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方正證券股份有限公司
來源:互聯網

方正證券股份有限公司(FOUNDER SECURITIES),是一家總部位于湖南長沙的綜合類證券公司,為中國首批綜合類證券公司,上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員,成立于1994年10月26日,并于2010年改制為股份有限公司,2011年在上海證券交易所上市(股票代碼:601901)。董事長為施華。

截至2023年末,方正證券擁有包括362家證券營業部、36家期貨營業部、24家區域分公司、1家資產管理分公司、6家境內外控股子公司。業務范圍涵蓋證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、另類投資業務、證券投資基金業務等。

2022年,方正證券獲得多項君鼎獎、金牛獎、英華獎;《2022年中國資本市場服務行業上市公司營業收入排行榜TOP50》發布,方正證券排名第23位。截至2023年6月30日,公司總股本82.32億股,總資產2,070.23億元人民幣,凈資產453.74億元人民幣。

歷史沿革

成立之初

1988年6月6日,經中國人民銀行“銀復[1988]259號”《關于同意設立浙江省證券公司的批復》批準,浙江省證券公司成立,注冊資金為1,000萬元,資金來源為中國人民銀行撥款,注冊地為浙江省杭州市。

1990年3月31日,中國人民銀行浙江省分行下發“浙銀發[1990]第116 號”《關于改組浙江省證券公司的通知》,決定改組浙江省證券公司。浙江省證券公司改為全民所有制金融企業,與中國人民銀行浙江省分行脫鉤,由后者收回投資。同年9月,公司公開掛牌交易浙江鳳凰化工股份有限公司股票,使杭州成為繼深圳市上海市之后,第三個開展股票公開交易的城市。12月19日,上交所正式開業,“浙江鳳凰”(后改為"華源制藥"600656)由公司推薦在上交所上市,成為國內首家異地上市的股票。1991年3月,全國首家開通跨省市與上交所連通的遠程同步證券行情報價、交易電腦網絡系統,實現了證券委托買賣的全電子化。

1992年4月,經中國人民銀行浙江省分行和浙江省工商局核準,浙江省證券公司注冊資本由1,000萬元增加至5,100萬元。5月15日,公司成為深圳證券交易所第一批外地會員。5月29日上海市營業部開業,是外是地證券機構在上海設立的第一家營業部。7月在國內異地券商中首家開通深交所的股票行情專線。11月與浙江人民廣播電臺合作開辦了國內首家金融信息電臺。12月深圳市營業部正式開業,首次打破地域限制,將上交所的行情引入深圳。1993年6月被財政部、中國監會確認為第一批中華人民共和國國債一級自營商。10月被中國證監會授予股票發行主承銷商資格。

公司改造

1994年5月北京營業部開業,是外地券商在北京設立的第一家營業部。9月在全國券商中首家改制為規范的有限責任公司,股本金由5100萬元增至4.5億元,成為當時為數極少的由40家跨省市、跨行業股東組成的大型專業證券公司。10月26日,經中國人民銀行“銀復[1994]232號”《關于浙江省證券公司改制的批復》和中國人民銀行浙江省分行“浙銀發[1994]331號”《關于同意浙江省證券公司改制的批復》批準,浙江省證券公司按有限責任公司形式進行改造,名稱變更為“浙江證券有限責任公司”,注冊資本增加至4.5億元。

1996年,公司首創了“全額預繳、比例配售、余額即退”的發行模式,受到了中國證監會的肯定和推廣。1999年5月在中國國債協會第二次代表大會上,公司被推選為常務理理單位。2000年5月,湖南證券(泰陽證券前身)率先在所有營業部開通網上交易,成為國內首家真正實現總部轉發模式的網上交易證券商,并且網上交易量占經紀業務的總量比連續四年位居全國第一。

2002年8月29日,經中國證監會“機構部部函[2002]270號”《關于同意北京北大方正集團公司受讓浙江證券有限責任公司股權的函》同意方正集團受讓浙江證券有限責任公司全體股東所持51%的股權,依法辦理了有關工商變更登記手續。

