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國家壟斷資本主義（State Monopoly Capitalism）是壟斷資本和國家政權密切結合的壟斷資本主義。這種結合所形成的新型壟斷資本，高于一般私人壟斷資本，是社會再生產過程中形成的新的壟斷資本主義生產關系體系，成為現代資本主義國家的經濟基礎。

國家壟斷資本主義這一概念由列寧在俄羅斯聯邦共產黨第七次全國代表會議起草的決議中第一次提出。在《帝國主義是資本主義的最高階段》這部作品中他列出了國家壟斷資本主義的本質和目的。國家壟斷資本主義最初產生于19世紀末20世紀初，自由競爭的資本主義轉變為壟斷資本主義時開始萌芽，之后在第一次世界大戰期間、1929年—1933年世界性經濟危機和隨后的特種蕭條時期及第二次世界大戰期間迅速發展。在第二次世界大戰結束后，國家壟斷資本主義在許多發達資本主義國家中繼續發展，并成為社會經濟生活的支配力量。

國家壟斷資本主義作為資本的新的、最高的社會化形式，在一定時期和一定程度上適應了生產社會化發展的某些要求，從而促進了經濟的發展，并為無產階級社會主義革命準備了最完備的物質基礎。然而，由于它并沒有改變資本主義生產關系的性質，因而在促進經濟發展的同時加深了資本主義的基本矛盾和其他矛盾。列寧曾評價國家壟斷資本主義為工人的苦役營，資本家的天堂。北京師范大學經濟學教授李翀[chōng]認為從20世紀80年代以后資本主義經濟發展的新動向來看，國家壟斷資本主義已經不是壟斷資本主義發展的新階段。

定義

國家壟斷資本主義，是“國家同擁有莫大勢力的資本家同盟日益密切地溶合在一起”的一種資本主義高級形式，即帝國主義政府在直接參與社會資本再生產過程中，同私人壟斷資本相結合，并凌駕于私人壟斷資本之上的調節社會經濟和為壟斷資本利益服務的一種資本主義高級形式。國家壟斷資本主義這一概念由列寧在俄羅斯聯邦共產黨第七次全國代表會議起草的決議中第一次提出，卡爾·馬克思曾在《資本論》第三卷中提出國家壟斷資本主義的思想或理論。

形成原因

列寧提出國家壟斷資本主義的產生和發展絕不是偶然的，而是由壟斷資本主義追求最大限度利潤的本性所決定的，是生產社會化高度發展的客觀要求，是資本主義基本矛盾激化的必然結果。

社會生產力飛速發展與中國內外市場容量相對小的矛盾日益突出

第三次科技革命使生產技術和勞動生產率得到空前的發展，壟斷集團的經濟實力進一步增強，生產效率進一步提高。第一次世界大戰前，西方國家已經開始干預經濟活動，存在一些國有企業和半國有企業，為了準備戰爭，擴大財政預算，增加軍事采購，由國家投資或以國有化方式，興建或擴建鋼鐵廠、造船廠及其他軍工廠。社會產品供應大幅度增加。由于資本積累規律的客觀存在，有效需求的增長落后于供給的迅速增長，產品相對過剩的矛盾越來越嚴重，突出的市場問題制約了壟斷資本的發展。為了緩和總供給與總需求的矛盾，壟斷企業不得不求助于國家的力量，采取各種措施，增加國家投資和國家消費，發展軍火工業，增加社會福利開支。刺激有效需求，鼓勵商品出口和資本輸出，開拓國內外市場。另一方面，則通過財政貨幣政策，抑制過剩的生產能力，緩解市場壓力。

社會化生產和新興產業發展所需巨額投資與私人壟斷資本數量相對不足的矛盾

隨著科技的深入發展，原子能、微電子技術、電子計算機、遺傳工程取得突破，電子工業、航天、激光等產業興起，這些新興產業的開發、大批老企業的技術造和技術更新、大型基礎設施的建設以及生態平衡的保護與環境污染防治等等，都需要巨大的資本投入。私人壟斷企業常常因資本量不足而無法承拍或因投資過大，風險過高，利潤率低而不愿投資。迫使資本主義國家不得不直接參加社會再生產活動，對整個經濟活動進行干預或調節，以適應大規模生產和新興產業高速發展的需要。

社會化大生產比例性與私人壟斷性競爭的盲目性的矛盾

社會化大生產決定了國民經濟各領域、各部門、各地區和各企業之間的生產必須按比例地進行，否則就會破壞社會再生產中供求平衡關系造成嚴重的經濟危機。私人壟斷資本總是從各自的利益出發，因而出現盲目競爭，使得再生產的比例遭到破壞，并引發經濟衰退。為此，國家從私人資本的整體利益出發，對經濟結構和地區結構進行干預和調節，以確保社會再生產正常進行。

科技研究的高度社會化與私人壟斷企業利益的狹隘性的矛盾

科技競爭是國際市場競爭的焦點。因此搶先開發新技術、新領域發展新產業是各國經濟發展的制高點。然而科技研究的高度社會化，不僅需要前瞻性，而且所需資金大、風險高、協作性強，還需要多學科、多部門，乃至多國共同參與。然而私人壟斷資本利益的狹隘性決定了它不可能從社會長遠的、全局的利益出發來開展科技研究，同時一般大型科研項目涉及多學科、多領域的知識，私人壟斷資本事實上也無力承擔，所以由國家規劃、組織和籌集資金來承擔重大項目的科技研究就成為一種趨勢。

