中山證券有限責任公司（Zhongshan Securities Co.,Ltd，簡稱“中山證券”，是1992年成立的綜合類證券公司，公司地址位于深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22層，現任董事長兼任法定代表人為李永湖。
1992年11月，中山證券公司經中國人民銀行批準設立。2000年12月，公司與中國人民銀行脫鉤，并更名為“中山證券有限公司”。2003年1月30日，公司遷址深圳市，注冊資金增至人民幣5.35億元，并正式更名為“中山證券有限責任公司，沿用至今。目前公司注冊資本為17.8億元人民幣，公司股東數量為9家，公司業務包括投資銀行業務、經濟業務、資產管理業務、固定收益業務、證券投資業務、做市業務、研究支持等。2025年，中山證券營業收入5.5億元，同比下降29.17%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為2110.21萬元，同比下降88.04%。
中山證券有限責任公司曾先后獲得上海證券交易所頒發的2018年度公司債券綜合創新獎及深圳證券交易所頒發的2018年度優秀利率債承銷機構獎。2021中國證券業君鼎獎評選中，中山證券收獲中國證券業投資顧問團隊君鼎獎及中國證券業新三板做市商團隊君鼎獎。
歷史沿革
中山證券公司系1992年11月經中國人民銀行批準設立的全國性證券專營機構。2000年12月，中國人民銀行總行批準公司與人民銀行脫鉤，公司名稱從“中山證券公司”更名為“中山證券有限公司”。
2001年12月，中國證監會下發《關于中山證券有限公司增資擴股及遷址總體方案的批復》（證監機構字〔2001〕320號），同意公司注冊資金增至人民幣5億元，并遷往深圳市。2003年1月30日，根據中國證監會《關于同意中山證券有限公司增資擴股并更名的批復》（證監機構字〔2003〕39號），公司遷址深圳市，注冊資金增至人民幣5.35億元，并正式更名為“中山證券有限責任公司”。
2008年7月2日，根據中國證監會《關于核準中山證券有限責任公司變更股權及注冊資本的批復》（證監許可〔2008〕864號），中山市岐源投資有限公司受讓深圳市端木投資控股有限公司持有的5,000萬元股權，西部礦業集團有限公司等9家公司以現金方式對公司增資擴股84,500萬元，注冊資金增至人民幣13.55億元。
2013年8月16日及2013年9月25日，深圳證監局分別下發《關于核準中山證券有限責任公司變更持有5%以上股權的股東的批復》（深證局許可字〔2013〕119號）、《關于中山證券有限責任公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（深證局機構字〔2013〕95號），錦龍股份成為公司控股股東。
2014年4月17日及2014年8月6日，深圳證監局分別下發《關于中山證券有限責任公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（深證局許可字〔2014〕23號）、《關于中山證券有限責任公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（深證局機構字〔2014〕63號），核準公司股權轉讓，廣東錦龍發展股份有限公司分別受讓晉江市恒隆建材有限公司持有的2,000萬元股權、廣東省廣新控股集團有限公司持有的6,000萬元股權，公司股東變更為7家。
2017年7月1日，公司2017年第三次臨時股東會審議通過《關于增資擴股的議案》。同年10月11日，公司收到深圳證監局《關于中山證券有限責任公司增加注冊資本且股權結構未發生重大調整備案文件的回執》（深證局機構字〔2017〕148號），公司的注冊資本由13.55億元增加至17億元。2019年11月8日，公司完成晉江百應成貿易有限責任公司受讓上海邁蘭德實業發展有限公司3,273.06萬元股權的工商變更及監管備案，公司股東變更為8家。2022年1月20日，公司完成廣州南沙開發建設集團有限公司對公司增資的工商變更及監管備案，公司注冊資本由17億元人民幣變更為17.8億元人民幣，公司股東變更為9家。
公司治理
股東構成
數據截至2024年2月17日
管理層信息
高級管理人員
數據截至2024年2月17日
董事會
數據截至2024年2月17日
監事會
數據截至2024年2月17日
子公司信息
數據截至2024年2月17日
公司業務
投資銀行業務
中山證券投資銀行業務立足長三角、珠三角及部分內地中心城市，在深圳、上海、蘇州、北京、廣州、南京等地設立了服務機構，提供債券承銷發行、資產證券化、IPO、再融資、收購兼并、股轉系統推薦掛牌與融資、財務顧問等全價值鏈服務。
中山證券投資銀行業務立足于服務實體經濟發展，客戶涉及電子、信息技術、環保、新能源、通用設備制造、生物醫藥、房地產、基礎設施建設等產業領域。公司投資銀行業務經過多年的發展，已經具有一定的市場地位和行業影響力。
保薦業務方面，2020年公司保薦2家企業聯贏激光和北鼎股份依次在科創板和創業板首發上市；2021年成功保薦盛航股份在主板上市；2022年完成英唐智控以簡易程序向特定對象發行股票項目。債券承銷業務方面，公司債承銷金額自2015年至2020年連續6年位居行業前十，2019年綠色公司債券主承銷家數位居全國券商榜首。
經紀業務
中山證券經紀業務營業網點廣泛分布于北京、上海、深圳、廣州等一線城市及其他經濟活力城市，覆蓋了珠三角、長三角及環渤海等經濟圈。形成以客戶為中心，集開戶、交易、咨詢、投資顧問、證券借貸、資金融通、定制于一體的綜合金融服務平臺。中山證券經紀業務以打造新型財富管理模式為突破口，開展代理滬深上市證券買賣、股份轉讓系統掛牌證券、港股通、期權、期貨IB、融資融券、股票質押、投資顧問、金融產品銷售、資本中介項目承攬等業務。?
