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來源：互聯網

中國證券業協會（以下簡稱協會，英文全稱Securities Association of China，縮寫SAC），成立于1991年8月28日，是由中國證券監督管理委員會主管，依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證券監督管理委員會和中華人民共和國民政部的業務指導和監督管理。

協會的最高權力機構為會員大會。截至2022年底，中國證券業協會共有會員475家，其中，法定會員140家，普通會員255家，特別會員80家；共有觀察員309家。據2023年8月協會官網數據，中國證券業協會下設內設部門17個、分支機構25個、直屬單位1個。會員大會的執行機構為理事會，由會員理事和非會員理事組成；協會的監督機構為監事會，由全體會員監事組成。

協會的主要業務有組織行業考試、投資者教育以及糾紛調解、開展面授以及遠程培訓等；在執業標準、檢查，行業調研以及公益活動等方面做出了突出貢獻。協會的主要職責有教育和組織會員遵守法律、行政法規；收集整理證券信息；開展投資者教育；制定和實施證券行業的自律規則和業務規范；制定從業人員標準和執業登記管理；調解證券業務糾紛；促進國際交流與合作等。

協會成立之后出版了《中國證券》雜志、證券行業發展報告等一系列組織刊物。并獲得了全國脫貧攻堅先進集體、全國政研會工作優秀單位、“5A”級全國性社會組織等眾多榮譽。

歷史發展

1991年8月28日，中國證券業協會正式成立，第一次會員大會在北京人民大會堂召開，郭振乾當選為首任會長。這是中國證券業發展歷程的標志性事件之一。

1991年9月25日，協會創辦《證券市場動態》，并在首期刊登了成立大會的情況。同年12月5日，創建了內部刊物《證券市場資料》。

1993年創辦《證券業》會刊和《中國證券市場年報》出版物。

1999年7月，根據相關規定和證監會的要求，協會成立了會員部，負責編輯和管理協會內刊和年報的工作。

1999年12月15日至16日，第二次會員大會在北京京西賓館召開，常振明當選理事長。

1999年，根據《中華人民共和國證券法》的規定，協會進行了改革，并開始在行業自律方面進行積極有益的探索。

1999年12月，第二次會員大會之后，協會成立了研究部，并將內刊工作交由研究部負責，研究部致力于推動行業的長遠發展，并每年組織行業科研課題的研究和評選工作。

2001年，中國證券業協會引入了代辦股份轉讓系統。該系統允許證券公司利用自己的設施為那些無法上市的非上市公司提供股份轉讓服務。系統規模較小，并且主要針對那些原NET和STAQ系統上掛牌但不符合上市條件的公司以退市公司。

2002年7月2日，第三次會員大會在北京京西賓館召開，組成新一屆協會領導機構，莊心一當選會長。會議通過了《中國證券業協會財務工作報告》《中國證券業協會章程》《中國證券業協會會員公約(試行)》《中國證券業協會理事會、常務理事會議事規則》《中國證券業協會會員管理辦法》等

2002年7月，協會對章程進行了修訂和完善，并制定了一系列自律規則，初步確立了行業自律的框架。這一里程碑標志著協會步入了新的歷史發展階段。第三屆協會還設立了教育培訓、執業標準、金融創新、發展戰略和自律監察5個常設委員會。發展戰略委員會（證券研究與咨詢公司會員部）成為協會主要負責協調研究工作的部門，不僅致力于提高內刊質量和組織科研課題研究及評選工作，而且負責編輯出版《中國證券市場發展前沿問題研究》和《中國證券業發展報告》等重要著作。

2007年1月22日，第四次會員大會在北京威斯汀酒店召開，會議選舉產生了第四屆協會理事會和第四屆協會監事會組成人員。會議選舉黃湘平為第四屆中國證券業協會會長、聘任陳自強同志為秘書長。