國際經體化與國際競爭加劇的矛盾

各國因歷史和資源稟賦程度的不同決定了其經濟政治發展的不平衡性的客觀存在，戰后西方國家之間經濟發展的不平衡加劇，它們在銷售市場、投資場所、能源、原料、貨幣金融等問題上矛盾的激化，以及兩個超級大國爭奪世界霸權的激烈斗爭使軍備競賽有增無減，也推動著國家壟斷資本主義的發展，一定會加強各國之間的經濟聯系和沖突，這種相互依賴和相互制約的關系客觀上要求各國之間合作與協調，以實現資源在國家間的合理配置與利用。但是，私人壟斷企業在國際上的競爭受高額壟斷利潤目標的驅使，加之貿易保護主義愈演愈烈，貿易戰、匯率戰也此起彼伏。面對這些矛盾或問題，就必須由國家出面，參與國際性的經濟協調，乃至建立像歐洲共同體那樣的國際經濟一體化組織，建立國際競爭秩序。

發展流變

19世紀末至20世紀中葉是自由資本主義向國家壟斷資本主義轉變的時期，也是國家壟斷資本主義發育和形成的時期。隨著生產力的發展，生產集中絕對量的增加，只依靠資本家個人的自發行為調整資本關系已經難以緩解資本主義中固有的矛盾。于是，國家壟斷資本主義出現了。國家壟斷資本主義的形成取代了私人壟斷資本主義的地位，成為現代資本關系中的主導力量。國家壟斷資本主義從開始萌芽到在整個經濟生活中占據統治地位，過程大致可分為4個階段。

第一階段：19世紀末至第一次世界大戰爆發之前

從19世紀末到第一次世界大戰爆發之前，國家壟斷資本主義還處于萌芽階段，其力量和作用相對弱小。當時的國有經濟主要是國營鐵路、兵工廠、國有土地及公共事業和基礎設施等等。而這些都早就是國家的財產，只是隨著壟斷的確立，轉變為主要是為壟斷資產階級服務的手段，從而開始形成國家壟斷資本主義的早期形態，而在私人壟斷確立后，它們也轉變成為了國家壟斷資本主義的一種早期形式。

第二階段：第一次世界大戰爆發至20世紀30年代經濟大危機之前

第一次世界大戰爆發至20世紀30年代經濟大危機之前，國家壟斷資本主義開始出現。戰爭期間，空前龐大的軍事活動使大部分交戰國的資源都極端緊張，為了保證最大限度地利用生產能力、原料和勞動力，使整個經濟活動服從于維持戰爭的目的，各交戰國加強了國家對經濟的干預，將全國的人力、物力、財力置于國家的控制之下，對生產、分配和消費的各環節進行干預，一些交戰國還由國家投資建立鋼鐵廠和兵工廠。事實上，這是一種在戰爭時期發展起來的軍事性國家壟斷資本主義。例如在1918年時，美國聯邦預算支出占國民收入的五分之一，而在1913年戰前，只占2.1%，英國國家預算支出在國民收入中所占的比重由戰前的8%上升到61%。這表明，在第一次世界大戰時期國家壟斷資本主義已在各帝國主義普遍發展起來。但是在戰爭結束后，隨著戰時經濟向和平經濟的轉變，國家在戰時所采取的一系列監督和干預措施，大都先后被取消，這說明了第一次世界大戰期間國家壟斷資本主義的發展主要由于戰爭的原因促成，帶有臨時性質。

第三階段：20世紀30年代至第二次世界大戰結束初期

20世紀30年代到第二次世界大戰結束初期，國家壟斷資本主義處于不穩定發展時期。1929年—1933年的世界資本主義經濟危機，嚴重沖擊了資本主義制度。為了渡過危機，擺脫經濟困境，各國紛紛通過頒布干預經濟的法令，成立各種管制經濟的機構，加強了國家對經濟的干預和調節，國家壟斷資本主義有了顯著發展。例如，美國推行“羅斯福新政”；英、法等國則對私人企業實行國有化的舉措；德國、意大利和日本等法西斯主義國家，則以經濟軍事化方式干預和組織國民經濟。第二次世界大戰后，國家壟斷資本主義又一次得到了發展，各交戰國普遍建立了許多直接管理經濟的專門機構，國家調節幾乎包括了所有經濟部門。這個時期的國家壟斷資本主義是同經濟危機和戰爭相聯系的，具有行政性和不穩定性。隨著經濟危機或戰爭的結束，國家壟斷資本主義又退回到私人壟斷資本主義。

