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來源：互聯網

中信證券股份有限公司（英文名稱：中信集團 Securities Company Limited），是中國第一家A+H股上市的證券公司，第一大股東為中國中信有限公司。成立于1995年10月25日，總部位于深圳市。業務范圍涵蓋證券、基金、期貨、外匯和大宗商品等多個領域，通過全牌照綜合金融服務，全方位支持實體經濟發展，為國內外企業客戶、機構客戶、高凈值客戶、零售客戶提供各類金融服務解決方案。

2003年，中信證券完成A股上市，成為國內第一家IPO上市的證券公司；2005年，設立中信證券(香港特別行政區)有限公司，成為業內第一家獲準在香港設立全資子公司的中資證券公司；2011年，中信證券完成H股上市，成為第一家A+H股上市的中資證券公司。目前擁有7家主要一級控股子公司，分支機構遍布全球13個國家，中國境內分支機構和網點400余家。

2021年，中信證券股份有限公司被亞洲金融評為中國最佳債券承銷機構，被上交所評為優秀期權做市商、十佳期權經紀商以及優秀基金做市商。5月28日，中信證券列入首批證券公司“白名單”。2024年4月19日，中信證券股份有限公司因涉嫌違反限制性規定轉讓股票被行政處罰。2025年，中信證券股份有限公司營業收入748.3億元，凈利潤300.51億元。

發展歷程

中信證券股份有限公司于1995年10月25 日正式成立，注冊資本為人民幣1,482,054.6829元。1999年，中信證券為擴充經營資本，增資改制為股份有限公司，新引入44家機構股東，資本金增加至20.8億元，凈資產擴充至31.73億元。

2002年，中信證券開始步入熊市，進行了一系列證券收購，完成了熊市中的低成本擴張，構建了強大的業務網絡。2003年1月6日，中信證券在上海證券交易所完成掛牌上市交易，成為國內第一家以IPO形式上市的證券公司。發行完成后，中信證券的股份總額為24.815億股，凈資產約50億元。

2004年底，中信證券收購萬通證券。2005年，中信證券聯手建銀重組中信建投，成立中信建投證券公司（后因一參一控要求將股份轉讓）。2006年，中信證券通過收購金通證券形成的全資子公司中信金通證券正式成立。為了彌補中海外業務的短板，2006年還收購了中信集團在香港的投資銀行業務。2007年中信證券收購華夏基金，并新設若干條與買方業務相關的業務線，并讓華夏基金兼并了旗下的中信基金，使其成為中國規模最大的基金公司。2011年，中信證券完成H股上市，成為第一家A+H股上市的中資證券公司。2017年，中信證券以12.52億美元收購里昂證券拓寬國際化經營渠道。2020年1月，出資134億元完成對廣州證券的收購。

2021年10月18日收到中國證監會批復，中信證券獲批上線開展基金投顧業務，成為粵港澳大灣區內首批獲得基金投顧業務資格的證券公司。2022年7月22日，中信證券第一大股東股權變更，中國人民銀行已批準了中國信托金融控股股份有限公司的金融控股公司設立許可，并由財政部金融司出具函件確認本次無償劃轉事項。2022年10月，獲得證監會批復的第二批券商科創板做市商資格。12月30日，中信證券發布公告稱，中國證監會核準公司設立中信證券資產管理有限公司從事證券資產管理業務，中信證券資管將是全市場第25家券商資管子公司。?