會議同意通過了黃湘平同志作的中國證券業協會第四次會員大會工作報告、《中國證券業協會章程》《中國證券業協會會員會費收繳辦法》。

2011年7月，協會黨委完成了內設部門的調整，并在8月正式成立了信息傳導部。該部門不僅承接了原發展戰略委員會的研究職能，包括組織編發內刊、出版物和課題研究等工作，還增加了媒體宣傳、組織打擊非法證券活動、輿情監測和網站信息管理等與信息傳導相關的職能。這一調整的目標是進一步加強行業信息的收集、整理、分析和傳播工作。

2012年4月13日，中國證券業協會第五次會員大會在京舉行，會議選舉產生協會新一屆理事會、監事會。陳共炎當選為會長，王東明當選為監事長。

2017年6月9日，中國證券業協會第六次會員大會在北京舉行。會議選舉產生協會新一屆理事會、監事會。陳共炎當選為會長，蘭榮當選為監事長。

2021年5月22日，中國證券業協會召開第七次會員大會，會議選舉產生協會新一屆理事會、監事會。

2025年12月6日，中國證券業協會第八次會員大會召開，會議選舉產生了協會新一屆領導機構。朱健當選會長；吳運浩當選執行副會長；徐剛、張冀華、汪兆軍當選專職副會長，劉成、劉健、鄒迎光、張納沙、陳亮、林傳輝、周易、霍達、曾山當選兼職副會長；王晟當選監事長，蘇軍良當選副監事長。證監會主席吳清出席會議并發表致辭，圍繞“十五五”時期證券行業的使命責任、一流投資銀行與投資機構建設兩大核心議題，系統提出9條關鍵要求。吳清指出，“十五五”是推進中國式現代化、加快建設金融強國的關鍵時期，證券行業作為直接融資的主要“服務商”、資本市場的重要“看門人”、社會財富的專業“管理者”，發展空間廣闊、大有可為，必須主動呼應時代召喚，自覺擔負四大使命責任。其中包括：聚焦服務實體經濟和新質生產力發展、全力服務投資者與居民資產優化配置、主動助力金融強國建設以及積極促進高水平制度型開放。

基本信息

簡介

中國證券業協會于1991年8月28日在北京經中國人民銀行批準、民政部核準成立。是在《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的相關規定下成立的一個行業自律組織，屬于非營利性的社會團體法人、具有獨立法人地位，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

權利機構

協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會則負責協會的具體執行工作。中國證券業協會的領導體制采用會長負責制。截至2022年底，協會的會員總數為475家，其中法定會員達140家，普通會員有255家，特別會員則有80家，協會還擁有309家觀察員單位。

宗旨

協會的宗旨是在國家集中統一監督管理證券業的前提下，積極進行證券業自律管理，充當政府與證券行業之間的橋梁和紐帶，為會員提供全面服務并捍衛會員的合法權益。協會還致力于維護證券市場的健康競爭秩序，推動市場的公開、公平、公正，促進證券市場的穩定發展。

組織結構

機構設置

會員單位

以下會員單位名單均截止2023年9月底

法定會員

普通會員

特別會員

觀察員單位

以下觀察員單位名單均截止2023年9月底

現任領導

主要職責

以上參考資料來源：

主要業務

組織行業考試

中國證券業協會從1999年開始舉辦證券業從業人員資格考試，研究和建立從業人員資格管理體系，優化考試體系，承辦境外合作考試。截至2021年8月，已有2450萬科次的考試報名和1500萬人次參與報考，為證券行業選拔了近800萬合格的專業人才，共輸送約100萬執業注冊人員；香港證券及期貨從業員資格考試也吸引了2萬余人的報名，其中近1萬人通過考試；CIIA考試有7375人注冊，考試科次超過1.3萬，近2000人獲得了資格。

投資者教育

證券行業年均投資者教育經費投入約為6.19億元。2015年中國證券行業內共建立34家國家級投教基地，54家省級投教基地。2020年，各證券公司配備投教崗位工作人員超過1.4萬人，開展線下投教活動超過6萬場，制作投教產品超過1500萬件（份），線上投教產品年點擊量累計超過10億人次。

