背景下,公司將深入推動跨境一體化發展,整合優勢資源,致力于為外資客戶提供高層次、全方位、多元化、差異化的綜合金融服務。

股票及衍生品交易業務

中信建投的股票及衍生品交易團隊主要負責權益類證券的投資、做市交易以及衍生產品的開發、銷售、交易和風險管理,投資交易范圍涵蓋股票、債券、基金、期貨、期權等多個交易品種,覆蓋國際主流市場,并逐步形成包含自營投資業務、場外衍生品業務、做市業務等在內的多元化業務模式。自營投資業務方面,以絕對收益為目標,依托基本面研究及量化交易能力,持續探索資產類別和投資策略的多元化。場外衍生品業務方面,作為行業首批場外期權業務一級交易商以及獲得跨境業務試點資格的券商,公司穩步推進場外期權、收益互換、策略指數、跨境衍生品業務等場外衍生品業務,不斷拓展業務模式和掛鉤標的,滿足境內外客戶的資產配置和風險管理需求,業務規模始終保持行業前列,獲得了良好的市場反饋和客戶口碑。做市業務方面,公司積極拓展做市業務品類與規模,不斷優化做市策略,做市品種及規模位居行業前列,做市服務能力持續提升,擁有較強的先發優勢和市場競爭能力。

研究業務

中信建投證券研究發展部研究領域覆蓋宏觀固收及政策研究、投資策略、金融工程大類資產配置及基金研究、TMT、消費、高端制造、金融、地產&周期&中小盤、醫藥及大健康、海外10大類39個行業,共計2500余只個股(含港股通標的)。主要客戶包括全國社保基金、所有主流公募基金、保險資產管理公司、銀行、證券私募基金、股權類基金、境外金融機構等,公司為其提供專業的證券研究報告及各類個性化研究服務。2023年,公司為機構客戶提供線上線下路演53268次,調研7835次,并成功組織了包括“年度資本市場峰會”“科技與資本融合發展會議”“央國企新征程與中國特色估值體系建設”高峰論壇、“成長行業專題策略會”等大型會議及其他各類專業研究服務活動。

資產管理業務

中信建投的資產管理業務堅持以客戶為中心,以“大資管,大平臺,大賽道;全產品,全市場,全服務”為發展導向,提供集合資產管理、單一資產管理、資產證券化、投資顧問等專業化資產管理服務,幫助客戶實現證券的保值增值;構建了貨幣型、固定收益型、固定收益+型、權益型、量化型、FOF型、衍生品型、多資產混合型、QDII境外投資型等完整的產品線,為機構與個人投資者提供全生命周期、全價值鏈的資產管理綜合解決方案,滿足各類客戶不同期限、策略和風險偏好的投資需求。2023年,公司資產管理業務規模、收入排名均位居行業前列。在行業高質量發展進程中,公司資產管理業務牢牢抓住轉型契機,積極推進公募化轉型,以投資能力創造價值,用專業服務贏得信賴,努力為投資者創造長期穩健回報。

證券金融業務

中信建投的證券金融業務以對客戶信用以及其持有的證券市值的管理為基礎,通過提供資金或證券的融通服務,滿足客戶投資、融資和理財等多樣化需求。公司融資融券業務擁有充足的資金和豐富的證券資源,并能為客戶提供整合PB、算法交易、快速交易系統等的綜合交易服務平臺,可以為客戶提供個性化、定制化的管理與服務;公司證券出借業務致力于為包括上市公司大股東、財務公司、私募股權投資基金在內的機構投資者提供高效、穩定、安全的市值管理服務;公司股票質押式回購交易業務建立了融資人、擔保證券及項目管理三位一體的穩健的管理體系,能夠為客戶提供優質、高效的融資服務;公司股權激勵行權融資業務服務于上市公司和上市公司核心業務骨干,有助于上市公司長期激勵和長期經營目標的完成。