第四階段：20世紀50年代至今

20世紀50年代開始到2013年，國家壟斷資本主義進入全面、持續、迅速發展的階段。國家壟斷資本主義遍及經濟發展的各個領域，涉及所有的發達資本主義國家，成為當代資本主義國家經濟基礎最重要的組成部分，它標志著壟斷資本主義發展到一個新的階段。各國在全社會范圍內對國民經濟進行了宏觀管理，科學技術革命的迅速發展也促進了生產社會化程度不斷提高，使得國家壟斷資本主義迅速而穩定地發展。同時，戰后主要資本主義國家面臨的國內外經濟和政治斗爭形勢的變化，也極大地促進了國家壟斷資本主義的發展。

典型國家的發展

美國

在美國，初期國家壟斷資本主義最典型的例子之一是政府對鐵路建筑的財政援助和對鐵路運輸的管理。南北戰爭結束后，美國鐵路建筑進入瘋狂增長時期。1860年，美國鐵路總長僅有三萬零六百二十五里，1920年增長到了二十六萬三千八百二十一里。鐵路迅速增長的原因是多方面的，但政府的資助是不可忽視的一個原因。聯邦政府通過對進口鐵軌豁免關稅以及各種形式的財政援助來支援私人冒險家修筑鐵路。從1865年至1890年，政府向鐵路投資達十五至二十億美元，占同期鐵路全部投資的10—15%。

第一次世界大戰中，由于戰爭的需要，美國政府對經濟實行了全面管制，國家壟斷資本主義得以迅速發展。1916年10月，美國政府設立了國防委員會，負責研究戰時問題，建立各種國防需要的機構由總統任命的該委員會附設顧問委員會的七名成員分別充當了軍火、運輸、勞工等部門的顧問，這是戰時國家全面經濟統制的開端。

1929年秋，美國爆發了歷史上最嚴重的經濟危機。這次危機迅速向外蔓延，形成了資本主義發展史上持續時間最長、波及范圍最廣、影響程度最深的三十年代經濟大危機。1993年，富蘭克林·羅斯福上臺執政，宣布實行“新政”，這一羅斯福新政運用了國家干預經濟的手段進行救濟、復興、改革，從而不僅使美國度過了大危機，而且使美國資本主義制度發展到一個新的階段—國家壟斷資本主義階段。羅斯福新政促進了美國國家壟斷資本主義的形成。羅斯福新政從解決經濟危機一資本主義制度自生的要害入手，促進了國家壟斷資本主義的形成，在資本主義發展史上占有重要的地位。

德國

從歷史上看，在各帝國主義國家中，德國的壟斷資本主義向國家壟斷資本主義轉變得比較早，并且，直到第二次世界大戰結束時止，在相當長的時期里，德國還是國家壟斷資本主義發展水平最高的國家。1933年初，得到美，英等帝國主義者暗中支持的阿道夫·希特勒，利用了社會民主黨的叛賣政策和工人階級的暫時虛弱，終于在德國壟斷寡頭的親自安排下，奪取了國家政權。在掌握政權以后，按照壟斷資本集團的意志，希特勒分子立即厲行法西斯主義統治，大力擴軍備戰，迅速把國民經濟投上了軍事化的軌道，并積極進行對外武裝侵略，從而揭開了德國歷史上最黑暗的一頁，即法西斯軍事國家壟斷資本主義時期。在資本主義總危機進一步加深的第二次世界大戰期間，這種軍事國家壟斷資本主義更得到了迅速發展，并達到了自己發展的頂點。阿道夫·希特勒德國的軍事國家壟斷資本主義，是資本主義總危機在德國加深的產物和反應，它的出現和發展，是由作為資本主義矛盾最尖銳的表現形式，即帝國主義戰爭和經濟危機所促成的。

作為向國家壟斷資本主義過渡最早的國家，德國統治階級在過去歷史時期中，特別是在第一次世界大戰時期，曾經積累了不少有關國家壟斷資本主義的反動經驗。在向法西斯主義軍事國家壟斷資本主義過渡的新時期中，德國統治階級利用并發展了這些反動經驗，從而給自己的罪惡活動帶來了不少便利，并加速了事變的進程。德國帝國主義的長期軍國主義傳統，不僅為阿道夫·希特勒保留下相當數量的反動的、侵略成性的軍事干部，而且也為希特勒準備了不少的長期受到帝國主義思想侵蝕的落后群眾，這便利了法西斯政府擴軍備戰的推行，也便利了德國壟斷資本主義向新的軍事國家壟斷資本主義的過渡。從一定意義上說，德國帝國主義深厚的國家壟斷資本主義和反動軍國主義的可恥傳統，也是促進希特勒統治時期軍事國家壟斷資本主義出現和發展的有利條件。