2023年2月3日，上交所宣布債券做市交易業務將于2月6日正式上線，中信證券為上交所首批債券做市商。6月30日，證監會核準中國中信金融控股有限公司成為中信證券股份有限公司主要股東，對中信金控依法受讓中信證券股份有限公司2,733,961,712股股份（占公司股份總數18.45%）無異議。

2024年1月，中信證券因保薦的可轉債項目恒逸石化（000703.SH)“業績變臉”受到監管處罰。2月，中信證券撤回7單IPO保薦項目，撤否率高達25%。3月25日，券商股走弱，中信證券放量跌超4%，首創證券、中信建投跌逾3%。4月3日，Wind顯示，已披露2023年年報的券商中，中信證券2023年的人均薪酬水平仍然“獨一檔”，接近80萬元達到79.73萬元，也是目前唯一一家人均薪酬超過70萬元的券商。4月11日，中信證券發布公告表示，公司收到中國證監會《關于同意中信證券股份有限公司向專業投資者公開發行公司債券注冊的批復》。據此批復，公司可以向專業投資者公開發行面值總額不超過200億元公司債券。此批復自同意之日起24個月內有效，公司在有效期內可以分期發行。10月18日，中信證券獲得中國證監會《關于中信證券股份有限公司參與互換便利有關事項的復函》，獲準參與互換便利業務。11月12日，越秀資本公告稱，董事會通過相關議案，同意公司及子公司通過二級市場出售不超過中信證券總股本1.00%的股份。截至11月12日，越秀資本已經出售了中信證券0.28億股股份。

公司業務

投資銀行

中信證券全球投資銀行委員會堅持以客戶為中心、全產品覆蓋的業務策略，通過專業化、矩陣式的管理架構，為客戶提供全面的投資銀行服務。中信證券投行業務覆蓋金融、能源、基礎設施與房地產、裝備制造、信息傳媒、醫療健康及消費行業的龍頭企業，2010年以來累計為超過3,500家客戶提供股權、債券、資產證券化及并購等各類投資銀行服務，涵蓋大型國有企業、世界500強、上市公司及重要地方客戶。目前正在為超過1,600家的境內外客戶提供投資銀行服務。

財富管理

中信證券經紀業務全面向財富管理轉型升級，建立中信證券財富管理發展模式，貫徹以客戶為中心的經營理念和幫助客戶實現資產保值增值的經營宗旨，為客戶提供涵蓋交易服務、投資理財、財富配置及傳承等綜合金融解決方案。累計服務客戶1140萬，托管客戶資產9.7萬億。

資產管理

中信證券自2002年開始經營資產管理業務，有20余年豐富的投資管理經驗，是業內唯一一家同時具有企業年金和職業年金投資管理人、社保基金境內投資管理人、保險資金受托投資管理資格、基本養老保險基金投資管理人資格的券商資管機構，截至2021年底，中信證券資產管理業務受托管理資金總規模1.62萬億元，規模連續13年穩居同業首位。

固定收益

固定收益業務包括各類固定收益產品及衍生品的銷售、交易和做市，開展產品設計與開發，向客戶提供投資顧問等綜合金融服務，滿足客戶的風險管理及財富管理等需求。

股權衍生品

中信證券股權及商品衍生品業務范圍包括：場外期權報價交易、跨境收益互換等場外衍生品服務、浮動收益掛鉤收益憑證等柜臺產品、交易所基金/場內期權做市服務等。

證券金融

證券金融業務對包括融資融券、股票質押式回購等業務進行專業化管理，適時發展創新型業務模式，致力于為境內外機構投資者與財富客戶提供融資、交易及PB服務等綜合解決方案，是客戶證券借貸、資金融通的綜合解決方案提供者和業務中心。

企業文化

核心理念

誠信、創新、凝聚、融合、奉獻、卓越。

發展使命

踐行國家戰略，助力民族復興。

發展愿景

打造卓越企業集團，鑄就百年民族品牌。

企業架構

組織架構

*以上數據來源

管理層

董事會

*以上數據來源

監事會

*以上數據來源

高級管理人員

*以上數據來源

股權結構

(數據來源:根據2023年3月31日2022年年度報告)

行業研究與分析

2025年4月2日，中信證券研報指出，2025年春節及節后白酒實際動銷降幅有所收窄，并延續了環比改善的趨勢。考慮到2024年四季度開始，酒企主動控貨以減輕渠道負擔，部分任務量考核計入2025年，以及龍頭企業對2025年的增長底線設定為“正增長即可”，中信證券預計2025年第一季度白酒行業增速雖將持續放緩，但有望保持正增長。基于對白酒行業的持續觀察，中信證券建議投資者在行業底部區間增加優質資產配置。