中證協與各證監局在2021年初合作推出了名為“四合一”（一會、一局、一司、一校）機制的投教合作項目。截至2021年7月底，中證協已與30余所高校建立合作關系，其中17所高校簽署了合作備忘錄。部分高校如中國政法大學、北京工商大學等早期合作的5所高校已經開設了必修的證券知識普課程，協會派遣行業講師進入校園進行24課時的授課內容包括資本市場監管、投資者保護、量化投資等。通過“四合一”機制，共有13名在校生獲得了證券行業實習和就業的機會。

糾紛調解

協會于2011年底成立證券調解專業委員會，在2012年2月成立了證券糾紛調解中心，成為中國證監會系統內最早進行證券糾紛調解工作的機構之一。協會鼓勵證券公司主動化解糾紛，通過督促和指導證券公司來解決糾紛。同時指導地方協會就地調解糾紛，協會起到指導和支持的作用，幫助地方協會進行糾紛調解，協會自身也承擔了一定的糾紛調解責任，通過自主開展糾紛調解工作，為投資者提供幫助。截至2021年7月底，協會自行受理了2739件案件，成功調解了1998件案件，并幫助投資者挽回了3.4億余元的損失。地方協會也自行受理了約6617件案件，其中達成了和解的有4849件。

開展培訓

面授培訓

2002年12月，中國證監會培訓中心北京培訓中心劃歸中國證券業協會，并經過整合協會原有培訓職能，更名為中國證券業協會培訓中心。2003年至2021年7月，該中心已成功舉辦了1114期各類培訓班，共計培訓了21.02萬人次。從2016年開始，該中心實施了招募行業講師的試點工作，并成功選聘了63位講師。截至2021年7月，已累計招募了117位講師，可授課105門不同課程，總計進行了310次授課、1806個小時的教學。

遠程培訓

協會在2008年1月1日成立了遠程培訓系統。成立至2021年，該系統最初的7.2萬人參與學習的從業人員數量已增長至33萬人，年度報名科次亦從最初的51.2萬科集團次增長到約300萬科次。平臺注冊用戶90萬，每年超過90%的從業人員選擇通過遠程培訓方式完成后續職業培訓，已累計提供超過900門課程。

主要貢獻

公益活動

2021年10月29日，中國證券行業協會聯合中華慈善總會和中國鄉村發展基金會，舉行了促進鄉村振興的公益活動。共有52家證券公司簽署了《證券行業促進鄉村振興公益行動發起人協議》，并承諾首期投入3.3億元金。該行動的重點是鞏固“一司一縣”脫貧成果，助力鄉村振興和促進共同富裕。中國證券行業協會積極推動了“一司一縣”結對幫扶行動，從2017年至2021年共計投入27.6億元用于公益事業。在102家證券公司的幫扶下，307個國家級貧困縣在2020年全部實現了脫貧摘帽。20家證券公司設立了20個公益基金會，累計捐贈資金達15.6億元；46家證券公司出資設立了35支公益基金，總規模超過2.5億元。

行業調研

截至2021年7月末，中國證券行業擁有140家證券公司，其總資產超過10萬億元，凈資產為2.39萬億元，凈資本為1.86萬億元，客戶交易結算資金余額為1.79萬億元，受托管理資金本金總額為10.45萬億元。共有247家機構在協會從業人員管理系統注冊登記了從業人員，其中包括129家證券公司、11家證券資產管理公司、92家證券投資咨詢機構和15家證券評級機構。截至2021年，已有359,130名證券相關從業人員在該系統進行了注冊，中國證監會已批準34家證券公司在境外設立子公司，自2019年以來新增了3家。還批準設立了17家外資參與和控股的證券公司，其中包括9家外資控股證券公司，自2019年以來新增了7家。

執業檢查

2016年到2021年期間，中證協執業檢查部共對458家機構進行了檢查，涉及從業人員的執業行為、公司債券、資產證券化、證券經紀業務、投資者適當性管理、發布證券研究報告、首次公開發行股票承銷、網下新股申購以及廉潔從業等；處理了174起調查案件，涉及保薦代表人、證券經紀人、投資顧問、證券分析師等從業人員，以及證券經紀業務、發布證券研究報告、公司債券承銷、證券投資咨詢、資產管理、廉潔從業、從業人員登記管理、代客理財和無證展業等業務和情況。

