南方基金(China Southern Asset Management Co.,Ltd.),全名南方基金管理Inc.,于1998年3月6日經中國證監會批準成立,是中國國內首批規范的基金管理公司,是獨立運作從事基金發起設立和管理的專業公司。南方基金地址位于中國廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓,董事長兼法定代表人為周易。
1998年3月27日,南方基金向社會公開募集設立中國第1只規范運作的證券投資基金基金開元。2001年9月28日,南方基金發行、成立旗下第一只開放式證券投資基金南方穩健(股票型)。2004年10月14日,南方基金發行、成立中國國內首只上市開放式基金(LOF)南方積極配置(股票型)。2007年7月25日,南方基金首家獲得基金合格境內機構投資者(QDII)業務資格。2008年6月27日,中國證監會核準南方基金在香港特別行政區設立南方東英資產管理有限公司。2013年10月12日,中國證監會核準南方基金設立全資子公司“南方資本管理有限公司”。2016年,南方基金與Morningstar晨星公司正式簽訂了中國基金研究支持服務的相關協議。2018年1月4日,南方基金管理有限公司(南方基金前身)整體變更設立為南方基金管理股份有限公司。2019年4月,南方基金首批科創主題基金獲批。2021年12月16日,南方基金旗下產品南方專精特新混合型證券投資基金正式發行。2024年6月21日,南方基金宣布南方基金App正式上線華為鴻蒙系統應用商店。
南方基金總部設在深圳,北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地設有分公司,在深圳和香港設有子公司——南方資本管理有限公司(深圳子公司)和南方東英資產管理有限公司(香港子公司)。2022年11月14日,南方基金獲得第十九屆“金基金·被動投資基金管理公司獎”。
歷史沿革
1998年3月6日,經中國證監會批準,南方基金作為中國國內首批規范的基金管理公司在深圳正式成立,注冊資本為5000萬元,發起人為南方證券(60%)、廈門國際信托有限公司(20%)和廣西信托(20%)。3月27日,南方基金通過深圳證券交易所上網發行方式向社會公開募集設立中國第1只規范運作的證券投資基金基金開元,規模限額20億元,網上認購倍數超過42倍。2000年11月1日,陜西省國際信托通過競拍獲得廣西信托持有的南方基金股權,南方基金股東結構變為:南方證券(60%)、廈門國際信托(20%)、陜西省國際信托(20%)。12月,南方基金增資擴股至1億元,海通證券、長城證券、華泰證券、華西證券、興業證券成為新股東。南方證券為第一大股東,持股占比達30%。
2001年9月28日,南方基金發行、成立旗下第一只(中國國內第二只)開放式證券投資基金南方穩健(股票型),募集規模為34.8億元。2002年9月30日,南方基金發行、成立中國國內首只債券基金南方寶元,募集規模為49億元。12月13日,南方基金首批入選全國社會保障基金投資管理人。2003年3月3日,南方基金股東長城證券、海通證券將全部出資轉讓給華泰證券,公司股東變為:華泰證券(30%)、南方證券(30%)、廈門國際信托有限公司(10%)、興業證券(10%)、華西證券(10%)、陜西省國際信托(10%)。5月,南方基金推出了中國國內首只保本型開放式基金--南方避險增值基金,并以51.93億的首發規模創下中國國內開放式基金的新紀錄。9月10日,南方基金股東南方證券、陜西省國際信托、華西證券將全部出資轉讓給深圳市機場股份有限公司、華泰證券、廈門國際信托。此后,華泰證券成為第一大股東,持股占比達45%。
2004年3月,南方現金增利基金以80.49億再次刷新中國國內開放式基金的首發紀錄,成為中國國內發行規模最大的一只基金。10月14日,南方基金發行、成立中國國內首只上市開放式基金(LOF)南方積極配置(股票型),募集規模35.36億元。同年12月20日該基金上市交易。2005年8月1日,南方基金首批入選企業年金基金投資管理人。12月27日,南方基金公布中國國內首個交易型開放式指數基金(ETF)產品訂制指數方案。2006年1月9日,南方基金發布南方中證指數有限公司小康產業指數。2月5日,南方現金增利基金成為2006年公開市場業務一級交易商,屬行業第一例。2月27日,南方基金注冊資本轉增至1.5億元。7月25日,南方基金發行、成立中國國內首只復制型基金南方穩健貳號(股票型),募集規模達52.57億元。
