華西證券（英文名稱：Huaxi Securities Co.,Ltd.）是一家以從事資本市場服務為主的企業(yè)。成立于2000年，位于四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈，現任董事長是周毅，法定代表人為楊炯洋。公司倡導“助你成功，共享成果”的核心價值觀，秉承專業(yè)化、市場化的經營理念規(guī)范運作。
華西證券股份有限公司源于1988年成立的四川省證券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴股成立華西證券有限責任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2018年2月，公司在深圳證券交易所首次公開發(fā)行并上市，股票代碼：002926。2023年1月2日，華西證券順利完成董監(jiān)高換屆，周毅擔任董事長。
華西證券經營范圍涵蓋證券經紀業(yè)務，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，證券投資基金代銷，融資融券，代銷金融產品，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務，是國有背景市場化運作的全牌照綜合券商。華西證券陸續(xù)獲得“天府國企綜合改革行動”企業(yè)、成都市重點產業(yè)上市龍頭企業(yè)、2021年度優(yōu)秀投教單位、第五屆新財富最佳投資顧問評選卓越組織獎等榮譽。
發(fā)展歷程
1988年，華西證券的前身——四川省證券股份有限公司成立。1991年，四川金融市場證券交易中心成立。2000年6月26日，經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構字[2000]133號文批準，在合并重組原四川省證券股份有限公司和四川證券交易中心的基礎上，通過增資擴股而規(guī)范組建的四川省首家跨區(qū)域大型證券公司——華西證券有限責任公司。
2007年，瀘州老窖增資擴股入主華西證券。次年6月26日，華西期貨成立。2009年7月13日，深圳分公司成立。次年5月31日，私募股權投資全資子公司華西金智成立。
2012年11月26日，另類投資全資子公司華西銀峰成立。次年，華西證券從陜西街搬遷至天府二街。2014年7月11日，華西證券完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2017年12月27日，華西證券成功通過發(fā)審會審核。次年1月30日，IPO募資49.67億元。
2018年2月，公司在深圳證券交易所首次公開發(fā)行并上市。公司股票“華西證券”（002926. SZ）被納入深證成份指數樣本股及中小板指數樣本股名單，2019年2月，華西證券被納入明晟指數名單。
2021年，公司成功入選“天府國企綜合改革行動”企業(yè)（四川省共70家，金融機構僅1家）、成都市重點產業(yè)上市龍頭企業(yè)（僅15家）以及證監(jiān)會發(fā)布的首批券商“白名單”（首批僅有29家）。同年10月22日，華西證券公告表示，收到證監(jiān)會《關于核準設立華西基金管理有限責任公司的批復》，核準設立華西基金管理有限責任公司。核準華西基金注冊資本為10000萬元人民幣，華西證券出資7600萬元人民幣，出資比例76%。
2023年3月11日，華西證券表示已完成設立華西基金管理有限責任公司。次年1月2日，華西證券順利完成董監(jiān)高換屆，周毅擔任董事長。
公司架構
主要股東
管理層
分支機構
營業(yè)網點
承銷保薦分公司
自營分公司
對外投資
經營狀況
2025年上半年，華西證券預計實現歸母凈利潤4.45億元～5.75億元，同比增長1025.19%～1353.90%。
公司業(yè)務
零售財富管理業(yè)務
財富管理
咨詢產品
華西證券財富管理咨詢產品基于您的投資需求、風險偏好、資產狀況等情況，推出多品類、多期限、多種投資風格的咨詢服務產品，滿足股票、基金以及信用衍生品的短線、中線和長線等投資偏好的需求。產品生產人員由具有豐富咨詢服務經驗的總部投顧負責，助力您在瞬息萬變的市場中投資順利，最終達到客戶資產的長期穩(wěn)健增值。
