弗農(nóng)·洛馬克斯·史密斯（Vernon Lomax Smith，1927年1月1日－），美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，查普曼大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律教授，喬治·梅森大學(xué)多學(xué)科研究中心經(jīng)濟(jì)學(xué)研究學(xué)者，莫卡托斯中心成員，臺(tái)灣中山大學(xué)名譽(yù)博士。2002年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，獲獎(jiǎng)原因是“開(kāi)創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)法，為通過(guò)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)”。
人物經(jīng)歷
早年經(jīng)歷
史密斯出生在堪薩斯州威奇托市，在那里上了威奇托北高中和弗蘭茲大學(xué)。他在加州理工學(xué)院獲得了電機(jī)工程學(xué)學(xué)士，于1949年，在堪薩斯大學(xué)獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，于1952年，以及在哈佛大學(xué)獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，于1955年。他的博士論文題目是《對(duì)資本設(shè)備經(jīng)濟(jì)替代的理論和實(shí)證研究》。
職業(yè)生涯
史密斯的第一份教職是在普渡大學(xué)克蘭納特管理學(xué)院，他在那里擔(dān)任了從1955年到1967年的教職，獲得了全職教授的職稱。史密斯還曾在斯坦福大學(xué)擔(dān)任訪問(wèn)副教授（1961年至1962年），并與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西德尼·西格爾取得了聯(lián)系。史密斯與家人搬到了馬薩諸塞州，并先后在布朗大學(xué)（1967年至1968年）和馬薩諸塞大學(xué)（1968年至1972年）任職。史密斯還曾在行為科學(xué)高級(jí)研究中心（1972年至1973年）和加州理工學(xué)院（1973年至1975年）任職。史密斯獲得諾貝爾獎(jiǎng)的許多研究是在1976年至2001年間在亞利桑那大學(xué)進(jìn)行的。2001年，史密斯離開(kāi)亞利桑那大學(xué)前往喬治梅森大學(xué)。從2003年到2006年，他在阿拉斯加大學(xué)安克雷奇分校擔(dān)任拉斯姆森經(jīng)濟(jì)學(xué)講座。2008年，史密斯在加利福尼亞州奧蘭治的查普曼大學(xué)創(chuàng)立了經(jīng)濟(jì)科學(xué)研究所。
研究歷程
史密斯因實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)性研究貢獻(xiàn)而獲得2002年的另一半諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)金，他建立了用于經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)分析尤其是可變換市場(chǎng)機(jī)制的工具——實(shí)驗(yàn)室測(cè)試方法。
傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動(dòng)并能作出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上，長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)被普遍視為一種依賴于實(shí)際觀察的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，或者是建立在演繹、推理方法基礎(chǔ)之上的思辯性哲學(xué)，而不是在可控實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)性科學(xué)。然而，現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究越來(lái)越重視修正和測(cè)試基礎(chǔ)M理論的前提假設(shè)，并越來(lái)越依賴于在實(shí)驗(yàn)室里而不是從實(shí)地獲得的數(shù)據(jù)。
這種研究源于兩個(gè)截然不同但目前正在相互融合的領(lǐng)域：一個(gè)是用認(rèn)知心理學(xué)分析方法研究人類的判斷和決策行為的，另一個(gè)是通過(guò)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)來(lái)測(cè)試或檢驗(yàn)根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論而作出預(yù)測(cè)的未知或不確定性領(lǐng)域。
1948年哈佛大學(xué)的張伯倫教授在課堂上通過(guò)對(duì)被實(shí)驗(yàn)者（學(xué)生）指定價(jià)值和成本參數(shù)，建立需求與供給曲線，進(jìn)行對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的檢驗(yàn)，但他本人當(dāng)時(shí)并未意識(shí)到這是經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)分支學(xué)科產(chǎn)生的開(kāi)端。應(yīng)該說(shuō)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生是與博弈論聯(lián)系在一起的，50年代初蘭德公司的數(shù)學(xué)家與心理學(xué)家對(duì)處于雛形的博弈論進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。
幾年后作為研究生的弗農(nóng)·史密斯對(duì)張伯倫的實(shí)驗(yàn)方法有所涉及，以后當(dāng)他在普渡大學(xué)任教時(shí)開(kāi)始進(jìn)行應(yīng)用嘗試和改進(jìn)，這種被稱為“雙向式拍賣”的集中式市場(chǎng)機(jī)制，較好地接近于用于現(xiàn)代金融和商品市場(chǎng)的交易體制。
弗農(nóng)·史密斯有關(guān)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一篇論文是1962年發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上的“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究”，1965年又在該刊發(fā)表“實(shí)驗(yàn)性拍賣市場(chǎng)與里昂·瓦爾拉斯假定”，從而奠定其實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)創(chuàng)者的地位。
