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光大證券
來源:互聯網

光大證券股份有限公司由中國光大(集團)總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司。成立于1996年04月23日,總部位于上海市靜安區新閘路1508號,是中國證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一。2009年8月4日公司發行A股股票,募集資金109.62億元,并于8月18日在上海市證券交易所掛牌上市,在2016年8月18日香港聯合交易所主板上市,共發行6.8億H股,獲得1.6倍超額認購,IPO價格為12.68港元。成為一家A+H股上市券商。

光大證券業務廣泛,其主要業務包括股票、基金、債券、期貨、投資銀行等領域。光大證券擁有較強的實力和豐富的經驗,已成為中國證券市場的重要參與者之一。光大證券市值為732.1億元,其在2022年的年中全年營收為107.8億元,凈利潤為9.578億元,同行排名第十四名。

2016首次入選《財富》中國500強后,光大證券連續三年蟬聯年度最佳證券公司,連續四年躋[jī]身“亞洲品牌500強”和“中國品牌500強”,榮登《福布斯》2018全球最佳雇主500強榜單,2022年在中國證券公司的排名對比中,光大證券排名位列第十四名,2022年券商研究排名中,光大證券排名第十二名。

發展歷程

?公司成立和初創階段

光大證券有限責任公司是光大集團下屬的一家綜合性證券公司,成立于1996 年,總部位于上海。在成立初期,光大證券主要業務是股票發行和承銷,后來逐漸擴展業務范圍,逐步發展成為一家全面的證券服務機構。并于1999年參與發起成立大成基金管理有限公公司,至2002年公司注冊資本增至26億元。2004年光大證券首批獲得創新試點資格,這意味著進入白名單的光大證券在上市和融資方面將更加快速便利。同年還成立光大保德信基金管理有限公司,主要拓展基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。

業務拓展和壯大階段

2007年1月18日,公司2006年度股東大會審議通過增資擴股方案;2007年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元(即28.98億元)。期間公司正式收購昆侖證券、天一證券,收購南都期貨,并將該公司更名為“光大期貨有限公司”,拓展主要從事商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務、金融期貨全面結算業務。

2009年8月18日,光大證券成為2003年后首家通過IPO上市的證券公司。由于正趕上小牛市末班車,光大證券股份有限公司A股股票上市于上海證券交易所,共計募集融資109億元。

危機和調整階段

2010年起由于國家宏觀調控與經濟復蘇等原因,導致A 股市場出現較多動蕩。2010-2012年期間,我國證券市場不景氣,處于低迷狀態,光大證券在發展中遇到較多的挑戰。針對于這一情況,光大證券進行了一系列調整,尤其是對風險管理問題予以高度重視,并做好了相應的應對。通過一系列調整,光大證券步入正軌,業績顯著提升。根據光大證券2013 年的業績報告顯示,2013年光大證券凈利潤高達2億多元,每股收益為0.0622 元,營業總收入為40.6554億元,同比增長11.3%,利潤總額為5.048億元。但在2013年8月16日上午11:06和11:07兩分鐘之內,滬指突然直線拉升100點,暴漲5%,2分鐘內成交額約78億元,造成了6年來最大的波動。滬指的暴漲源于光大證券的誤操作,光大證券策略投資部開展ETF套利交易出現嚴重失誤,先后下單234億,成交72.7億,涉及150多只股票。2013年11月14日光大證券發布公告稱,已收到證監會處罰書,因“8·16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易,證監會決定沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307萬元和股指期貨內幕交易違法所得7414萬元,并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。

同時,光大證券時任公司總裁徐浩明、助理總裁楊赤忠、計劃財務部總經理沈詩光、策略投資部總經理楊劍波也受到了相應的處罰。他們分別被給予了警告,并被罰款60萬元,并終身禁入證券期貨市場。這次的烏龍事件帶給光大證券乃至整個證券市場造成了巨大的影響。

2014年光大證券宣布收購香港特別行政區新鴻基公司旗下新鴻基金融集團有限公司70%的股份。光大證券通過收購新鴻基金融集團有限公司,實現其國際化戰略目標的意義以及對其在香港市場的發展帶來的積極影響。通過此次收購,光大證券將迅速擴大客戶基礎,填補其在財富管理和機構銷售等業務方面的相對較弱之處,并通過利用多種融資手段擴大資金來源,提高盈利能力。