希特勒法西斯專政時期，軍事國家壟斷資本主義在德國得到了空前的、全面的、高度的發展。這一時期，德國軍事國家壟斷資本主義的發展，主要表現在幾個方面：首先，在加深壓榨勞動人民的基礎上，國家通過龐大的軍事預算和向私人壟斷組織進行的軍事采購和訂貨，把很大一部分國民收入作有利于壟斷資本集團的重新分配，以保證這些集團獲得最大限度的利潤；其次，根據最大壟斷資本集團的利益，大力執行剝奪猶太人的資本、強制卡特爾化、淘汰中小股份公司，封閉小工商業店號和消滅低級卡特爾的政府，人為地促進“雅利安”資本對猶太資本的吞并，促進壟斷組織對中小企業的控制和吞并，并促進壟斷資本集團內部的兼并，以加強資本的積聚和集中，從而擴大最大壟斷集團的財勢；第三，從保證壟斷資本集團、特別是軍火和重工業壟斷集團的最大利益出發，國家對國民經濟的各個部門和領域，采取了廣泛的干預和調節措施，以便推行和不斷加強經濟的軍事化；第四，擴大和加強在備戰和進行戰爭時期的國家所有制，在企業利潤由于經濟軍事化而得到充分保證的條件下，把一部分國有財產轉到私人壟斷資本集團手里；第五，國家全力支持壟斷資本集團同法西斯主義政權一起，對其他國家進行經濟擴張和軍事掠奪；最后，壟斷資產階級同政府的“個人聯合”極度加強，企業主職能與國家官僚職能達到高度的溶合，資本家和政府官吏的身份已相當普遍的合二為一了。這是德國壟斷寡頭控制國家政權，并使后者服務于自己的首要保證。

軍事國家壟斷資本主義的發展，雖然為德國財政資本創造了奴役本國人民和掠奪別國人民的空前有力條件，一度加強了德國壟斷勢力的實力，促成了法西斯勢力的猖，使德國壟斷資本得到了瘋狂對外擴張及發動侵略戰爭的本錢；但是，另一方面，它的發展又不可避免地促進了德國德國主義制度所固有的各種矛盾的極度尖銳化，從而導致了它本身的破產，導致了阿道夫·希特勒法西斯主義專政的崩潰。軍事國家壟斷資本主義發展的直接后果，首先是德國國內貧富鴻溝的無比擴大，剝削和壓迫的空前加強，以及由此引起的階級矛盾和階級斗爭的極度尖銳化。

法國

法國的計劃化是隨著國家壟斷資本主義的發展而出現的，是國家壟斷資本主義的一個重要表現形式，也是一個主要措施。在法國經濟計劃的編制中，現代化委員會起著重要作用，而現代化委員會號稱由各方面的人物所組成。以第六個計劃期間的委員會組成為例，代表資本家的成員占37%，工人農民代表只占24%，其余專家學者也多數站在資產階級一邊。從1947年以來，法國一共制訂并執行了八個計劃。從第一個計劃到第四個計劃稱為“現代化與裝備計劃”；從第三個計劃起改名為“經濟與社會發展計劃”。計劃雖然是指導性的，而不是指令性的，但是由于歷次計劃的制訂都經過比較詳細的調查研究，并在各部門間進行了必要的協調，因此對法國經濟的發展起了一定的推動作用。可以說從計劃工作來看，是資本家打入政府內部，掌握了國家經濟的指導權，壟斷資產階級和政府溶為一體，成為最新的國家壟斷資本主義。

法國的國家壟斷資本主義在相對和平的環境下持續地發展著。它在一定程度上促進了法國經濟的發展和政治狀況的穩定，但它也加劇了資本主義制度的各種不可調和的矛盾。

英國

第一次世界大戰期間，英國國家壟斷資本主義得到較大的發展。鐵路與私人軍火企業暫歸國家經營，政府管理工業原料、進出口和產品價格，還撥資建造許多軍需工廠，有230萬婦女和兒童被強制參加勞動。戰爭結束后，取消了對經濟的管制，政府建立的軍火工廠也賣給了資本家，國家壟斷資本主義一度削弱。

第二次世界大戰期間，國家壟斷資本主義得到較大的發展。政府全面管理國家投資、工業原料、調劑勞動力和實施消費品的定量配售。戰爭年代，政府每年軍事定貨約5億英鎊國家對工業的投資累計達10億英鎊，其中一半用于資助私營部門，一半用于建立軍需工廠。戰后初期，工黨艾德禮政府執政。盡管戰時管制經濟的措施逐步取消，不少軍需企業廉價出售，然而，英國國家壟斷資本主義不僅沒有削弱，反而有所發展。具體表現在，掀起國有化的高潮，大力推行社會福利措施，擴大國家在國民收入再分配中的作用，按和平時期的要求對經濟生活實行廣泛的調節等。

五十年代以后，隨著科技革命高潮的出現，英國國家壟斷資本主義得到進一步的發展，逐漸在經濟生活中居于支配地位。戰后英國國家壟斷資本主義發展的一個顯著特點，就是國有化運動擴展很快。戰后初期到1951年，以及七十年代下半期，英國先后出現兩次國有化高潮。到瑪格麗特·撒切爾上臺前夕，英國共有大型的國有化公司23家。它們壟斷了全國的電力、煤炭、鐵路、郵電；控制了排船、飛機制造和鋼鐵工業的大部分，在汽車制造和石油生產中各占約五分之一和四分之一的份額。國家通過預算集中了國民收入的巨大份額，國家成為收入再分配過程的關鍵因素，這是戰后英國國家壟斷資本主義發展的又一個特點。盡管戰后經濟的增長比戰前快，但政府支出增長得更快。戰后英國國家壟斷資本主義的發展，還加劇了代表壟斷資產階級的國家與工人階級的矛盾，以及作為總資本家的國家與個別壟斷組織之間的矛盾。