2007年7月25日,南方基金首家獲得基金合格境內機構投資者(QDII)業務資格。9月19日,南方基金發行、成立中國國內首只股票型QDII基金產品南方全球配置。2008年2月14日,南方基金首批獲得特定客戶資產管理業務資格。6月27日,中國證監會核準南方基金在香港特別行政區設立南方東英資產管理有限公司。2009年9月2日,南方基金-光大銀行首只專戶“一對多”產品獲批,南方基金成為中國國內首批拿到專戶“一對多”產品批文的基金公司之一,旗下第一只一對多“南方-光大集團靈活配置1號”同年9月28日成立。2011年12月21日,南方基金首批獲得人民幣合格境外機構投資者(RQFII)資格。次年10月12日,南方基金入選保險資金投資管理人。
2013年8月,南方基金原督察長楊小松正式擔任南方基金總經理,并成為董事會成員。10月12日,中國證監會核準南方基金設立全資子公司“南方資本管理有限公司”。2016年12月6日,全國社會保障基金理事會發布公告,南方基金入圍第一批基本養老保險證券投資管理機構名單。同年,南方基金與Morningstar晨星公司正式簽訂了中國基金研究支持服務的相關協議。2017年10月20日,南方基金發布公告表示,中國國內首只公募南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)正式成立。2018年1月4日,南方基金管理有限公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司(以下簡稱‘南方基金’)。4月3日,南方基金旗下基金明晟中國A股國際通ETF正式成立。6月6日,南方基金封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金(LOF)正式獲批,這也是南方基金首次獲批戰略配售公募基金。同月,南方基金正式成為聯合國責任投資原則組織(UNPRI)簽署成員,通過UNPRI協作門戶與全球踐行ESG投資原則的投資機構分享經驗、知識及資源,共同提升ESG投資對美好生態、和諧社會和經濟發展的良性推動作用。
2019年4月,南方基金首批科創主題基金獲批。5月28日,南方基金旗下南方頂峰TOPIX交易型開放式指數證券投資基金(QDII)正式發行,該基金是中國國內首批投資于日本市場的ETF產品。10月25日,南方基金首批獲準開展基金投顧業務試點。2020年6月3日,南方基金基金產品“南方創新精選一年定開發起式”作為首批可投全國中小企業股份轉讓系統的公募基金已正式獲批。7月17日,南方基金上報的主投科創板的封閉運作基金“南方科創板3年定期開放混合型證券投資基金”正式拿到批文。
2021年6月,由南方基金申報的首批中證指數有限公司科創創業50交易型開放指數證券投資基金正式獲批。10月28日,南方基金投資者教育基地網站正式上線。11月12日,南方基金旗下產品作為首批北京證券交易所主題公募基金拿到批文。12月3日,南方基金旗下產品南方同業存單指數基金,作為首批同業存單指數基金開售。12月16日,南方基金旗下產品南方專精特新混合型證券投資基金正式發行。
2022年6月28日,首批8只中證上海環交所碳中和ETF正式獲批,南方基金率先獲批。11月14日,南方基金獲得第十九屆“金基金·被動投資基金管理公司獎”。11月21日,南方基金等首批北證50成份指數基金正式獲批。11月25日,南方基金正式上線個人養老金基金投資業務。與此同時,南方基金8只養老FOF產品針對個人養老金投資基金業務單獨設立的Y類基金份額正式開放日常申購、定投業務。12月9日,南方基金南方東英銀河聯昌富時亞太低碳精選ETF(QDII)正式發售,該ETF是深圳證券交易所和新加坡證券交易所自簽訂深新ETF產品互通的合作諒解備忘錄后,在中國內地市場上市的首只與新加坡交易所互掛的ETF產品。2023年2月2日,南方基金公司旗下的首批混合估值法債基“南方恒澤18個月封閉式債券型證券投資基金”正式開始發行。
2024年5月,中阿企業家峰會在阿布扎比開幕,南方基金應邀參加此次盛會。6月21日,南方基金宣布南方基金App正式上線華為鴻蒙系統應用商店,成為行業內首批上線鴻蒙原生App的基金公司。