2003年8月13日,經中國證監會“機構部部函[2003]248號”《關于浙江證券有限責任公司更名有關材料備案的回函》同意浙江證券有限責任公司名稱變更為“方正證券有限責任公司”,并完成了工商變更登記手續。

2004年5月10日,公司成為首批67家保薦機構之一,然后在5月24日,中國證監會核準了公司開展網上證券委托業務的資格。隨后,7月19日,公司天津瓊州道營業部在天津證券業協會公布的6月份的《天津地區營業部成交量、市場占比排名》中以成交額40194萬元和占天津市場份額4.57%的優異成績取得冠軍。在7月22日,公司任主承銷商的湖南鋼鐵集團的20億元可轉換公司債券發行成功,這是2004年國內證券市場發行規模最大的可轉債項目。然后在9月30日,公司任主承銷的廣西北生藥業的配股項目圓滿完成,已為上市公司籌集資金24.68億元。12月21日,公司獲得了上海證券交易所國債買斷式回購交易資格。

2007年5月,泰陽證券被中國證監會確定為全國6家合規管理制度試點公司之一。2008年3月10日,方正證券完成遷址長沙市工商注冊登記,新的注冊住所為長沙市芙蓉中路華僑國際大廈。7月,方正證券有限責任公司吸收合并了泰陽證券有限責任公司。10月27日起,公司長沙總部辦公地址正式從建湘路搬至芙蓉中路二段200號華僑國際大廈。

2009年6月22日,公司網www.founderccom客戶服務平臺www.96507.com)實現初步整合,新版網站www.foundersc.com正式上線。6月24日,公司獲中國證監會湖南省監管局正式批復,核準實施證券經紀人制度,成為獲得全國第五張、湖南第一張證券經紀人牌照的證券公司。

2010年8月30日,中國證監會以《關于核準方正證券有限責任公司為期貨公司提供中間介紹業務資格的批復》(證監許可[2010]1175號),核準公司為方正期貨有限公司提供中間介紹(IB)業務的資格,使公司成為湖南省內首家取得IB業務資格的證券公司。9月16日,方正證券股份有限公司創立大會順利召開,選舉產生了第一屆董事會、監事會成員,并完成公司高管團隊的聘任。9月19日,方正證券股份有限公司完成工商注冊,正式掛牌成立。從這一天起,“方正證券有限責任公司”正式更名為“方正證券股份有限公司”,公司注冊資本由16.54億元大幅增至46億元,朝IPO上市邁出了關鍵的一步。11月24日,中國證監會核準公司的融資融券業務資格。12月3日,公司融資融券管理委員會召開會議,審核批準11家營業部首批從事融資融券業務。

公司上市

2011年4月25日,中國證監會下發《關于核準方正證券股份有限公司在浙江設立1家分公司的批復》(證監許可[2011]591號),正式批準公司設立浙江分公司。4月28日,中國證券業協會以中證協函[2011]126號文《關于授予代辦系統主辦券商業務資格的函》,正式授予公司代辦系統主辦券商業務資格,公司新增股份轉讓業務和股份報價業務兩項業務種類。7月1日,首家大陸與臺灣合資的基金管理公司——方正富邦基金管理有限公司由中國證監會批準設立,這是公司旗下控股的第五家正式獲批的子公司。7月25日,方正富邦基金管理有限公司揭牌儀式在北京舉行。8月10日,公司正式在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼:601901),成為A股第7家IPO上市券商,湖南首家上市金融企業。

2012年3月16日,中國證監會核準公司以自有資金出資,在香港特別行政區設立方正證券(香港)金融控股有限公司。12月11日,公司成立方正證券股份有限公司資產管理分公司,作為公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務。

2013年2月6日,公司收到方正集團轉發的《北京大學關于同意方正集團向方正證券、方正和生轉讓所持方正東亞信托股權的批復》(校發[2013]16?號),北京大學同意方正集團轉讓所持方正東亞信托股權;方正東亞信托股權評估結果已完成國有資產監督管理部門備案程序。2月6日,公司首支泉量化分級資管產品——方正證券泉量化穩健增值1號限額特定集合資產管理計劃(簡稱泉量化分級1號)完成11天的推介,正式成立,募集總金額86,400,841.25元人民幣。?