日本

19世紀末20世紀初，日本開始了從自由競爭向壟斷資本主義的過渡。隨著這一過渡，近代日本的國家自由資本主義開始轉變為國家壟斷資本主義的經濟形式。這種狀況，使得日本國家壟斷資本主義從其建立之初，就具有了較大規模和較高的發展起點。從1905年日俄戰爭結束到1931年的“九一七”事變，是日本國家斷資本主義的早期發展階段。1905年到1914年第一次世界大戰前，是國家斷資本主義的建立初期，這一時期國家壟斷資本主義的發展，主要表現為國家資本規模的不斷擴大和實力的不斷增強上，據統計，到1907年，國家資本在全國總資本所占比重已達51.2%。在連續的對外戰爭中，作為國家資本核心的軍事工業資本不斷地擴大了。國營軍事工廠數目，由1906年的66個增加到1914年的843個。

1914年—1918年的第一次世界大戰時期，是國家壟斷資本主義的第二個歷史階段。這一階段的特點是：國家對外實行大規模的軍事擴張，為壟斷財閥擴大海外市場和原料產地，對內則實行戰時國家壟斷資本主義措施，維護壟斷財閥的利益。第一次世界大戰的爆發，給日本的對外擴張帶來了有利的時機。日本政府利用歐美列強無暇東顧的機會，積極推行擴張主義政策，加強了對臺灣、朝鮮、特別是中國大陸的侵略。這一政策的結果，使日本海外市場急劇地擴大，對外貿易也空前活躍。

從1918年第一次世界大戰結束到1931年的九一八事變，是日本早期國家壟斷資本主義的第三個歷史時期。這一時期日本接連遭受三次經濟危機和一次大地震的打擊，經濟動蕩，危機四伏。因此，這一時期日本早期國家壟斷資本主義的發展，主要表現為國家采取種種反危機措施，積極干預經濟生活，維護壟斷財閥的利益，鞏固其政治經濟學地位。1931年—1938年間日本國家壟斷資本主義的發展，與以前相比已經達到了更高的水平，其最主要的表現，就是國家實現了對經濟生活的全面徹底的干預和統治。這種干預從廣度上看，已經包括了國民經濟的各個領域，如工業、農業、交通運輸和財政金融各部門；從深度上看，這種干預已經深入到社會經濟活動內部的各個環節，此時日本的國家壟斷資本主義的經濟制度成熟確立了。

主要特征

壟斷資本與國家政權相結合

壟斷資本與國家政權相結合，并以其巨大的力量，對整個社會經濟活動進行干預和調節。資產階級國家直接參與資本主義再生產過程，以其物質力量和權力對社會經濟生活廣泛實行干預和調節。采取一些把生產力當做社會生產力來對待的措施，以緩和矛盾，延緩經濟危機的爆發。國家對經濟生活的干預，不僅考慮到個別壟斷資本的眼前利益，更多地考慮到了資本主義制度的命運，考慮到資產階級的整體利益和長遠利益。資產階級國家所采取的某些經濟行動和調節措施，往往會與一些私人壟斷集團的狹隘利益相沖突，受到抵制和反對，但這只是壟斷資產階級內部的矛盾和沖突。

國家壟斷利潤與壟斷資本與國家政權相結合

國家壟斷資本主義所追求的是國家壟斷利潤，國家壟斷利潤是壟斷資本與國家政權緊密結合在一起，向工人階級和整個社會征收的貢賦。在國家壟斷資本主義的條件下，國家壟斷利潤的獲得不僅憑借私人壟斷組織在商品生產和銷售上的壟斷地位，而且還依靠國家壟斷力量。壟斷資本家依靠國家力量取得比壟斷利潤更高的利潤，國家為了維護資本主義制度的生存，促進國有資本和私人壟斷資本的結合，并對整個社會經濟活動進行調節，也需要掌握巨額資本。因此，國家壟斷利潤不能由私人壟斷集團獨占，而是在國家與壟斷組織之間瓜分。

資本社會化達到新高度

國家壟斷資本經濟實力雄厚，資本社會化達到新的高度。在國家壟斷資本主義條件下，國家憑借著掌握著強大的經濟實力與私人壟斷資本融為一體，其規模和實力遠遠超過了單純的私人壟斷資本。它通過國家所有制經濟直接掌握了相當大一部分的社會生產，促進了國民經濟的部門結構和地區結構的調整。通過國家投資和政府采購直接或間接地控制了很大一部分社會生產力和科學技術研究，通過“經濟計劃”對社會經濟進行綜合性調節，從而使資本主義生產社會化達到了新的高度。在國家的促進下，生產和資本還大規模的跨越國界，國外投資的規模也不斷擴大。