2015年首次在境外成功發行4.5億美元債券,非公開發行A股股份,注冊資本增至39.07億元。

創新和大力發展階段

2017年設立光大發展投資有限公司,公司海外業務平臺整合為“光大證券國際”(前稱“光大新鴻基”),這改革推動了光大證券的轉型升級,將面向更高層次的國際化發展。

2022年光大證券的香港子公司光大新鴻基有限公司正式更名為中國光大證券國際有限公司,并啟用了全新的企業品牌“光大證券國際”及相應的品牌標識。這一舉措標志著光大證券在國際市場的戰略調整與發展。通過更名和品牌升級,光大證券國際將進一步鞏固其在香港和國際金融市場的地位,并為全球客戶提供更好的金融服務和資本市場業務。

2022年5月26日,光大證券正式推出基金投顧業務,并推出了業務品牌“金陽光管家”。此舉標志著光大證券進一步拓展了其業務范圍,并致力于為客戶提供更全面、個性化的投資服務。金陽光管家通過量身定制的投資方案、科技賦能、團隊支持、教育培訓和風控體系,為客戶提供優質的投資咨詢和管理服務。其中以顧問服務是基金投顧業務的核心。依托自身的專業、人才及金融科技等優勢,光大證券“金陽光管家”的顧問服務將真正從“以產品為中心”轉變為“以客戶為中心”。光大證券借助金陽光管家業務品牌的推出,將進一步滿足客戶的投資需求,提升客戶投資體驗,促進公司的可持續發展。2023年9月29日,光大證券為了貫徹落實巡視整改、財政部、證監會以及光大集團對薪酬追索扣回工作的管理要求,制定并印發《光大證券股份有限公司薪酬追索扣回實施細則 (試行)》,要求各部門、各子公司、各分公司、各營業部遵照執行。

公司治理

管理層信息

主要股東

光大證券截止2023年3月31日前十大普通股股東持股情況:

財務數據

2022年光大證券營業總額破百億萬元,位于上市券商營業收入排名第13位。

2022中國證券公司總資產規模排名,光大證券排名第14位。

部門機構

分支機構

光大證券主要分支機構與子公司如下(其他機構可參考官網):

公司業務

主營業務

證券經紀業務

提供股票、債券、基金等證券買賣服務,為客戶提供投資建議和投資咨詢服務。

公司融資業務

包括證券承銷和保薦業務,幫助企業發行股票、債券等證券,同時提供發行前的咨詢服務。并先后輔導了輔導上海泓濟環保科技股份有限公司首次公開發行股票并上市和 無錫盛景微電子股份有限公司 首次公開發行股票并上市。

資產管理業務

包括資產管理和自營投資業務,公司通過自有資金進行投資活動,為客戶提供資產管理服務。光大證券資產管理有限公司是光大證券旗下的子公司,負責資產管理業務。光大證券資產管理的管理流程通常包括以下幾個主要步驟:風險評估和投資政策制定、資產配置和選股決策、投資執行和風控監督,以及業績監測和報告披露。

關于通過自有資金進行投資,光大證券可以運用自有的交易團隊和交易系統,通過自營交易進行股票、債券和衍生品等證券的投資交易。此外,光大證券還可以通過資產管理業務為客戶提供專業的投資管理服務,并利用自有資金參與投資。投資銀行業務也是一種方式,光大證券可以利用自有資金進行投資,參與股權投資和項目融資等交易。

投資銀行業務

光大證券可以為企業提供投資銀行業務,包括各種金融產品的設計、資產重組、收購并購等服務。

2022年光大證券協助上海康德萊企業發展集團股份有限公司以上市公司的分立模式進行重大資產重組。本次重組完成后,康德萊按照股權比例享有康德萊醫械的所有者權益不受影響, 對康德萊的長期股權投資改為按權益法核算。因康德萊不再將康德萊醫械納入合 并報表范圍,將對上市公司合并財務報表產生較大影響。