資產管理業務
中山證券資產管理業務類型包括集合、單一及專項資產管理業務，針對不同客戶在投資收益、風險承受能力和流動性等方面的不同需求，為客戶提供相匹配的專業投資管理服務。中山證券資產管理業務涵蓋固定收益類、權益類、融資類和FOF類等產品類型。截至2021年底，中山證券資產管理業務總規模598.69億元，主動管理月均規模478.64億元。
固定收益業務
中山證券開展債券自營交易、銷售交易、債券承銷等業務，形成了固定收益類完整業務鏈，堅持低風險、穩定收益、可持續增長的經營理念，投資交易相關人員均具備多年專職固收業務從業經歷，核心決策人員從業年限在10年以上，固收業務投研經驗豐富，具有千億級資產管理團隊經驗，債券自營投資業務連續多年為公司提供持續穩定的資本回報。
中山證券已與市場上超過40家金融機構簽署了衍生品主協議，涵蓋主流銀行、券商等重要衍生品參與機構；2014年，中山證券成為早期開展國債期貨業務的券商自營機構，積極參與國債期貨市場建設，共同推動國債期貨市場的發展，攜手與國債期貨參與機構一起成長；2020年初，交易中心推出利率期權業務，中山證券成為首批獲得利率互換期權和利率上下限期權會員資格的券商。
證券投資業務
中山證券證券投資業務以價值成長投資為核心的投資理念，以實現收益為目標。通過構建投研一體化的投研隊伍，憑借業內領先的人才、技術和經驗優勢，打造以權益投資為主的投資體系，在風險可控的前提下，依托完善的決策體系和科學的管理體制保障穩健收益的持續獲得。
做市業務
中山證券做市業務于2014年8月正式開展，是全國股轉系統首批開展做市業務的做市商。中山證券做市業務累計為近300家企業提供了做市服務，曾榮獲“中國區股轉系統最佳做市商”、“中國區新三板做市商君鼎獎”、“年度優秀流動性提供做市商”、“創新層十大做市商”等獎項。公司做市業務持有的眾多項目陸續轉板至北京證券交易所和滬深市場，成功案例包括科創板項目聯贏激光、創業板項目北鼎股份等。
研究支持
中山證券研究所團隊由原納斯達克股票交易所博士后、業內資深專家及國內外名校碩博士畢業生組成。覆蓋的研究領域包括宏觀經濟、固定收益、股市策略、金融工程、金融行業、TMT行業、生物醫藥行業、汽車行業、電氣設備和新能源行業、消費行業等。
各研究團隊密切跟蹤全球經濟和資本市場、主要行業和重點企業的發展動態，及時解讀各類重大事件和政策，積極點評各類重要數據，客觀分析和預測市場、行業和企業的發展態勢，為公司經營決策、各業務部門業務發展和機構客戶提供專業的研究支持服務。
研究所積極參與監管層、交易所等監管部門發布的相關研究課題，就監管機構關心的議題積極參與政策咨詢、政策調研等工作，負責的研究課題2017-2021年連續五年獲評“中國證券業協會重點課題研究優秀課題獎”，研究團隊參與的相關成果曾獲評“2019上海第一財經傳媒有限公司摩根大通年度推薦金融書籍”、“深圳市金融創新優秀獎”、“深圳經濟特區金融學會優秀論文”等獎項。
經營情況
2022年3月8日，中山證券母公司錦龍股份發布2021年年報，內容顯示中山證券2021年實現營業收入10.5億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤為-4920.88萬元。
2023年3月28日，朱鳳廉發布2022年年度報告。年報顯示，2022年中山證券營業收入4.14億元，同比下降60.61%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為-1.79億元，同比下降258%。
2026年1月16日，錦龍股份發布中山證券2025年度未經審計財務報表，公告顯示，中山證券2025年實現營業收入5.5億元，同比下降29.17%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為2110.21萬元，同比下降88.04%。
社會責任
自2016年10月起，中山證券響應黨和國家“精準扶貧”和“鄉村振興”的好找在深入的實地調研基礎上分析資源稟賦，先后與云南省永仁縣、貴州省普定縣、湖北省建始縣、廣西壯族自治區隆林各族自治縣、重慶市萬州區共5個國家級貧困縣（區）建立了結對幫扶關系，確立了以“造血式”產業扶貧為抓手，教育扶貧、智力扶貧、消費扶貧、公益扶貧為補充的扶貧工作模式。
獲得榮譽
相關事件
2020年8月20日，證監會深圳監管局出具的對中山證券有限責任公司采取限制業務活動及責令限制董事、高級管理人員權利措施的監管函，深圳證監局認定中山證券存在董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責；未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用??；未按規定向監事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題等問題，責令責令限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規總監袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權利，已領取部分應退回中山證券。
2021年4月6日，證監會先后發布29則投資銀行業務違規處罰信息，多家券商因未勤勉盡責、對發行人關聯交易情況核查不充分、內部控制有效性不足等原因遭罰，其中中山證券在列。
2024年2月4日，深圳證監局發布對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定，決定指出公司私募資管業務存在關聯交易管控機制不健全，關于關聯方主體識別、交易系統監控、關聯交易審批評估的相關機制不完善；投資品種池建立與維護、投資決策、交易執行等方面內部控制不嚴；對資管產品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規管理不足；薪酬遞延支付機制及私募資管有關業務制度不完善或未及時更新、未有效執行等問題，違反《證券公司監督管理條例》《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》相關規定，根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號）第七十八條的規定，對中山證券有限責任公司采取責令改正的行政監管措施公司應對上述有關問題深入整改，切實提升私募資管業務合規運作水平，并自收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。
參考資料 >
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