運作方式

基本形式

由國家所有并直接經營的、以國有企業為主要形式的國家所有制經濟

在這種形式中，資產階級國家以壟斷資本家的總代表的身份，直接占有生產資料和勞動成果，成為企業的直接所有者。這種由國家所有的企業，稱為國有壟斷企業。國有壟斷企業通過兩條途徑建立起來：一條是對私人壟斷企業的資本主義國有化，另一條是國家投資建立的新企業。被實行國有化的私人壟斷企業往往是一些技術陳舊落后，虧損嚴重或是在世界市場上缺乏競爭力的企業。通過國有化，壟斷組織從國家那里得到往往是高于企業實際價值的補償金，而把整個企業的擔子交給國家。國家所有制企業的建立和發展，主要是為私人壟斷資本與擴大再生產服務的。因此，國家投資建立的新企業，除了銀行，金融企業以外，往往集中在投資大，資本回收期長江和記實業風險大的部門或企業如科研部門，原子能工業，宇航工業，基礎設施和基礎工業等。

國家與私人壟斷資本在企業內部的結合

這是資產階級國家和私人壟斷資本合營企業的一種形式。這種形式是通過三條途徑實現的：一是國有壟斷資本以參與制方式和私人壟斷資本合辦企業；二是國家和私人斷資本家共同投資立新的企業；是私人壟斷資本被吸收加入國家或地方政府經營的企業。由此而形成的企業是半國營企業，或者叫國家參與制企業。這種企業的組織形式雖然還是股份公司，但與原來私人資本之間的聯合組織形式在性質上根本不同，它已轉變為國家所有制和資本家私人所有制在企業內部聯合的組織形式，從而成為一種國家壟斷資本主義形式。這種形式對國家和私人壟斷資本雙方都比較有利，是雙方都比較愿意接受的形式。一方面，國家通過這種形式可以把私人壟斷資本吸引到國民經濟需要發展的部門或地區，有利于國家的調節與控制。另一方面，在私人壟斷資本的力量相對不足的條件下，由于企業的經營活動在不同的程度上受到國家的調節和干預，可以直接利用國家資金來加強自已的經濟實力和競爭能力，可以得到國家在信貸、補貼、訂貨、稅收等方面給企業的優惠，從而獲得有國家保證的高額壟斷利潤。因此，戰后國私合營企業有了較大發展，特別是在西歐一些國家。法國到1976年國私合營企業已經有46家，所屬子公司有235家。意大利國家參與制企業的工業投資在全國工業投資總額中所占的出重，1959年為21%，1962年為26.9%，1968年為31%，1972年為48.7%。

國家和私人壟斷資本在企業外部的結合

這種與國家結合的資本，是以私人壟斷公司的面貌出現，所有權還是屬于壟斷資本家。但是，這種資本在運動過程中始終與國家所有壟斷資本結合在一起，沒有國家壟斷資本的參與，這種資本不可能順利地從事活動。這種結合表現在壟斷企業經營的許多方面。在剩余價值生產上，國家通過廉價出售、出租國有企業和國家財產，通過各種津貼和資助，通過提供優惠貸款等方式直接向私人壟斷組織提供生產所需的固定資本和流動資本；國家通過發展基礎工業和基礎設施，為私人壟斷資本擴大再生產提供物質基礎；國家利用巨額資金開展科研，為私人壟斷組織提供技術成果；國家還用大量資金發展教育，為私人壟斷資本擴大再生產提供熟練勞動力和技術人員等。在剩余價值的實現上，國家通過國家消費，增加國家采購和訂貨，為私人壟斷組織銷售產品提供穩定的市場；國家利用國有壟斷資本的輸出，帶動私人壟斷組織的商品輸出，國家利用外貿優惠，出口津貼等，幫助私人壟斷資本爭奪國外市場在剩余價值的分配上，國家以高額公司利潤稅收形式，直接參與私人壟斷組織的剩余價值分配。國家以稅收、發行公債、增發紙幣等手段將集中起來的巨額資金進行再分配，其中很大部分直接或間接地轉化為私人壟斷組織的資本和利潤。正是由于上述的結合運動，私人壟斷資本實際上已經轉化為國家壟斷資本主義的一種形式。

再生產調節

國家壟斷資本主義對社會資本再生產的調節，按其作用方式可分為兩類：一類是直接的調節，如國家進行生產投資刺激需求，政府采購商品等；另一類是間接的調節，即通過經濟信息和各種經濟參數（如價格、稅率、利率、工資參數等）來影響社會資本的再生產。無論是哪種類型的調節，資產階級國家所采取的調節手段，都是財政政策、貨幣政策、收人政策和計劃管理，這些調節手段的運用，都是以約翰·凱恩斯主義、供給學派和現代貨幣主義作為理論基礎的。

財政調節

財政是國家進行國民收入再分配的工具，通過集中和重新分配一部分國民收入，來影響生產資源的使用、個人收人的分配以及整個宏觀經濟的運行。財政包括國家收入和支出兩個方面，財政政策包括財政支出政策和財政收入政策兩方面內容。