資產負債管理

公司資產負債管理業務旨在通過前瞻主動的管理實現資產負債的總量平衡和結構匹配,提高資產配置效率,嚴格防范流動性風險,實現安全性、流動性和盈利性目標的均衡發展;積極拓寬境內外融資渠道,靈活運用各種短中長期融資工具,募集業務發展所需資金、優化庫務融資結構、有效控制融資成本;強化公司流動性統籌管理,提高流動性儲備資產運營效率,在確保公司流動性安全的前提下合理利用貨幣市場、債券市場金融工具提升收益水平。

獲得榮譽

社會活動

2019年4月23日公司主辦的“科創板論壇大力推進中國科技創新中心建設“在北京成功舉辦。公司黨委書記、董事長王常青擔任論壇主持并致開幕辭。北京市委常委、副市長殷勇,中國社會保障基金理事會副理事長王文靈,中國科學院黨組成員、秘書長鄧麥村,中國證監會北京監管局黨委書記、局長王建平出席論壇并致辭。

2019年9月12日,公司主辦的“首席大講堂名家專場系列”在北京成功舉辦。重慶市原市長、全國人大財經委員會原副主任委員,中國國際經濟交流中心副理事長黃奇帆參會并做了精彩演講。

2021年1月27日,新冠肺炎疫情爆發后,公司第一時間捐款1,000萬元(其中公司捐款900萬元,全體員工捐款100萬元)。子公司中信建投期貨有限公司和中信建投基金分別與1月28日、29日捐款100萬元和50萬元,全系統合計捐款1,150萬元用于支援湖北省及武漢市抗擊疫情工作。

相關事件

證監局相關處罰

2020年4月21日,北京證監局官網公布了對中信建投證券股份有限公司的行政監管措施決定。處罰書顯示,中信建投管理的8只私募資管計劃投資于同一資產的資金均超過該資產管理計劃資產凈值的25%。上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第十五條的規定,北京證監局決定對公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

2022年6月,證監會發現中信建投證券1筆場外期權合約股票指數掛鉤標的超出規定范圍,違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定。

2023年,中國人民銀行開出2023年首批罰單,中信建投證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶和假名賬戶等3項違法行為,被處以罰款1388萬元。

2023年6月21日,北京證監局發布關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定。

2024年10月18日晚,證監會官網公布一批罰單,包括中信建投證券在內的11家券商及相關責任人被罰。

卷入欺詐發行

2024年5月,有報道稱中信建投卷入中國恒大地產5期合計208億元欺詐發行案,恒大最后9期450億元債券幾乎全由中信建投獨家代理,這與公司之前的操作慣例不符,且被業內人士質疑結構化發行債券。

實習生視頻泄密事件

2024年7月,某高校學生在中信建投證券暑期研學期間,擅自拍攝了含有公司名稱標識、三宗投資銀行項目信息的視頻,引發關注。7月27日,中信建投證券在官方平臺發布聲明稱,第一時間成立工作組開展調查。經核實,該學生系華中科技大學大一學生,其父親為非公職人員,從未在金融監管部門任職。該學生進入中信建投證券研學系公司投行某團隊負責人違規引入,已對該負責人作出撤職處分,并會對投行部門負責人嚴肅問責。

中信建投開戶審核疑似有140萬人排隊

2024年,隨著A股市場持續上漲,個人投資者開戶數量增長明顯。9月30日,網傳一張截圖顯示,有人在群聊中自稱“我是建投的,后臺審核140萬人在排隊”“每頁10個人,有14萬頁”“根本審核不完”。這張截圖被轉發到多個炒股群內,引發熱議。同日,中信建投相關負責表示,該信息與事實嚴重不符。

參考資料 >

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中信建投:2023年歸母凈利潤同比減少6.45%,擬10派2.5元.界面新聞.2024-07-31

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公司概覽.中信建投證券.2023-08-21

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券業老將功成身退!中信建投王常青到齡退休,劉成將接任董事長.每日經濟新聞-今日頭條.2025-02-22

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中信證券和中信建投該如何選擇?.今日頭條.2023-08-22