公司業績

2020年1月，根據三季度財報，中信證券并表后公司總資產達到10441億元，凈資產1797億元，是國內券商企業總資產首次突破萬億規模，遠超第二名國泰君安的6933億元。前三季度實現營收419.95億元，同比增長28%，營收大幅領先于第二名海通證券的282億元。歸母凈利潤126.61億元，同比增長20.32%，也是券業唯一一家凈利潤超過百億的券商。

2021年10月28日，中信證券披露2021年第三季度報告：報告期內，歸屬于母公司股東的凈利潤為54.47億元，同比增長45.84%。前三季度歸屬于母公司股東的凈利潤為176.45億元，同比增長39.37%。

2023年3月30日，中信證券發布2022年年報，2022年度，中信證券實現營業收入651.09億元，同比減少14.92%；實現歸屬于公司股東凈利潤213.17億元，同比減少7.72%。

2023年4月27日，中信證券發布2023年一季度報告，一季度實現營業收入153.48億元，同比增長0.87%；歸屬于母公司股東的凈利潤54.17億元，同比增長3.6%；基本每股收益0.36元。

2024年3月26日，中信證券發布2023年年報，2023年度，中信證券實現營業收入600.68億元，同比下降7.74%；凈利潤197.21億元，同比下降7.49%；基本每股收益1.3元。中信證券擬向全體股東每10股派發現金紅利4.75元（含稅）。年報顯示，境內股權融資方面，2023年公司完成A股主承銷項目140單，主承銷規模人民幣2,779.13億元（現金類及資產類），市場份額24.50%，排名市場第一。其中，公司完成IPO項目34單，主承銷規模人民幣500.33億元，市場份額14.03%，排名市場第一；再融資項目106單，主承銷規模人民幣2,278.80億元，市場份額29.29%，排名市場第一，其中現金類定向增發項目68單，主承銷規模人民幣1,277.55億元，市場份額28.42%，排名市場第一。2025年1月17日，中信證券發布2024年業績快報，2024年度，中信證券實現營業收入637.89億元，實現歸屬于母公司股東的凈利潤217.04億元，同比分別增長6.19%、10.06%。

2025年3月26日，中信證券發布2024年度報告。報告顯示，2024年度中信證券實現營業收入637.89億元，同比增長6.20%；歸屬于母公司股東的凈利潤217.04億元，同比增長10.06%。該公司擬每10股派發現金紅利2.80元（含稅）。其中，證券投資業務實現收入240.40億元，同比增長23.95%，為當年業績增長的重要驅動因素。

2025年4月29日，中信證券公告，2025年第一季度實現營業收入177.61億元，同比增長29.13%；歸屬于上市公司股東的凈利潤65.45億元，同比增長32%；基本每股收益0.42元。

2025年8月28日，中信證券披露2025年半年報，上半年實現營業收入330.39億元，同比增長20.44%；歸母凈利潤137.19億元，同比增長29.80%，為歷史最好中期業績表現，截至該日，居證券業業績榜首位。分業務看，2025年上半年，中信證券經紀業務收入93.19億元，同比增加21.11%；資產管理業務收入60.17億元，同比增加22.32%；證券投資業務收入144.97億元，同比增加8.15%；證券承銷業務收入20.54億元，同比增加19.16%；中信證券國際實現營業收入14.9億美元，同比增長53%；凈利潤為3.9億美元，同比增長66%；中信證券完成30單境外股權項目，承銷規模29.89億美元，同比增長132.07%；完成160單中資離岸債項目，承銷規模24億美元；完成29單涉及中國企業全球并購項目，交易規模209.62億美元，同比增長294.47%。中信證券還在半年報中披露了分紅預案，計劃“10派2.9元”現金分紅，合計派現42.98億元，占當期凈利潤的32.53%。