1971年史密斯與同事和好友一同釣魚(yú)時(shí)進(jìn)行了卓有成效的討論，他們認(rèn)識(shí)到實(shí)驗(yàn)方法不僅可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且還可應(yīng)用于公共選擇理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)等諸多領(lǐng)域。一直到20世紀(jì)70年代，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法仍無(wú)法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。20世紀(jì)80年代中期還曾引發(fā)一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家與心理學(xué)家之間的芝加哥大論戰(zhàn)，論戰(zhàn)的核心是有關(guān)優(yōu)化和均衡理性選擇理論的基本假設(shè)，主要參與者有肯尼斯·阿羅、丹尼爾·卡尼曼、查爾斯·普勞特、司馬賀、理查德·塞勒、理查德·澤克豪澤等人。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是以人為研究對(duì)象來(lái)支持或反駁經(jīng)濟(jì)模型和理論的預(yù)測(cè)能力。這些實(shí)驗(yàn)也已經(jīng)被用來(lái)與博弈論的方法（即納什均衡）進(jìn)行比較，解釋經(jīng)濟(jì)決策者（實(shí)驗(yàn)中的研究對(duì)象）的行為。比如說(shuō)博弈論表明納什均衡對(duì)于自愿貢獻(xiàn)的公共物品所提供的方案是等待“搭便車”，因此不要為公共物品進(jìn)行奉獻(xiàn)。而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家則允許經(jīng)濟(jì)學(xué)家判定這一均衡是否與人類行為相一致，最后經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)還被設(shè)計(jì)成能夠測(cè)試經(jīng)濟(jì)模型中消費(fèi)者和生產(chǎn)者假定的方法。參與研究的學(xué)生們可以選擇一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型或博弈模型，并且利用見(jiàn)習(xí)船員扮演代理人的角色來(lái)設(shè)計(jì)一個(gè)實(shí)驗(yàn)。這些實(shí)驗(yàn)結(jié)果將要進(jìn)行分析，通常采用統(tǒng)計(jì)方法，并且要與理論模型所預(yù)測(cè)的結(jié)果(或假定)進(jìn)行比較。
成就貢獻(xiàn)
史密斯為創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)。他開(kāi)創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)方法，為通過(guò)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)。他揭示了替代性研究機(jī)構(gòu)的重要性。他還是“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)”理論研究的先驅(qū)。因此，史密斯的研究成果對(duì)確立把實(shí)驗(yàn)方法作為經(jīng)驗(yàn)主義經(jīng)濟(jì)分析中的一個(gè)必需的工具起到了有力的推動(dòng)作用。
1979年，丹尼爾·卡尼曼與已故的阿莫斯·特沃斯基合作，共同提出了“期望理論”。該理論是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基礎(chǔ)，能更好地說(shuō)明人的經(jīng)濟(jì)行為。他們通過(guò)實(shí)驗(yàn)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)投資者并非是標(biāo)準(zhǔn)金融投資者而是行為投資者，他們的行為并非總是理性的，也并不總是回避風(fēng)險(xiǎn)的。投資者在投資賬面值損失時(shí)更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)，而在投資賬面值盈利時(shí)，隨著收益的增加，其滿足程度速度減緩。期望理論解釋了不少金融市場(chǎng)中的異常現(xiàn)象：如阿萊悖論、股價(jià)溢價(jià)之謎以及期權(quán)微笑等。
他也在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)均衡性質(zhì)的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)、不同的拍賣形式的檢驗(yàn)和設(shè)計(jì)誘導(dǎo)價(jià)值方法等問(wèn)題上奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)他還在哈佛大學(xué)求學(xué)之時(shí)，師從著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者張伯倫，就沿著導(dǎo)師的方向?yàn)槊枋龈?jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)設(shè)計(jì)了“雙向拍賣”的實(shí)驗(yàn)機(jī)制，從而驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡價(jià)格理論的正確性。在與普魯特的合作中證明了市場(chǎng)的制度確實(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的確定起作用，他們的實(shí)驗(yàn)方法第一次實(shí)現(xiàn)了“維持市場(chǎng)環(huán)境不變，只改變市場(chǎng)制度”的條件，這是在任何現(xiàn)實(shí)的觀測(cè)中都做不到的。1960年代，拍賣理論在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論中發(fā)展迅猛，史密斯設(shè)計(jì)出檢驗(yàn)數(shù)種拍賣形式等價(jià)特征等一系列理論命題的實(shí)驗(yàn)方法，得到了出人意料的結(jié)果。
1976年，他發(fā)展出日后成為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)工具的“導(dǎo)出價(jià)值方法”，同時(shí)，他還率先引進(jìn)“風(fēng)洞測(cè)試法”，使得諸如選擇性市場(chǎng)設(shè)計(jì)這類新的嘗試在投入實(shí)際操作之前能在實(shí)驗(yàn)室中先行實(shí)施。