基金投顧
華西證券于2021年7月正式獲得基金投顧業(yè)務試點資格，2022年9月中旬全面啟動基金投顧業(yè)務，正式推出基金投顧品牌華彩安逸投。
金融產品
公募基金
私募基金
互聯網業(yè)務
互聯網業(yè)務是華西證券股份有限公司互聯網經紀業(yè)務的重要戰(zhàn)略部署。互聯網業(yè)務依托于《證券經紀業(yè)務管理辦法》，圍繞零售財富管理委員會的戰(zhàn)略規(guī)劃，通過廣告投放推廣業(yè)務，融合線上客戶特點，將產品和用戶的需求結合，實現公司客戶的規(guī)模增長。
四川互聯網證券分公司于2020年7月10日正式設立，是承接華西證券公司互聯網客戶服務和互聯網業(yè)務落地的平臺，致力于運用互聯網思維及產品協同推動公司零售財富管理業(yè)務的發(fā)展，打造獨具華西特色的互聯網業(yè)務模式。
企業(yè)綜合金融業(yè)務
股權融資
華西證券股權融資具體業(yè)務類別包括主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板的首次公開發(fā)行；上市公司公開增發(fā)、定向增發(fā)和配股；發(fā)行可轉債和分離交易可轉債、股票質押式回購業(yè)務、財務顧問及并購重組財務顧問等。
債券發(fā)行
華西證券債券承銷品種涵蓋企業(yè)債（包含項目收益?zhèn)⒐緜⒖赊D債、次級債、ABS、債權融資計劃等，并于2016年7月取得中國銀行間市場交易商協會非金融企業(yè)債務融資工具承銷團資格，持有債務融資工具全業(yè)務牌照，可承銷短融、中票、PPN、項目收益票據等品種。為加快業(yè)務轉型步伐，公司持續(xù)加大債券業(yè)務團隊建設力度。公司主承銷的“2016年瀘州市易地扶貧搬遷項目收益?zhèn)睒s獲“2017中國區(qū)十大創(chuàng)新投資銀行項目君鼎獎”。
并購重組
華西證券并購重組業(yè)務主要負責擔任上市公司重大資產重組、上市公司收購兼并的獨立財務顧問或者收購方財務顧問，擔任非上市公司間并購收購方或者被收購方的財務顧問，擔任國有企業(yè)改制重組財務顧問，向企業(yè)提供并購重組的設計方案、推進方案實施等服務。 其中, 并購標的資產為華西證券獨立發(fā)掘，撮合交易由華西證券獨立主導的步步高并購重組項目，成為公司擔任獨立財務顧問項目的經典案例被業(yè)界所傳頌。同時，三維通信重大資產重組項目、星期六重大資產重組項目，均為標的由華西證券獨立挖掘，交易由華西證券獨立主導的項目。此外已完成的上市公司再融資承銷保薦項目中不乏含有豐富并購重組內容的案例，如博瑞傳播非公開發(fā)行項目中，華西證券參與收購標的資產的尋找、談判、定價及交易全過程，發(fā)揮了關鍵性的作用。在監(jiān)管環(huán)境日趨嚴格的市場環(huán)境下，公司投資銀行業(yè)務儲備情況良好。
華西證券始終致力于幫助企業(yè)化解債務危機，擺脫困境。已為云南煤化集團及旗下上市公司云維股份等公司提供了司法重整財務顧問服務，幫助其通過債務重組實現涅重生。截至2021年1月，云南煤化工項目作為我國債務規(guī)模最大、情況最為復雜的省屬國企債務重組項目，被最高人民法院評為“全國法院審理破產典型案例”，與此同時，該項目也被業(yè)內稱之為落實國務院供給側改革、助力國有企業(yè)改制脫困的“云煤模式”。
資產管理業(yè)務
華西證券資產管理總部秉承公司“助你成功、共享成果”的經營理念，積極探索專業(yè)化理財運作模式，誠信穩(wěn)健，注重風險管理，形成以產品為驅動、以客戶為中心、以投研能力為核心三位一體的綜合業(yè)務體系，集合理財、單一理財、資產證券化、投資顧問服務多平臺滿足客戶個性化理財需求。經驗豐富、業(yè)績優(yōu)異的專家團隊一直致力于打造一流資產管理業(yè)務品牌，為客戶提供長期穩(wěn)定的投資回報。
單一資產管理業(yè)務
單一資產管理業(yè)務是指公司接受單一的高凈值客戶（1000萬元以上）委托，與客戶簽訂單一資產管理合同，根據合同約定的方式和條件管理、運用客戶委托資產，為客戶謀取收益。
集合資產管理業(yè)務