2026年1月，中信證券發布業績快報，2025年公司營業收入748.3億元，同比增長28.75%；凈利潤300.51億元，同比增長38.46%。

獲得榮譽

社會公益

2019年，中信證券向安徽省太湖縣政府提供幫扶捐贈資金20萬元。支持村級產業發展項目建設，助推村級集體經濟發展，帶動貧困戶脫貧增收。4月，與新疆維吾爾自治區麥蓋提縣簽訂精準幫扶協議，捐資70萬元，建設日光蔬菜大棚基地。11月，與甘肅省臨夏回族自治州積石山保安族東鄉族撒拉族自治縣簽訂“一司一縣”結對幫扶協議，首批人民幣180萬元建設資金已在2019年撥付到位。

2020年1月25日，中信證券領導班子緊急研究決定，由中信證券攜中信期貨有限公司、華夏基金等子公司，向武漢市慈善總會緊急捐贈2000萬元，用于支持抗擊疫情。

社會事件

八高管遭協查

2015年8月25日晚間，新華網報道稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。次日，有媒體報道稱，徐某即為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛。8月27日，財新傳媒報道中信證券另外被要求協助調查的7人中還包括了兩名執行委員會委員葛小波和劉威、權益投資部行政負責人許駿、證券金融業務線行政負責人房慶利以及董事會辦公室副主任梁鈞。

2015年8月30日，中信證券股份有限公司執行委員會委員、董事總經理徐剛，執行委員會委員、金融市場管理委會員主任劉威，金融業務部負責人房慶利，另類投資業務部總監陳榮杰等4名高管因涉嫌內幕交易，被依法采取刑事強制措施，4名涉案高管也交代了相關犯罪事實。

子公司被撤證

2015年10月20日，深圳證券交易所發布了注銷中信證券全資子公司中信浙江會員會籍的公告，明確表示該子公司已被證監會撤銷證券業務許可，自即日起正式注銷該公司會員會籍。10月21日中信證券公司發布公告，稱公司業務范圍已增加福建省、江西省、浙江省(除天臺縣、蒼南縣)的證券經紀業務。中信浙江的客戶及業務已于2015年9月11日清算后整體遷移并入總公司。此外，公司及中信浙江正在根據相關法律法規的規定及程序要求，辦理中信浙江及其分支機構的《營業執照》《經營證券業務許可證》等證照與資質的變更手續，中信浙江將在其原分支機構變更至公司名下并領取新證照后，按照法定程序辦理法人資格注銷等手續。

互換業務虛增上萬億系統升級導致誤報

中國證券業協會11月25日公布的場外證券業務開展情況報告顯示，中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成累計虛增互換業務規模1.06萬億。中證協稱，正在進一步調查核實。調查顯示出現相關問題是因為公司系統升級造成了對外報送個別信息的錯誤，主要涉及互換業務2015年4月－9月新增規模和終止規模的數據錯誤，但存量規模數據是正確的。

中信證券負責人稱，公司在發現相關問題后，已于2015年11月初進行了數據更正。公司互換業務規模不超過人民幣400億元。

中信證券勞動爭議

2021年4月，鄧某某因不同意調崗安排，便向公司發出解除勞動合同通知，公司因此不再支付前3年年終獎差額，雙方就此發生了訴訟，而且這一訴訟經過了一審、二審和再審。今日，中國裁判文書網披露了中信證券與鄧某某勞動爭議申請再審民事裁定書，駁回中信證券的再審申請。