其他業務

期貨交易

光大證券提供商品期貨和金融期貨的交易服務。

其他衍生品交易

光大證券提供股票期權、股指期權、股票認購證、債券回購等衍生品交易服務。

創新業務

量化交易服務

光大證券實現了全自動券商高頻量化交易系統,提供策略訂制和實盤測試等服務,滿足不同客戶群體的個性化量化交易需求。光大證券量化交易系統是光大證券所使用的一種自動化交易系統。它基于計算機算法和數學模型,在交易決策和執行過程中應用科學的定量方法。系統通過處理和分析實時市場行情數據,幫助用戶開發和優化交易策略。它具備執行交易指令的能力,并具備嚴格的風險控制和監測機制。通過數據可視化和報告生成,用戶可以查看交易策略的執行情況、績效指標和風險指標等信息。光大證券量化交易系統的目標是提高交易決策的科學性和執行的效率,實現穩定、高效的交易策略。

私人銀行服務

光大證券跨足私人銀行領域,主要為高凈值客戶提供專業的財富管理服務,包括金融規劃、投資咨詢、風險控制以及信托服務等。

金融科技服務

光大證券構建了以智能化、數字化、自動化為核心的金融科技平臺,推出了集研究、分析、決策于一體的智能化投研工具和以區塊鏈技術為核心的供應鏈金融平臺等創新服務。

1、智能投顧:光大證券推出的智能投顧平臺,通過自動化的投資建議、資產配置和風險控制,幫助客戶實現更加穩健的投資回報。

2、互聯網證券:光大證券是國內第一批推出互聯網證券業務的券商之一,早期公司開創了線上證券交易的先河。通過在線交易系統和手機應用程序等方式,讓投資者可以隨時隨地進行交易。

光大集團證券與同花順簽署了互聯網金融戰略合作協議,成為互聯網金融戰略合作伙伴。雙方將在金融科技、人工智能等領域展開緊密合作,推進技術研發應用和信息系統建設。合作旨在提高利潤轉化效率,為客戶提供優質服務。光大證券將夯實在互聯網金融領域的領先地位,通過硬件和軟件方面的布局,實現高效互聯網金融平臺建設和全面高效的證券業務服務。合作還包括拓展港澳臺和國際業務領域,并在金融科技人才培養、科技成果轉化、投資者教育等方面進行實踐探索和創新共享。雙方將充分發揮資源整合能力,提升互聯網金融服務創新,實現多方共贏。

公司文化

企業愿景:建設一流投資銀行 。

企業文化主旨:家園文化,陽光文化,崇商文化,擔當文化 。

企業精神:中國光大,光大中國。

核心價值觀:有情懷,有質量,有特色,有創新,有底線,有口碑, 有活力,有責任 。

企業理念:光明正大,守正創新 。

企業使命:中國光大,讓生活更美好。

社會責任

投教基地

光大證券成立免費投資者教育基地,旨在提升散戶投資者的金融素養和投資能力。基地將通過線上和線下兩種形式,為廣大投資者提供高質量的投資者教育服務,包括股票、基金、債券、期貨等領域的知識普及和專業指導。此舉是光大證券推動金融知識普及、提高客戶服務水平的又一重要舉措。光大證券在2022年全面推動投教工作,緊跟監管脈動,做了大量投教產品和活動的策劃與組織。他們原創制作了980件電子投教產品,點擊量達到約46萬次。通過組織366場投教活動,吸引了約29.8萬人次的參與。其中,以“投教服務季”為主題的各種活動共舉辦了39場,參與人數約為27.3萬人次。

光大證券也在持續推動投資者教育納入國民教育體系,幫助學生樹立理性和價值投資理念。他們與5所高校建立了合作關系,并通過在校園舉辦的投資者教育活動向學生普及金融知識。2022年,光大證券在投資者教育進百校活動中走進上海財經大學湖南省新田縣職業中專學校,開展了12場金融知識普及講座,覆蓋了約1306名學生。他們向學生們傳授金融基礎實務、財富管理與資產配置、防非防詐知識和職業發展規劃等內容。