集合資產管理業(yè)務是指公司發(fā)行集合資產管理計劃，并擔任計劃管理人為客戶提供資產管理服務的業(yè)務。華西資管已形成涵蓋債券型、FOF型、混合型、創(chuàng)新固定收益型、股票型等多種產品序列，覆蓋了風險收益水平由低至高的各類投資業(yè)務。既能滿足各類風險偏好的客戶提供獲取高收益的機會。
資產證券化業(yè)務
資產證券化業(yè)務是指以基礎資產所產生的現金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產支持證券的業(yè)務活動。該項業(yè)務針對特定目的的客戶提供資產管理服務。相比普通的集合資產管理業(yè)務，專項資產管理業(yè)務具備靈活的業(yè)務模式，是發(fā)展創(chuàng)新類業(yè)務的一大突破口。
另類投資業(yè)務
華西證券設立全資子公司華西銀峰投資有限責任公司開展專業(yè)化的另類投資業(yè)務，以直接股權投資、參與股權投資基金（LP）、參與并購基金等為業(yè)務主方向。
固定收益業(yè)務
華西證券固定收益部位于深圳市，是公司主營業(yè)務部門之一。根據公司固定收益業(yè)務FICC整體發(fā)展戰(zhàn)略，固定收益部積極探索，勇于創(chuàng)新，在保持穩(wěn)健投資風格的基礎上發(fā)掘新的盈利模式，為公司創(chuàng)造了持續(xù)穩(wěn)定的業(yè)務收入。
公司固定收益部多年來堅持低風險、高效率的運行原則，在深入研究分析國家宏觀經濟、貨幣政策、利率走勢以及市場運行特征的基礎上，通過規(guī)范化運作、流程化管理以及科學的決策程序，在做大做強傳統債券投資組合管理的同時，通過參與國債期貨、利率互換、可轉債等產品來對沖利率風險和分享權益市場的投資機會，不斷增厚組合收益、實現公司收益最優(yōu)化。部門自2005年成立以來，經歷住了幾輪牛熊市的考驗，實現了連續(xù)18年盈利，投資收益率大幅跑贏市場及債券基金，居市場排名前列。
上市信息
發(fā)行信息
以上資料來源于：（數據截至時間2024年1月2日）
股本結構
十大股東
十大流通股東
公司文化
愿景
成為價值驅動，極具活力和特色的全國一流證券金融服務商。
使命
成就價值夢想，助你成功，共享成果。
企業(yè)精神
專業(yè)、敬業(yè)、高效、誠信、擔當。
管理理念
專業(yè)理念：精益求精，藝無止境。
協同理念：力出一孔，共進共榮。
執(zhí)行理念：目標導向，堅決執(zhí)行。
服務理念 ：客戶至上，臻于細節(jié)。
激勵理念 ：奮斗為本，價值貢獻。
經營理念
合規(guī)理念 ：合規(guī)融于業(yè)務，業(yè)務始終合規(guī)。
穩(wěn)健理念：風險可控，穩(wěn)健持續(xù)。
人才理念：唯德唯才，有為有位。
責任理念：勤勉盡責，回報社會。
創(chuàng)新理念：兼容并蓄，開放創(chuàng)新。
行為理念
鑄：服務實體之器。
走：市場經濟之路。
揚：清正廉潔之氣。
行：高瞻遠矚之道。
倡：樂學踐行之風。
立：激情奮斗之志。
華西十條
社會責任
對外捐贈
公司2022年落實對外捐贈共計819萬元，用于支持瀘州市、廣安市等地鄉(xiāng)村振興、疫情防控、公益教育事業(yè)等。扶持鄉(xiāng)村產業(yè)，公司2022年向瀘州市古藺縣菜田村捐資290萬元，作為該村“肉牛養(yǎng)殖項目”的啟動資金，同時采用實地走訪、座談交流、資源整合等形式，積極協助菜田村黨支部和村集體公司開展調研、資源資金對接、產業(yè)發(fā)展規(guī)劃等，促進村養(yǎng)殖產業(yè)發(fā)展。實施以購代捐，2022年，公司累計采購北川羌族自治縣具有“鄉(xiāng)村振興”標識的農產品共計300.16萬元。2022年，公司開展地方政府債券承銷，累計中標12.7億元，排名行業(yè)第4。2022年11月，公司主承銷的古藺國資鄉(xiāng)村振興債券成功發(fā)行，該債券是2022年上海證券交易所四川地區(qū)首單鄉(xiāng)村振興債券，也是瀘州市歷史上首單鄉(xiāng)村振興債。
2022年，面對嚴峻復雜的疫情防控形勢，公司在抓好自身疫情防控工作的同時，積極組織各級黨組織，成都市總部、各地分支機構、子公司等積極參與各地疫情防控志愿活動，為上海市、深圳市、成都多個地市抗擊疫情工作作出積極貢獻。
支持新興產業(yè)