違規被罰

2021年2月10日，深圳市證監局發布關于對中信證券采取責令改正措施的決定：中信證券應對私募基金托管業務、投資銀行業務和資產管理業務深入整改，建立健全并嚴格執行內控制度和流程規范，保障業務規范開展，謹慎勤勉履行職責，應當于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。4月6日，證監會先后發布29則投資銀行業務違規處罰信息，海通證券、中信證券、五礦證券有限公司、東方證券、國金證券、中金公司、中信建投、中山證券有限責任公司等多家券商因未勤勉盡責、對發行人關聯交易情況核查不充分、內部控制有效性不足等原因遭罰，且多位相關業務負責人被采取認定為不適當人選、出具警示函及監管談話等行政監督管理措施。11月，國家外匯管理局深圳市分局發布行政處罰決定，中信證券因存在QDII超額度匯出，國際收支統計漏申報，B股客戶非同名賬戶取款，H股募集資金境外專用賬戶超范圍使用等問題，被國家外匯管理局深圳市分局決定給予責令改正，警告，沒收違法所得81萬元人民幣，處以罰款101萬元人民幣；對責任人韓某警告，罰款8萬元人民幣。

2022年6月10日，證監會發布關于對中信證券采取責令改正措施的決定。經查，證監會發現中信證券存在以下行為，一是2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照當時《證券法》第一百二十九條的規定報證監會批準；二是未按期完成境外子公司股權架構調整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業子公司下設專業子公司、特殊目的實體（SPV）下設子公司、股權架構層級多達8層等問題；三是存在境外子公司從事房地產基金管理等非金融相關業務和返程子公司從事咨詢、研究等業務的問題。

2023年，中國人民銀行開出2023年首批罰單，中信證券因存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告等3項違法行為，被處以罰款1376萬元。

2024年1月12日，證監會按規定對中信證券采取出具警示函措施。證監會經查發現中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司（發行人）可轉債項目，發行人證券發行上市當年即虧損、營業利潤比上年下滑50%以上。

“券商一哥”打響降費第一槍

2023年8月24日，中信證券發布《關于降低投資者交易傭金的告知函》，自2023年8月28日起，中信證券將對存量投資者交易傭金（含規費，下同）統一進行下調，其中滬深交易所，涉及A股、B股、存托憑證品種的交易傭金，將在投資者原有傭金基礎上統一下調0.00146%；滬深A股、滬市B股大宗交易傭金將在投資者原有傭金基礎上統一下調0.001022%，深圳B股大宗交易將在投資者原有傭金基礎上統一下調0.00073%；北京證券交易所普通股、優先股交易傭金將在投資者原有傭金基礎上統一下調0.0125%。

中信證券表示，該舉措是根據證監會發布的《滬深北交易所進一步降低證券交易經手費》及滬深北交易所發布的《關于下調股票交易經手費收費標準的通知》，公司積極響應證監會及滬深北交易所文件精神，切實將證券交易經手費下降的政策效果傳導至廣大投資者。

證監會對中信證券采取監管談話措施

2023年9月28日，證監會發布《關于對中信證券股份有限公司采取監管談話措施的決定》。證監會發現中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，存在以下違規情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯關系等進行審慎核查；二是持續督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產重組實施完畢后，上市公司所購買資產真實實現的利潤未達到預測金額的50%；四是內部控制制度執行不嚴格。

撤回保薦項目

撤回7個IPO保薦項目

截至2024年2月23日，共有47家企業終止IPO，其中45家撤回材料。在所有撤回中，中信證券（600030.SH）撤回材料IPO終止項目最多，共撤回7單，撤否率高達25%。中信證券撤回的7個IPO項目分別是輝芒微、愛科百發、博納精密、中國航油、漢桐集成、大族封測、認養一頭牛。在中信證券“撤單”的7家企業中，漢桐集成對監管問詢已讀不回，或存“瑕”；輝芒微科創板轉道創業板“二進宮”再折戟，此前“一查就撤”。中信證券此前保薦的IPO、可轉債等項目中亦不乏“業績變臉”與虛假材料等問題，執業質量屢遭質疑。在同年1月，中信證券因保薦的可轉債項目恒逸石化（000703.SH)“業績變臉”受到監管處罰。中信證券所保薦的IPO項目江瀚新材（603281.SH）業績下滑明顯，且詢價前就定下高于行業的承銷保薦費。此外，力源科技（688565.SH）、*ST慧辰（688500.SH）等項目還涉及保薦業務虛假記錄、虛增營收等財務造假問題。截至2024年2月25日，中信證券方未有回復。