2014年8月,經中國證監會“證監許可[2014]795號”《關于核準方正證券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等發行股份購買資產的批復》批準,公司向政泉控股等五家法人發行2,132,101,395股股份,購買方正證券承銷保薦有限責任公司100%股權。2014年8月11日,公司在湖南省工商行政管理局辦理了注冊資本工商變更登記手續,注冊資本增加至8,232,101,395元。

2015年1月9日,方正證券(香港)有限公司取得香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)頒發的業務牌照,獲準從事證券交易業務。3月12日,公司召開第二屆董事會第十六次會議,選舉何其聰先生為公司第二屆董事會董事長。8月19日,公司啟動與民族證券的整合工作,對民族證券董監事會進行換屆,同時選聘民族證券現任高管、總裁助理在公司任相應級別的高管、助理總裁。

持續發展

2016年9月7日,公司及子公司方正證券承銷保薦有限責任公司與韓國投資金融控股集團(KIH)旗下的韓國投資證券(KIS)在北京簽署了國際投資銀行業務諒解備忘錄,標志著雙方將開啟國際投行業務領域全面深入的合作。2017年6月16日,方正證券與遠大科技集團有限公司建立全面合作伙伴關系。6月28日,方正證券與中國建設銀行在北京簽訂了全面合作協議。12月25日,方正證券貴陽分公司正式成立,這是繼深圳市山西省廈門市四川省上海市寧波市長沙市濟南市和南寧分公司之后,方正證券今年開設的第十家區域分公司。

2019年6月19日,公司與云南省大理白族自治州政府簽訂了深化國有企業改革合作框架協議。7月5日,公司收到中國證監會湖南監管局批復,獲準在北京、上海、廣東省等地設立30家分支機構,包括8家區域分公司和22家證券營業部。2020年9月15日,公司首只公募化大集合“金立方”開售。

2021年12月,國信證券原策略首席分析師燕翔在微信公眾號追尋價值之路上發文表示,已于2021年12月27日正式入職方正證券研究所,任首席策略分析師、副所長。

2022年1月27日晚間,方正證券公告,公司股東中國信達提名欒芃為第四屆董事會董事候選人,經董事會提名委員會審核,董事會同意推選欒為第四屆董事會董事候選人。9月,簽署瑞信證券股權轉讓協議以及公司首次發行小公募。

2023年11月,方正證券發布研究報告稱,目前生豬行業產能高位,供過于求,豬價或持續低位震蕩,豬價或出現旺季不旺,催動產能加速出清,迎來板塊的困境反轉。

企業架構

管理層

(數據統計截至2023年11月17日,資料參考來源:)

股東信息

(數據統計截至2023年11月17日,數據參考來源:)

組織架構

分支機構和子公司

截至2023年11月17日官網披露,方正證券擁有包括362家證券營業部、36家期貨營業部、24家區域分公司、1家資產管理分公司、6家境內外控股子公司

(數據統計截至2023年11月17日,資料參考來源:)

公司文化

使命:以金融服務成就美好生活

愿景:成為廣受客戶信賴的投資銀行

價值觀:客戶至上、專業穩健、開放協同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越

(資料參考來源:)

公司業務

業務綜述

方正證券及其子公司業務范圍涵蓋證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資產管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、另類投資業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融產品業務、受托管理保險資金業務、全國中小企業股份轉讓系統做市業務、收益憑證業務、私募基金管理等。

資產管理

方正證券資產管理業務范圍主要包括集合資產管理業務、定向資產管理業務及專項資產管理業務。可根據機構和個人投資者的財務狀況、資產特征和風險收益偏好的不同需求,設計科學的資產配置方案,竭力為客戶提供多方位、多渠道的專業理財服務,形成一條包括股票、基金、債券、貨幣、市值管理等多個系列的完整產品線。