2002年10月9日下午瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2002年諾貝爾獎(jiǎng)授予兩位美國(guó)學(xué)者丹尼爾·卡尼曼和弗農(nóng)·史密斯，以表彰他們?cè)谂c人類行為相關(guān)的心理分析應(yīng)用和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面所做的開(kāi)創(chuàng)性工作。瑞典皇家科學(xué)院的新聞公報(bào)說(shuō)，把今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的一半授予卡納曼，是因?yàn)樗鞍研睦硌芯康奈蛐院投床炝εc經(jīng)濟(jì)科學(xué)融合到了一起，特別是有關(guān)在不確定條件下人們?nèi)绾巫鞒雠袛嗪蜎Q策方面的研究”。
學(xué)術(shù)頭銜與社會(huì)影響
史密斯是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)杰出會(huì)員、美國(guó)科學(xué)院院士、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士、安德森年度顧問(wèn)教授、1995年度亞當(dāng)·斯密獎(jiǎng)獲得者，擔(dān)任過(guò)公共選擇學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、美國(guó)西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、私有企業(yè)教育協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，兼任《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》《經(jīng)濟(jì)行為與組織》期刊、《風(fēng)險(xiǎn)與不確定性》期刊、《經(jīng)濟(jì)理論》《經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)》《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》期刊、《科學(xué)》和《加圖》期刊編輯。《華盛頓郵報(bào)》曾將弗農(nóng)史密斯稱為“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”和2002年諾貝爾獎(jiǎng)的得主。史密斯是喬治梅森大學(xué)第二位獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的教授。該校的詹姆斯·布坎南教授因公共選擇理論而獲1986年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。史密斯在得知獲獎(jiǎng)消息后說(shuō)，“當(dāng)年我費(fèi)了很長(zhǎng)時(shí)間才明白，教科書(shū)是錯(cuò)的，而學(xué)生們是對(duì)的。”早在他開(kāi)始發(fā)展經(jīng)濟(jì)分析的實(shí)驗(yàn)方法時(shí)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不明白他為何那樣做史密斯計(jì)劃把約50萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金全部捐獻(xiàn)給他1997年創(chuàng)立的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國(guó)際基金會(huì)。
史密斯是國(guó)際實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)研究基金會(huì)的創(chuàng)始人和主席，獨(dú)立研究所的顧問(wèn)委員會(huì)成員，華盛頓哥倫比亞特區(qū)的卡托研究所的高級(jí)研究員。2004年，史密斯獲得了危地馬拉弗朗西斯科·馬羅金大學(xué)的榮譽(yù)博士學(xué)位，并且該學(xué)院以他的名字命名了弗農(nóng)·史密斯實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)研究中心。他還是猶他州立大學(xué)增長(zhǎng)與機(jī)遇中心的創(chuàng)始董事會(huì)成員。截至2023年，史密斯還擔(dān)任佛羅里達(dá)大西洋大學(xué)馬登價(jià)值創(chuàng)造中心的顧問(wèn)委員會(huì)成員。史密斯曾擔(dān)任《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》《卡托雜志》《經(jīng)濟(jì)行為與組織雜志》《科學(xué)》《經(jīng)濟(jì)理論》《經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)》和《經(jīng)濟(jì)方法論雜志》的編輯委員會(huì)成員。他還曾擔(dān)任哥本哈根共識(shí)的專家。
社會(huì)活動(dòng)與個(gè)人觀點(diǎn)
史密斯撰寫(xiě)或合著了有關(guān)資本理論、金融、自然資源經(jīng)濟(jì)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章和書(shū)籍。他的作品包括《重新思考房地產(chǎn)泡沫》《大蕭條中的家園》《資產(chǎn)負(fù)債危機(jī)：原因、后果和應(yīng)對(duì)措施》等。2009年1月，史密斯簽署了一份公開(kāi)請(qǐng)?jiān)笗?shū)，反對(duì)通過(guò)美國(guó)復(fù)蘇和再投資法案。在2010年的《經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊觀察》研究中，發(fā)現(xiàn)史密斯是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最活躍的請(qǐng)?jiān)负炇鹫咧弧?a href="/hebeideji/7285721526933241911.html">奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)步弗農(nóng)·史密斯獎(jiǎng)以他的名字命名，并由歐洲奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)中心贊助。2005年2月，史密斯在經(jīng)過(guò)自我診斷后公開(kāi)將他的個(gè)性特征歸因于廣泛性發(fā)展障礙。
外部鏈接
參考資料 >