撤回中智股份主板上市項目

2024年6月3日，中智經濟技術合作股份有限公司和保薦人中信證券股份有限公司撤回申請文件，上交所終止對其首次公開發行股票并在滬市主板上市的審核。

中信證券禁止融券違規交易

2024年2月26日，中信證券在該公司APP（手機應用）上發提示稱，為落實證監會的相關要求，該公司將嚴禁向利用融券實施日內回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券。

證監會啟動現場督導

2024年3月22日晚間，深圳證券交易所發布消息稱，聯綱光電首發上市申請受理后，深交所已發出三輪審核問詢及監管函件，要求聯綱光電及中介機構就公司治理有效性、財務內控規范性、信息披露真實準確完整性等事項進行核查說明。但聯綱光電及中介機構近期提交的問詢回復內容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。為進一步壓實保薦人"看門人"責任，從源頭上把好上市入口質量關，決定對聯綱光電保薦人中信證券啟動現場督導。中信證券回應表示，針對深交所對項目現場督導工作，中信證券是高度重視的，將積極配合深交所對聯綱光電項目的現場督導工作，及時報送各類的相關材料。

股價大跌

2024年3月25日，中信證券（600030.SH）A股跌4.88%，報19.5元，成交金額超35億元。截至3月25日16時，中信證券（06030.HK）港股跌4.23%，報13.14港元。

發布聲明

3月28日，中信證券（600030.SH）緊急發布聲明稱，近日，公司關注到有自媒體、個人賬號等發布和傳播有關中信證券的虛假不實信息，相關言論與事實相悖，嚴重損害了中信證券聲譽，也不利于資本市場有序健康發展。為此中信證券鄭重聲明：公司始終堅定執行黨和國家的各項方針政策，遵守各項法律法規，尊重監管機構的監管和指導，維護投資者權益，積極履行國有金融企業責任。今后公司將一如既往認真貫徹執行黨和國家方針政策，堅持依法合規經營，維護投資者合法權益，促進資本市場健康穩定發展。為維護公司的合法權益，公司保留追究發布和傳播不實信息者法律責任的權利。

高管降薪

4月3日，Wind顯示，已披露2023年年報的券商中，去年人均薪酬超過50萬元的共有9家。2022年，共有11家券商人均薪酬超過50萬元，2021年這一數字更是多達28家。“券商一哥”中信證券（600030）2023年的人均薪酬水平仍然“獨一檔”，接近80萬元達到79.73萬元，也是目前唯一一家人均薪酬超過70萬元的券商。不過，即使排名前列，薪酬水平已經歷了兩連降——其2021年的人均薪酬水平近90萬元，2022年降至82萬元。這與近年來，監管部門對證券行業的薪酬問題不斷規范有關：2022年5月13日，中證協表示，為指導證券公司建立穩健的薪酬制度，健全薪酬激勵約束機制，依據《證券法》等法律法規、監管規定，發布《證券公司建立穩健薪酬制度指引》。2023年3月31日，時隔近15年后，證監會對券商的監督管理條例進行“大修”，形成了《<證券公司監督管理條例>（修訂草案征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。2023年4月，廉潔從業情況納入券商薪酬管理體系。

被證監會處罰

2024年4月19日，中信證券股份有限公司因涉嫌違反限制性規定轉讓股票，被中國證監會決定作出行政處罰，并責令改正，給予警告，其中沒收違法所得191.07萬元，并處以共計2325萬元罰款。

軟件系統崩潰

2024年9月30日，部分投資者反饋使用中信證券APP下單應答超時，影響個人交易。中信證券內部人士稱，交易量過大導致稍有緩慢。10月8日，部分投資者注意到，中信證券交易軟件崩了，無法買進。多位不同券商用戶表示，銀證轉賬功能卡頓無法操作，錢無法轉進和轉出。媒體致電中信證券客服中心時，卻被提示咨詢量較大，無法接聽。