企業治理
董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人
參考資料:
對外投資
參考資料:
分支機構
參考資料:
股東信息
參考資料:
主營業務
個人理財
司南投顧
(1)通過智能分析,根據客戶需求,為客戶提供基金組合投資策略建議;
(2)經客戶授權,為客戶開立基金交易相關賬戶,并做出具體基金投資品種、數量和買賣時機的決策;
(3)依據約定,幫助客戶管理委托賬戶資產,代客戶執行基金產品申購、贖回、轉換等交易申請;
(4)為客戶提供資產分析、定期投顧賬戶報告、市場投資機會分析等陪伴式服務。
現金寶+
“現金寶+”是南方基金推出的一款智能化貨幣基金理財工具,支持智能充值、智能取現,當日快速取現額度最高可達8萬元。
機構理財
公募業務
南方基金公募產品種類豐富,現有公募產品覆蓋股票型、混合型、指數型、債券型、貨幣型、量化型、FOF、QDII等類型,可滿足機構投資者各類投資配置需求。公司現有研究團隊覆蓋宏觀與政策、境內外股票、債券、量化與指數、期貨及衍生品等,研究方法嚴謹,觀點深入客觀,可根據機構投資者個性化需求提供課題研究、政策解讀、行業分析等專業服務。
專戶理財
專戶理財是指基金公司非公開募集資金或者接受財產出資,設立私募資產管理計劃并擔任管理人,由托管機構擔任托管人,依照法律法規和資產管理合同的約定,為投資者的利益進行證券投資的業務。公司可根據各類金融機構、企業及高凈值個人等合格投資者的投資需求和風險偏好,為其提供“量體裁衣”式的理財服務,充分滿足客戶的各種個性化理財需求。專戶理財業務按照業務形式不同可以分為“單一資產管理計劃”和“集合資產管理計劃”兩種。
養老投資
南方基金是首批獲得養老金業務投資管理資格的基金公司,是擁有養老金投資管理業務“全牌照”的基金公司。
企業文化
參考資料:
社會責任
2011年,南方基金成立了廣東省南方基金慈善基金會,開展獎教助學、救濟賑災、扶貧濟困和環境保護等多方面的社會公益慈善活動。其中,“與愛童行”中國鄉村教育計劃大型慈善項目,以捐贈愛心物資、發放扶助金和勵志演講等活動形式,覆蓋多省市21所貧困區域學校,受助師生逾2萬人;通過捐款、捐物、援建校園等形式支持災后重建,將溫暖送達四川汶川、青海玉樹和四川雅安等災區一線,援建四川雅安南方基金希望小學;與阿拉善盟生態基金會合作,在阿拉善地區植樹造林,為西北的荒漠化治理工作貢獻力量;在新冠疫情爆發后,南方基金第一時間向武漢市慈善總會捐贈200萬元,為抗擊新冠疫情貢獻一份基金力量。
獲得榮譽
企業榮譽
注僅收錄部分,參考資料:
產品榮譽
注僅收錄部分,參考資料:
個人榮譽
團隊榮譽
其他獎項和榮譽
南方基金還獲得包括中國基金報、《財經》雜志、21世紀經濟報道、每日經濟新聞、新浪財經、東方財富網、金融界、The Asset、International Business Magazine等多家國內外機構或媒體發布的獎項。
相關評價
一直以來,南方基金憑借在養老金業務領域豐富的投資經驗和出色的產品業績,得到了市場的高度認可,并屢獲殊榮。(經濟觀察報 評)
參考資料 >
第七屆中國責任投資論壇嘉賓介紹(Introduction).新浪財經.2024-08-29
南方基金管理股份有限公司.天眼查.2024-08-29
南方基金管理股份有限公司.新浪財經.2024-08-29
簡介.南方基金管理股份有限公司.2024-08-29
南方基金管理有限公司簡介.新浪財經.2024-08-29
南方基金大事記.東方財富網.2024-08-29
關于核準南方基金管理有限公司設立子公司的批復.中國證券監督管理委員會.2024-08-29
南方基金與Morningstar晨星簽約 強強聯合深耕FOF市場.南方基金管理股份有限公司.2024-08-29
南方基金:首批科創主題基金獲批 公募積極備戰.網易手機網.2024-08-29
南方專精特新混合12月16日起發行.中國日報網.2024-08-29
招商、南方“專精特新”主題基金獲批,首只主題基金今日開售.騰訊網.2024-08-29
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