大事記.中信建投證券.2023-08-22

中信建投期貨:誠以立身 信以致遠 夯實信義義務助力行業發展.中國期貨業協會.2023-08-22

歷史架構.中信建投.2023-08-22

中國證券投資基金年鑒頒發“2008年度中國基金行業年度評選”獲獎名單.搜狐基金.2023-08-22

創新擔保模式 大連中小企業集合債登場.財新.2023-08-22

“中國投資銀行英雄譜”隆重揭曉.中國聯合商報.2023-08-22

中信建投赴港上市不到半年后,就宣布將申請A股IPO.澎湃新聞-今日頭條.2024-07-31

證券行業首個國產化大數據平臺正式上線.網易· 21世紀經濟報道.2022-05-06

中信建投:子公司中信建投資本注冊資本增至35億元.今日頭條.2022-06-29

中信建投上線首個數智人產品.界面新聞.2022-07-15

證監會批復首批8家科創板做市商資格 分別為申萬宏源、華泰、銀河、中信建投、東方、財通、國信、國金.今日頭條-財聯社.2022-09-16

債券做市交易業務將于2月6日上線,12家券商為上交所首批債券做市商.中國經濟網.2024-07-31

中信建投:向專業投資發行不超200億元公司債券獲證監會同意注冊批復.界面新聞.2023-07-26

中信建投證券獲準發行不超過200億元短期公司債券.北京商報-今日頭條.2024-07-31

中信建投陳果:底部,關注中特估.今日頭條.2023-08-23

千億巨頭突然宣布:禁止!.今日頭條.2024-01-20

中信建投明陽智能新能源REIT獲批.同花順財經.2024-07-31

請完成下方驗證后繼續操作.百家號.2024-11-05

中信建投迎新任黨委書記,57歲中信銀行行長劉成接棒王常青.澎湃新聞-今日頭條.2025-02-22

中信建投或迎空降總經理金劍華.百家號.2024-11-05

中信建投證券股份有限公司.愛企查.2023-08-23

中信建投:維持騰訊“買入”評級,上調目標價至831港元.今日頭條.2021-03-26

中信建投披露年報:2020年全年實現凈利潤95.09億元|界面新聞 · 快訊.界面新聞 · 快訊.2021-03-31

中信建投:周期壓力增加,數字經濟關注度提升.界面新聞.2023-04-08

中信建投:SAM及其改良版本預計將被廣泛應用,將催生巨大應用藍海.界面新聞.2023-04-10

中信建投業績快報:一季度凈利潤24.33億元,同比增長57.78%.界面新聞.2023-04-23

中信建投:預計2023年國內風電并網量65-70GW.界面新聞.2023-07-27

中信建投證券:2024年中期擬派發現金紅利6.98億元.今日頭條.2024-09-27

業務介紹.中信建投證券.2023-08-22

2020年度Wind最佳投行獲獎名單揭曉.今日頭條.2021-01-16

2020胡潤品牌榜.胡潤百富.2021-01-21

17家AA級!期貨公司2021年評級出爐,這家公司連跌5級.今日頭條 界面新聞.2021-10-17

2021胡潤品牌榜.胡潤百富.2021-10-27

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2023福布斯全球企業2000強榜.福布斯.2023-07-05

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關于公布2024中國企業信用500強的通知.中國企業改革與發展研究會.2025-09-10

中信建投吃罰單:8只私募資管投資超上限 直指風控不足.新浪.2020-04-23

證監會罕見三連罰!3家頭部券商齊遭點名,萬億場外期權市場迎強監管.東方網.2022-06-05

央行開出2023年首批罰單 兩家券商合計被罰款超2700萬元.今日頭條-同花順財經.2023-02-11

中信建投證券收北京證監局警示函,涉研究報告相關問題.界面新聞.2023-06-23

劍指多家券商及相關從業人員 證監會出手“派罰單”!.灣區財經傳媒-今日頭條.2024-10-19

中信建投卷入恒大208億欺詐發行案.新浪財經-今日頭條.2024-07-31

中信建投再回應實習生事件:相關負責人已撤職,不存在“協助財務造假”.澎湃新聞-今日頭條.2024-07-27

中信建投辟謠140萬排隊開戶背后:多家券商假期不打烊,線下營業部略顯冷清|大魚財經.濟南時報-新黃河-今日頭條.2024-10-01

開戶人數激增,中信建投開戶審核140萬人排隊?公司回應:與事實嚴重不符.封面新聞-今日頭條.2024-10-01

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