投資銀行

投資銀行業務范圍主要是境內企業的股權融資和債權融資,包括股票和債券承銷與保薦。

機構銷售

機構銷售業務包括產品銷售和服務銷售。產品銷售是針對專業機構客戶個性化需求,提供涵蓋交易所或銀行間市場上市交易的標準化產品,以及銀行理財、信托、保險、券商資管、期貨資管、私募等各種形式的非標準化產品,產品投資范圍覆蓋了股權、債權、物權、衍生品等各大類資產。

服務銷售以研究服務和顧問服務為主,依托方正證券雄厚的研究實力和豐富的投資銀行操作經驗,提供經濟研究服務、行業研究服務、策略研究服務、市值管理服務、財務顧問服務等。

債券業務

方正證券致力于不斷開發自身債務融資工具,通過在銀行間、交易所等市場公開或非公開發行債券實現融資,同時可以為廣大機構客戶提供不同期限的資產配置選擇。

期貨中間業務

方正證券股份有限公司經中國證監會批準已獲得為方正中期期貨有限公司提供中間介紹業務的資格。方正證券股份有限公司為方正中期期貨有限公司提供的中間介紹業務,是指方正證券股份有限公司接受方正中期期貨有限公司委托,為方正中期期貨有限公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

方正證券股份有限公司提供中間介紹業務的范圍如下 :

1、協助辦理開戶手續 2、提供期貨行情信息、交易設施 3、證監會規定的其他服務 4、證券公司和期貨公司聯合辦法中約定的其他服務。

公司業績

社會責任

2017年,方正證券選派2位掛職干部前往安化縣任職,用自身的專業力量,著力推行公司的“2+3”扶貧模式。一是增強貧困縣企業的發債能力。二是創新渠道,支持中小微企業融資。三是合作成立3只產業升級基金,撬動社會資源,帶動當地的經濟和產業發展。

第一,首先為政府干部、企業家授課,宣講如何對接資本市場的知識和方法,其次為當地居民、在校學生授課,宣講防范金融風險、防詐騙等金融知識。第二,針對貧困縣特色產品,開展“匯愛?致富”活動,公司直接采購幫扶縣1500多萬的農產品,讓安化黑茶鳳凰縣樟坡村臘肉、懷化通道兔肉等特色優質農產品進入了千家萬戶,直接惠及貧困家庭。第三,創新公益扶貧手段,打造公益扶貧的專業平臺。

2020年1月26日,方正證券成立疫情防控工作領導小組和工作組。針對湖北、河南省幫扶縣醫療資源匱乏的現狀,方正證券首批捐贈100萬元,支持秭歸縣丹江口市、保康、麻城市和河南新縣共五個幫扶縣抗擊新型冠狀病毒肺炎工作,用于采購口罩、防護衣、防護罩等當地急需物資,以開展疫病防治工作。

企業榮譽

榜單榮譽

其他榮譽

(資料參考來源:)

相關事件

起訴民族證券

2014年12月,方正證券以損害股東利益責任糾紛為由向北京市朝陽區人民法院起訴全資子公司中國民族證券有限責任公司及其三名董事。朝陽區人民法院于2014年12月16日向公司出具《立案通知書》正式受理本案。2015年2月10日,方正證券同民族證券及其上述三名董事經友好協商達成《和解協議》。2月15日公司向朝陽區人民法院申請撤訴。朝陽區人民法院裁定準許公司撤回起訴。

資金被凍結

2015年1月1日,方正證券發布重大風險提示公告稱,政泉控股通過仲裁保全財產,使得方正證券17.73億元的自有資金被凍結,影響到公司各項業務發展。1月4日,方正證券公告稱,政泉控股計劃于1月21日召開臨時股東大會,審議改選公司董事會及監事會提案事宜。1月5日,方正集團公告稱,2015年1月4日,魏新、李友、余麗3位董事應相關部門要求協助調查。根據中國高科、方正證券此前發布的關于北大方正集團的通知函顯示,此次被協助調查的還有方正集團有限公司執行委員會委員、高級副總裁李國軍。至此,方正集團和政泉控股的鬧劇以方正集團四位高管協助相關部門調查暫時落幕。