國家財政調節的主要內容有：通過國家預算，增加國家投資，舉辦公共工程，建立國有經濟以及投資新興科技領域等，以擴大社會總需求，避免經濟衰退，擴大就業。調整稅率、稅種和稅收起征點，實行某些免稅、退稅政策，直接引導納稅人的經濟行為，調節經濟運行。實行“補償性財政”政策，即在危機和蕭條階段采取“松”的財政政策，減少稅收，擴大政府支出，加大財政赤字，增發國債；而在經濟繁榮、需求過旺時，采取“緊”的財政政策，增加稅收，削減政府支出，償還國債等，以抑制需求，延緩經濟危機爆發。實行財政補貼，通過對國有企業虧損補貼、私營企業補貼、投資補貼、科技開發補貼、新產品出口補貼等，使各部門、企業協調和平衡地發展。擴大政府對商品和勞務的購買，為私人壟斷企業提供和擴大國內市場，既解決產品的實現問題，又對產品結構調整產生較大的影響。

貨幣調節

貨幣政策是現代資本主義經濟中政府調節經濟的又一基本手段。在國家壟斷資本主義條件下，因國家直接控制著國家銀行和貨幣供應量、金融管理權，國家可以利用控制貨幣供應量影響利率水平及投資，最終達到影響總需求和調節社會再生產比例關系的目的。為了達到這一目的。資本主義國家中央銀行主要采取三種手段調節社會貨幣供應量：改變存款準備金率。存款準備金比率是由國家金融當局規定的，其高低直接涉及商業銀行的流動資金和資金供應。通過這一比率的調整，可以達到影響商業銀行放貸規模的效果。調整中央銀行的再貼現率。再貼現率即商業銀行以未到期的票據向國家銀行融通現金時，貼現利息與票據到期時應得款額的比率。貼現率的高低，對于商業銀行的貸款額和利息率有重大影響，中央銀行通過再貼現率的調整來影響商業銀行的貼現率，進而影響市場利率，從而調節貨幣供應。公開市場業務。即中央銀行通過公開買賣有價證券和國家公債來控制貨幣市場。當采取緊縮貨幣政策時，中央銀行便拋出票據或證券以回籠貨幣，減少市場的貨幣供應量；當執行擴張貨幣政策時，就大量買進公債及其他有價證券，以增加市場上的貨幣供應量。

收入調節

它的主要內容是管制工資和物價，國家通過分配領域對再生產過程實行干預。它的目標有兩方面：一是企圖克服由物價和工資的螺旋式上漲引起的通貨膨脹；二是調節收入分配，調整工資與利潤的相對份額。國家實施收入政策的手段主要有三種：強制性收人政策。主要是政府通過立法來凍結物價和工資，一般是在通貨膨脹嚴重時采用的手段。非強制性的“指導性”方法。即政府根據平均勞動生產率的增長趨勢，規定每個部門工資增長限度，使貨幣收入增長不超過勞動生產率增長幅度。收人指數化措施。即將名義收人與某種物價指數聯系起來，名義收入隨物價指數變動而變動，其作用在于避免或減輕物價上漲對實際工資的影響。

國家的計劃調節

在當代資本主義經濟中，為了減少市場對經濟運行產生的自發性破壞作用，并且便于集中資金發展重點或關鍵部門，各主要資本主義國家在市場經濟基礎上都不同程度地實行了對經濟的計劃管理和調節，它是國家壟斷資本主叉調節經濟的一種綜合形式。

資本主義國家經濟計劃的內容包括總的經濟增長計劃、財政收人與貨幣發行計劃、國家重點投資計劃、科技教育發展計劃、主要產業發展計劃等。這些計劃作為國家對社會經濟進行綜合調節的一種手段，對這些國家的經濟增長還是起到一定的促進作用。它不僅通過優先發展計劃確定重要部門和加強國民經濟薄弱環節，改善部門和地區的結構，力求使經濟協調發展，還可以通過有利于壟斷資本的財政資金再分配辦法，誘導私人企業在實施國家計劃中發揮積極作用。但是，這些計劃從根本上來說，仍未能擺脫其反危機性質。況且，這些計劃是建立在資本主義私有制基礎上，對私營企業只是指示性和預測性的，沒有行政約束力，企業決策所依據的還是利潤率，而不是國家計劃。因此，資本主義國家的經濟計劃，無法保證整個國民經濟按比例發展，無法解決經濟過程中的深刻矛盾。

評價

作用

對于國家壟斷資本主義的作用，當代馬克思主義研究所副所長門獻敏教授認為第二次世界大戰后國家壟斷資本主義的迅速發展，有力地促進了資本主義經濟的發展，對于科技進步，緩和勞資矛盾等方面也有很大的促進作用。

對經濟發展的促進作用

國家壟斷資本主義為社會再生產的順利進行創造了必要的宏觀環境；政府運用其掌握的巨額資本投入社會資本再生產過程，可以興辦那些私人壟斷資本無力興辦的、適應新科技發展要求的巨大新興工業企業，從而部分地克服了社會化大生產與私人壟斷資本之間的矛盾；政府通過財政貨幣政策刺激或抑制有效需求，增加或減少社會供給，在一定程度有助于緩和社會生產的無政府狀態；政府利用經濟法規有效地調整和規范了私營企業的利益與行為，使社會再生產得以保持相對平穩地順利進行。國家經濟計劃在一定程度上為私營企業調整經營決策提供參考，并對產業結構和地區結構的規模、方向做出了調整，減少了私營企業投資的盲目性。國家調節是私人壟斷企業獲取高額利潤的必要外部條件。