制定執業標準

根據相關法律法規和行業需求，協會建立和完善了從業人員考試標準體系，制定并發布了各類從業人員考試大綱，分為一般證券業務人員、從事特定證券業務的專業人員和高級管理人員三個不同類別，發布了8個科目的考試大綱，總共包括近3500個知識點。自2018年以來，協會組織編寫、翻譯并公開出版了13本金融基礎知識體系、資本市場法律規范、投資研究專業領域的教材，在總計約600萬字編審的基礎上，累計發行了約43萬冊。每年新增和修訂的題目超過5000道，題庫總量近2萬道。

收費信息

國際交流與合作

2009年8月4日，中國證券業協會和愛爾蘭基金業協會在愛爾蘭首都都柏林共同簽署了諒解備忘錄。該備忘錄涵蓋了以下內容：雙方將考慮安排高層管理人員和工作人員進行互訪和會談；開啟信息交流渠道，就法律、法規、交易實務和機制的規劃、發展和運作，國際清算和結算程序，以及從業人員資格認證和專業培訓等方面進行合作；共同致力于亞歐證券市場的長期發展，并在國際基金論壇等平臺上突出亞歐區域的表現。

2005年，中國證券業協會和韓國證券業協會共同簽署了合作備忘錄。中韓兩國的經貿關系日益增強，中國已成為韓國最大的貿易伙伴。隨著東亞地區經濟合作的深入，中韓經濟互依性更加明顯，中國證券業協會和韓國金融投資協會通過定期互訪和合作交流建立了廣泛而豐富的合作關系。

2021年1月8日，中國證券業協會和國際經濟貿易仲裁委員會正式簽署了一份《戰略合作框架協議》。根據該協議，雙方將就商事調解合作、商事仲裁合作、證券行業糾紛解決的研究和培訓等方面展開交流、合作，并共同努力，促進證券糾紛調解和仲裁制度的有效對接。

協會意義

查處違規行為

證券市場的自律組織都視教育和監管會員的合法合規運營為自己的責任。證券法律法規的目標是保護投資者的權益，自律組織要求其會員在按規定經營時，能夠遵守相關法律法規并保護投資者的利益。例如中國證券業協會監督和檢查會員的行為一旦發現違反法律、法規或章程的行為，將會采取調查和處理措施，以維護證券市場的良好秩序，并最大限度地保護投資者的利益。

調解投資者糾紛

證券市場吸引了眾多參與者，這也使得糾和爭議的發生率較高。解決這些問題往往需要通過訴訟，耗時長且成本高昂。為了提供更好的解決渠道，行業內部可以由自律組織來管理并調解證券糾紛。根據中國《證券法》第166條規定，證券業協會負責調解會員間以及會員與客戶之間的證券業務，能夠快速解決投資者與自律組織會員之間的糾紛，對于保護投者權益具有重要意義。

執行管理制度

證券市場上的證券交易所和證券業協會起到了重要作用，他們通過制定和執行上市標準來推動上市公司質量的提高。由于證券市場的復雜性和技術性較高，從業者需要具備較高的要求。各國自律組織對證券從業人員進行管理，包括考試、持續教育和規范行為等方面。協會還建立了從業檔案以進行跟蹤管理只有擁有高素質的從業者，才能為投資者提供優質的專業服務。

監督檢查業務活動

自律組織通過規定，對上市者進行監督，包括證券的上市、暫停、恢復、終止等方面的監管。通過建立市場交易電子監控系統，及時發現證券價格異常波動，并進行調查處理不法行為。同時，還可以采取技術性停牌和臨時停市等措施，以應對突發事件和不可抗力因素，維護證券交易秩序。自律組織還定期和不定期對會員的財務狀況、業務狀況、內部風險控制機制的完善情況和有效性進行檢查和評估。對發現的異常風險要求會員采取改善措施，并對發的違規行為進行制裁，以推動會員及時有效地控制風險并合規經營。