涉嫌違法

方正證券(601901)在2015年7月14日晚間發布公告稱,因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關系等信息披露違法違規,中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對公司立案調查。

2015年9月11日下午的在新聞發布會上,證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券海通證券廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規案調查、審理完畢。5家公司收到證監會開出的巨額罰單。經查,華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生電子HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可,未對外部系統接入實施有效管理,對相關客戶身份情況缺乏了解;未采集客戶交易終端信息,未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性,未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息,未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

方正證券被沒收違法所得8717089.13元,并處以17434178.26元罰款;對公司信息中心負責人劉少明、網點運營部陸帆處以10萬元罰款;公司長沙黃興中路營業部負責人夏軍、上海延安西路營業部負責人楊晟分別處以5萬元罰款。

2016年8月,因涉嫌違反證券法律法規,證監會決定對方正證券立案調查。此前其旗下已有4家A股上市公司被調查,調查時間最長的超過一年半。

傳言“螞蟻集團收購方正證券”不實

市場傳言“螞蟻集團宣布已成功從平安人壽手中收購方正證券”。受此影響,方正證券股價尾盤異動漲停。經求證,上述傳言不實。此前,市場曾傳言螞蟻集團出手收購瑞信在中國投資銀行業務。由于方正證券持有瑞信證券(中國)49%股權,因此市場很可能誤解為螞蟻集團收購方正證券。

參考資料 >

方正證券新三板.方正證券.2023-11-17

方正證券股份有限公司.企查查.2022-02-11

方正證券新三板.方正證券.2023-11-17

關于方正證券.方正證券.2023-11-17

2022年中國資本市場服務行業上市公司營業收入排行榜TOP50.中商情報網.2023-08-04

方正證券起訴民族證券 因不配合年審.新浪網.2020-01-31

方正證券:瑞信方正獲準變更控股股東.新浪網.2020-04-19

國信證券原策略首席分析師燕翔轉戰方正證券!任首席策略分析師、副所長.新浪網.2021-12-27

方正證券:推選欒芃為第四屆董事會董事候選人.今日頭條.2022-01-28

方正證券:豬價或出現旺季不旺 催動產能加速出清.中華網.2023-11-18

關于方正證券.方正證券.2023-11-17

資產管理業務.方正證券.2023-11-17

投行業務.方正證券.2023-11-17

機構客戶業務.方正證券.2023-11-17

方正證券新三板.方正證券.2023-11-17

期貨中間介紹.方正證券.2023-11-17

方正證券:2020年度凈利潤約10.96億元,同比增加8.82%.每經網.2024-03-02

透視方正證券2021年成績單:實現凈利18億元,同比增長66%.中證網.2024-03-02

方正證券2022年業績大增,平安系高管李巖首次亮相.瀟湘晨報.2023-11-17

券商并購重組風起!方正證券股價異動.國際金融報.2023-11-17

方正證券股份有限公司.華聲在線.2023-11-18

馳援武漢|證券業協會:48家券商累計捐資超3.69億元.澎湃新聞.2020-01-31

重磅!2019中國服務業企業500強榜單發布.新浪財經.2023-11-17

厲害了,占比近2成!天心18家企業進入省納稅百強,看看都有哪些你熟悉的企業!.華聲在線.2023-11-17

67個集體、個人、慈善項目受表彰 湖南頒發第四屆“湖南慈善獎” .紅網.2024-03-02

方正證券民族證券和解生效:法院已準許公司撤回起訴.手機環球網.2023-11-18

方正證券18億資金被凍結 內蒙君正違約事件再升級.東方財富網.2023-11-18

方正證券涉嫌信披違法 證監會決定對其立案調查.中國經濟網.2023-11-19

證監會向4家券商開出巨額罰單.中國經濟網.2023-11-19

方正集團涉嫌違反證券法律法規.民主與法制網.2023-11-18

傳言“螞蟻集團收購方正證券” 求證:不實消息.騰訊網.2024-03-02

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