對科學技術進步的推動作用

國家已經成為了科學技術研究和推廣的主要組織者和科研經費的主要提供者。當代科學技術越來越復雜，所需投資也越來越大，風險也隨之增大，這是私營企業無法或不愿承擔的。因此，一般先由國家組織進行科學技術研究，尤其是國際的科研合作，一旦開發成功再轉讓給私營企業。這對科學技術的進步與應用具有十分重大的意義。

緩和勞資矛盾

國家壟斷資本主義在一定時期內和一定程度上緩和了勞資矛盾、壟斷資本與中小資本的矛盾。壟斷資產階級國家通過財政對國民收入進行再分配，又通過“社會福利制度”對工資收入者的收入進行再分配，這種福利制度使得勞動人民在一定程度上得到了基本生活保障，使那些無勞動能力和低收入的家庭生活有所改善，起到了緩和勞資矛盾的作用，有利于維護資本主義雇傭勞動制度。國家還從資產階級整體利益出發，制定保護和扶植中小企業的政策，在國家壟斷資本主義條件下，大量中小企業的存在并不會削弱壟斷的統治，反而有利于壟斷大資本的利益。

增強私人資本競爭力

國家壟斷資本主義增強了私人資本的競爭力。國家壟斷資本主義通過國家采購和訂貨等國家消費的方式，以及國家與私營企業協商的壟斷價格或對某些產品的支持價格，保證了市場的穩定和擴大；國家壟斷資本主義調整國際貿易與國際金融政策，降低關稅和減少非關稅壁壘，實行貿易自由化，為私人資本提供各種補貼，減免稅收，以及進出口信貸，既增強了本國商品的競爭力，也有助于提高私人資本的國際競爭力。

局限性

國家壟斷資本主義對社會經濟發展的阻礙作用，集中表現在它使壟斷資本主義的某些內在矛盾更加深化和復雜。

國有經濟相對弱小性

國有經濟的發展，是資產階級國家直接參與社會再生產過程，是成為經濟基礎要素的基本標志。一方面，戰后西方國家的國有經濟有了增長，它在經濟和社會的一些關鍵性部門中占有重要的地位，它的職能也更加廣泛了，另一方面，國家對直接生產過程的參與還是非常有限的，這首先表現在國有經濟的相對弱小性上面。一方面，與單個私人壟斷資本比較起來，國有壟斷資本的數量已遠遠超過它們，國家已成為最大的總壟斷資本家。但另一方面，在整個國民經濟范圍內，將私有經濟作為一個整體與國有經濟進行對比，就會發現國有經濟是相當弱小的。

經濟發展出現“滯脹”

財政政策和貨幣政策的運用導致財政赤字和濫發貨幣，最終出現了“滯脹”的局面。進入20世紀70年代，主要資本主義國家相繼陷入困境，經濟發展出現了“停滯膨脹”的局面，即經濟增長緩慢和通貨膨脹并存。進入80年代，經濟停滯的趨勢更加明顯。從1981一1985年，7個主要資本主義國家國民生產總值年均增長率分別為：美國2.4%、英國1.9%、法11%、日本3.8%、意大利0.9%、加拿大1.6%、前德國13%。遠低于“黃金時期”的增長速度。70年代以來，主要資本主義國家的物價指數由50年代的2.5%、60年代的2.9%增加到70年代的7.7%。“滯脹”的出現是國家壟斷資本主義條件下各種矛盾激化的重要表現。

國有化曲折性發展

基礎結構部門的國有化比制造業部門的國有化更多地是適應經濟發展的要求而產生的，因而基礎部門的國有化比制造業部門國有化的穩定性要強一些。制造業部門企業實行國有化則受政策的影響較大，各政黨對這種部門的爭論較多，因而這種部門在國有化進程中的反復也較大。當代表改良主義的政黨執政時，可能出現國有化的程度超越生產力的要求；而當代表保守主義勢力的政黨執政時，又實行較大規模的非國有化。

財政開支回流

在國家財政開支中，非生產性財政開支占主要的部分，在生產性財政開支中，有相當一部分是補貼私人壟斷組織的。國家的主要財政開支項目是軍費和福利費，另外，還有行政費用等，如國家的軍事開支和軍事部門的發展，雖然也促進了市場的擴大，并通過對機器設備和勞動力的需求，刺激了整個國民經濟的增長，但并不能因此便認為軍事部門不是非生產性部門。又如國家的福利開支都不是在直接生產過程中支出的，根據馬克思主義的原理，這些費用都不應屬于生產性開支。即使在國家的生產性財政開支中，也有相當一部分以補貼和救濟、訂貨和采購等形式，使資金流回到私人壟斷組織手中。

參考資料 >

李翀│當代馬克思主義理論與實踐研究│國家壟斷資本主義是新的發展階段嗎？——基于資本主義經濟新變化對學界爭論的重新審視.福建社會科學院福建論壇雜志社.2023-12-14

讀書會 | 為什么說帝國主義是資本主義的最高階段?.人民出版社讀書會.2023-12-16

張嚴:《帝國主義是資本主義的最高階段》是馬克思主義發展史上的里程碑.人民網.2023-12-16

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定義