數次被點名

2024年下半年，中信證券股份有限公司多次被監管點名。2024年9月，陜西證監局對中信證券陜西分公司及員工劉某因向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品出具警示函，并記入證券期貨誠信檔案。11月8日，深圳證券交易所網站發布兩則監管措施，中信證券股份有限公司因在保薦深圳市皓吉達電子科技股份有限公司過程中，涉及對發行人實際控制人認定和控制權穩定性的核查程序執行不到位等違規行為，被采取書面警示，兩位保薦代表人被給予六個月不接受其簽字的發行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。11月27日，中國證券監督管理委員會江蘇監管局發布了關于對中信證券江蘇分公司采取出具警示函行政監管措施的決定，警示函提及，中信證券徐州建國西路證券營業部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時報告。12月初，中信證券江蘇分公司因合規管理不到位被中國證券監督管理委員會江蘇監管局出具警示函。12月13日，江蘇證監局披露文件稱，閆珍在中信證券徐州建國西路證券營業部任職期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第一項的規定。中國證券監督管理委員會江蘇監管局決定對閆珍采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。12月20日，中信證券股份有限公司因在業務開展過程中，經紀業務管理和場外衍生品業務管理存在不足，被深圳證監局出具警示函。

回應并購計劃、下半年資產配置策略等問題

2025年8月29日上午，中信證券召開了2025年半年度網上業績說明會，針對投資者關心的“中信證券接下來是否會有并購動作”問題，中信證券表示，“2024年以來，已經有一些頭部機構并購重組取得了實質性進展，這為證券行業的發展增加了市場活力，也讓市場格局產生了新的變化。這對公司來說既是挑戰又是機遇，公司面臨的市場競爭壓力進一步凸顯。但在壓力之下，我們更要保持戰略定力。”中信證券表示，會按照既定的發展戰略，做好統籌部署，多措并舉提升公司的各項競爭優勢。對于公司的海外發展計劃，中信證券董事長張佑君表示，未來會全力服務資本市場高水平雙向開放；加速完善全球重要金融市場的業務布局，進一步拓展全球業務；全面提升跨境綜合金融服務水平。隨著A股市場交投活躍度顯著提升，中信證券下半年如何進行資產配置，也受到關注。中信證券會計機構負責人西志穎表示，公司會繼續堅持對市場風險的主動管理，深化對市場及行業的前瞻性研究與評估，保障公司收益的穩定性，堅持價值投資。對于如何優化證券投資業務的風險管控體系，中信證券總經理鄒迎光表示，未來會增強前瞻性風險研判，同時會持續強化對重點業務、重點行業及重點客戶風險排查，加強資產質量監控及風險預警能力，不斷增強證券投資業務的風險防范和風險應對。

參考資料 >

中信證券股份有限公司.愛企查.2023-08-26

公司介紹.中信證券.2023-08-26

ABOUT CITIC SECURITIES.中信證券.2025-10-31

信史流光：中國證券報三十年 | 中信證券：一路同行再創輝煌 .搜狐網.2023-08-26

市場聲譽.中信證券.2023-08-26

首批證券公司“白名單”.中國證券監督管理委員會.2024-01-22

涉嫌違反限制性規定轉讓股票，中核鈦白實控人王澤龍等收證監會行政處罰事先告知書.界面快訊-今日頭條.2024-04-20

中信證券：2025年凈利潤300.51億元，同比增長38.46%.今日頭條.2026-01-15

中信證券：中國券商龍頭的進化史.澎湃.2023-08-26

灣區首批！招商證券等5家獲基金投顧業務牌照.今日頭條.2021-10-20

中信證券：中國人民銀行已批準中信金控的金融控股公司設立許可.界面新聞.2022-07-22