自律組織是一種社會(huì)民間組織機(jī)構(gòu)，具備自我組織、自我管理和自我教育的特點(diǎn)。這類組織通常通過(guò)制定公約、章程、準(zhǔn)則、細(xì)則等方式實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)管。
監(jiān)管方式
自律組織普遍實(shí)施會(huì)員制，允許符合條件的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入并成為會(huì)員。在中國(guó)，證券行業(yè)的自律組織主要包括證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以及地方性的證券業(yè)協(xié)會(huì)。這些組織對(duì)會(huì)員的監(jiān)管主要通過(guò)兩種方式進(jìn)行：一是定期對(duì)會(huì)員公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)執(zhí)行情況和服務(wù)質(zhì)量等方面進(jìn)行年度例行檢查；二是對(duì)會(huì)員的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，提供指導(dǎo)，協(xié)調(diào)會(huì)員關(guān)系，并對(duì)涉嫌欺詐客戶、操縱市場(chǎng)的違法行為進(jìn)行調(diào)查處理。
與政府監(jiān)管的區(qū)別與聯(lián)系
自律組織與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在性質(zhì)、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管范圍和具體內(nèi)容上都有所不同。自律組織的監(jiān)管具有自律性質(zhì)，而政府監(jiān)管則帶有一定的行政管理色彩。自律組織不僅依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和政策，還會(huì)根據(jù)自身制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和細(xì)則進(jìn)行管理。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)涵蓋全國(guó)范圍，而自律組織則主要針對(duì)其會(huì)員和行業(yè)內(nèi)進(jìn)行監(jiān)管。具體來(lái)說(shuō)，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要工作包括制定證券法規(guī)、擬定監(jiān)管條例、監(jiān)管自律組織及證券中介機(jī)構(gòu)等，而自律組織則側(cè)重于對(duì)會(huì)員或上市公司及證券交易的一線監(jiān)管。此外，在處罰方面，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的措施可能更為嚴(yán)厲，包括罰款、警告、取消從業(yè)資格甚至終止上市，而自律組織的處罰相對(duì)輕緩，包括罰款、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等，嚴(yán)重情況下可能會(huì)向政府主管部門或司法機(jī)關(guān)提出建議。盡管如此，自律組織與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間也有著密切的聯(lián)系。自律組織作為政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充，可以幫助宣傳法律法規(guī)政策，引導(dǎo)會(huì)員遵守規(guī)定，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。同時(shí)，自律組織本身也需要接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)督，確保其日常業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)合法。
參考資料 >
關(guān)于自律組織的英文單詞怎么寫及怎么用.新航道.2024-10-31
投保博士帶您讀《白皮書》之自律組織.新浪財(cái)經(jīng).2024-10-31
將網(wǎng)貸平臺(tái)納入監(jiān)管與報(bào)送央行征信存在的 矛盾,兩者不應(yīng)混為一談.百家號(hào).2024-10-31