為支持服務實體經濟，進一步解決科技型中小企業(yè)融資難、融資貴問題，公司聯合本土金融機構共同首創(chuàng)投貸聯動政策性金融產品“股債通”，重點支持“專精特新”和科技創(chuàng)新企業(yè)，契合地方產業(yè)結構優(yōu)化和金融供給側改革趨勢的金融創(chuàng)新。2022年公司開展的投貸聯動業(yè)務“股債通”產品投資了14家企業(yè)，共提供2億元融資支持。
同時，與成都高新區(qū)管委會聯合打造“千企萬億”計劃，加快企業(yè)資本證券化進程。通過構建中小企業(yè)全生命周期服務體系，以資本顧問角色深入企業(yè)全生命周期發(fā)展過程，圍繞多層次資本市場，加速企業(yè)資本形成、資本培育及資本證券化，計劃未來3-5年投資/服務企業(yè)數量上千家，助力科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
為地方經濟發(fā)展提供智庫支持
2022年，公司行業(yè)研究員和總量分析師主要從區(qū)域經濟研究、產業(yè)政策解讀、資產評估定價、產業(yè)資源整合的角度，為四川省省內政府部門、監(jiān)管機構提供研究支持。每個季度向監(jiān)管機構提供全國和四川的經濟數據解讀，對全國及四川的三季度GDP、物價、投資、消費、外貿情況分析，風險研判和資本市場建議；并提供了《四川設立農業(yè)保險公司的可行性分析》《瀘州市/廣安市資本市場服務實體經濟規(guī)劃要點》《2021年全年宏觀經濟形勢分析》等重磅報告。
教育與保護
2022年，公司持續(xù)深化投資者教育與保護工作，整合政府、教育機構、金融機構、第三方公益組織等多方力量，豐富投教活動與投教產品形式，深入推進青少年財商和中老年財商教育的普及工作。全年，公司通過線上、線下相結合，開展日常投教活動1278場，共覆蓋187.1萬人次；制作海報、圖文、音頻、視頻等原創(chuàng)電子類投教產1955個，累計覆蓋投資者3988萬人次，實物類投教產品共發(fā)放1.1萬份；轉發(fā)各交易所、投保基金、投服中心等機構投教產品961個，覆蓋投資者373萬人次。同時，圍繞讀懂上市公司報告、常態(tài)化退市、整非、“科創(chuàng)板三周年”等主題，積極組織參與各類投教活動。在證監(jiān)會5.15投資者保護宣傳日主題活動中，公司投教產品被評為最受投資者喜愛的投教產品；榮獲中金所金融期貨杯短視頻大賽優(yōu)秀組織獎、四川省證券期貨業(yè)協會頒發(fā)的年度優(yōu)秀投教單位等榮譽。同時，公司投教基地榮獲“成都市家庭教育實踐基地”授牌，成為唯一被授牌的金融單位。2022年12月，公司完成了綿陽市省級科創(chuàng)金融投教基地建設、申報工作，并于2023年3月獲得了省級投教基地授牌。目前公司已有國家級和省級實體基地各一個，形成了總分協作、綜合與特色互補的公益投教聯動的局面，未來公司將持續(xù)探索更多提升中小投資者獲得感的路徑和方式，進一步提升服務實體經濟功能，持續(xù)推動資本市場高質量發(fā)展。
獲得榮譽
公司榮譽
以上資料來源于：
團隊榮譽
以上資料來源于：
作品榮譽
以上資料來源于：
相關事件
違規(guī)被罰
南寧糖業(yè)項目
2021年8月6日，四川證監(jiān)會網站公開華西證券違規(guī)處罰信息。四川證監(jiān)局表示，在現場檢查中，發(fā)現華西證券作為南寧糖業(yè)（000911.SZ）2017年非公開發(fā)行公司債券的主承銷商及受托管理人，存在未持續(xù)關注發(fā)行人資信狀況，當債券信用評級發(fā)生變化后未按規(guī)定出具臨時受托管理事務報告的情況，以及工作底稿中證實募集資金用途的相關資料收集不完整的情況。
山東廣悅化工項目
2021年8月6日，四川證監(jiān)會網站公開華西證券違規(guī)處罰信息。四川證監(jiān)局表示，華西證券在對山東廣悅化工2018年非公開發(fā)行綠色公司債券盡職調查的過程中，存在盡職調查不充分、未在對各種盡職調查材料進行綜合分析的基礎上進行獨立判斷的情況。華西證券在上述兩個項目中的行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條的規(guī)定。
新媒股份IPO項目
2021年8月6日，四川證監(jiān)會網站公開華西證券違規(guī)處罰信息。四川證監(jiān)局表示，華西證券在新媒股份（300770.SZ）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目中，存在部分對外提交、報送、披露的文件未嚴格履行內核程序的情況。此外，部分項目還存在對項目流程的跟蹤和管理不強、工作底稿不完整、歸檔不及時等問題。上述行為違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第十條、第十三條、第六十六條、第八十三條、第八十五條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。
金通靈項目
2024年5月14日華西證券公開信息顯示，華西證券股份有限公司，張然、劉靜芳、鄭義、陳慶齡被深圳證券交易所處罰。處罰原因為，華西證券在江蘇金通靈風機集團公司2020年向特定對象發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調查工作未勤勉盡責，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載；在履行持續(xù)督導職責過程中，未能勤勉盡責,現場檢查工作執(zhí)行不到位，持續(xù)督導期間出具的持續(xù)督導跟蹤報告和檢查報告存在不實記載。
華西證券被投資者告上法院
2024年12月16日晚，華西證券、國海證券、東興證券、廣發(fā)證券、光大證券5家券商同時披露了重大訴訟公告，公司分別因美尚生態(tài)與金通靈公司財務造假案被投資者告上法院，要求承擔連帶賠償責任。原告方包括葉明、俞現等10名投資者，合計訴訟請求金額為75.64萬元。截止2024年12月16日，該案件處于普通代表人訴訟程序審理階段，尚未開庭審理。
參考資料 >
華西證券股份有限公司.天眼查.2024-01-02
券商基金早參 | 新華保險擬與中金資本共同設立100億元基金;華西證券順利完成董監(jiān)高換屆，周毅擔任董事長.搜狐財經.2024-01-02
了解華西.華西證券.2024-01-02
一瓶水的接力——記華西證券寧波中興路營業(yè)部公益冰箱第五年.微信公眾平臺.2025-07-14
華西證券文化建設篇:一家具有濃厚川渝特色的券商.新浪微博.2024-01-02
華西證券喜提公募牌照！證監(jiān)會核準設立華西基金，6個月內完成組建，持有公募牌照券商及券商資管已15家.財聯社-今日頭條.2021-10-23
華西證券：已完成設立華西基金.界面新聞.2023-03-11
基本信息.愛企查.2024-01-02
了解華西.華西證券.2024-01-02
了解華西.華西證券.2024-01-02
50只券商股齊飄紅，“牛市旗手”業(yè)績爆了！國聯民生、華西證券預增超10倍.今日頭條.2025-07-12
零售財富管理業(yè)務.華西證券.2024-01-02
零售財富管理業(yè)務.華西證券.2024-01-02
華西證券股份有限公司.華西證券.2024-01-02
零售財富管理業(yè)務.華西證券.2024-01-02
企業(yè)綜合金融業(yè)務.華西證券.2024-01-02
債券發(fā)行.華西證券.2024-01-02
企業(yè)綜合金融業(yè)務.華西證券.2024-01-02
業(yè)務介紹.華西證券.2024-01-02
華西銀峰投資有限責任公司.華西證券.2024-01-02
固定收益業(yè)務.華西證券.2024-01-02
上市信息.愛企查.2024-01-02
了解華西.華西證券.2024-01-02
2022年中國證券行業(yè)上市公司營業(yè)收入排行榜TOP50.中商情報網.2023-08-04
2022年中國資本市場服務行業(yè)上市公司營業(yè)收入排行榜TOP50(附榜單).中商情報網.2024-01-02
2020年度Wind最佳投行獲獎名單揭曉.今日頭條.2024-01-02
7家券商領罰 監(jiān)管公布12張罰單劍指投行業(yè)務違規(guī).今日頭條·經濟觀察報.2021-08-11
華西證券因信息披露違規(guī)等違規(guī)行為被深圳證券交易所處罰.證券之星-今日頭條.2024-05-15
5家券商被投資者告上法院.新浪微博.2024-12-17