公司榮譽

企業榮譽

社會榮譽

光大證券榮獲第十一屆“中華慈善獎”上海市提名獎

獲得中國金融工會授予的“2019年度全國金融先鋒號”

人民日報社頒發的2019年“年度公益創新企業”獎以及中國證券業協會

中國期貨業協會聯合頒發的“2018中國證券期貨業優秀創新扶貧獎”

“2018中國證券期貨業最佳‘一司一縣’結對幫扶項目獎”

獲得“20年商界展關懷”榮譽

光大證券入選《2022年社會責任ESG300研究案例庫》

相關事件

光大證券“8·16”烏龍事件

2013年8月16日,光大證券的策略交易系統出現錯誤,導致生成大量市價委托訂單,直接發送至上交所,造成滬指暴漲5%,成交額約78億元,給投資者帶來損失。在調查和處罰之后,這被定性為內幕交易、信息誤導和內控缺失事件。證監會沒收了光大證券的內幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款,共計5.23億元。同時,光大證券的高管也被處以相應的罰款和終身禁入證券期貨市場的處罰。

光大證券一員工違規炒股被罰

2023年12月,重慶證監局披露一則行政處罰:光大證券員工曹某作為證券從業人員,違規買賣股票,累計成交金額598.53萬元,虧損14.33萬元,最終被罰款6萬元。

金通靈財務造假案被罰

2024年5月14日,中國證券監督管理委員會江蘇監管局對光大證券下發罰單,對光大證券、周平、王世偉采取出具警示函的監督管理措施。光大證券在金通靈2018年發行股份購買資產并募集配套資金項目履行持續督導職責過程中,未充分履行核查義務,利用其他證券服務機構專業意見未進行必要的審慎核查,導致制作、出具的2018-2020年度持續督導意見存在不實記載。財務顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規行為負有直接責任。

因債券問題被點名

2024年5月29日,中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“交易商協會”)公告顯示,光大證券、中金公司、中金財富被啟動自律調查。其中,光大證券系因“在債券發行工作中,未嚴格落實中央關于防范化解地方債務風險的重大部署”被啟動自律調查;中金公司、中金財富則未點名具體原因。

員工涉內幕交易虧損532萬元

2024年8月23日,證監會網站披露,作為星星科技重大資產重組的內幕消息知情人,光大證券時任投資銀行員工趙遠軍提前買入星星科技1141.22萬元,但最終虧損532.58萬元。證監會行政處罰決定書顯示,2018年9月17日至2022年2月28日,趙遠軍在光大證券任職,為證券從業人員。2018年9月17日至2022年2月28日期間,趙遠軍實際控制并使用“趙某江”華泰證券普通賬戶和信用賬戶,交易相關證券。截至2022年4月25日,違規交易證券已全部賣出。經計算,該賬戶實際獲利情況為虧損。證監會依法對趙遠軍處以共計460萬元罰款,同時對其采取10年證券市場禁入措施。

光大證券被證監會開罰單

2024年10月18日晚,證監會官網公布一批罰單,包括光大證券在內的11家券商及相關責任人被罰。

光大證券被投資者告上法院

2024年12月16日,光大證券因美尚生態與江蘇金通靈風機集團公司公司財務造假案被投資者告上法院,要求承擔連帶賠償責任,已退市的美尚生態及金通靈公司也同步披露訴訟內容,這體現了監管 “追首惡”、立體化追責。金通靈案件中,葉明、俞現等10名投資者對包括金通靈公司、相關會計師事務所、券商及多位個人等24名被告提起訴訟,訴訟請求金額為75.64萬元,案件處于普通代表人訴訟程序審理階段且尚未開庭,推薦了訴訟代表人,雖公告涉案金額低,但后續隨符合條件投資者加入,訴訟金額會大幅增加。

參考資料 >

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券商研究排名出爐:前五格局穩固 中小券商黑馬涌現.新浪財經.2023-05-30

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首批券商白名單出爐 倒逼行業風控合規升級.人民網.2023-07-17

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光大證券A股在上交所上市.中國政府網.2023-05-31

光大證券上市首日視頻全集.網易財經.2023-05-30

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新聞背景:光大證券“8·16”烏龍事件始末.中國政府網.2023-05-29

從光大烏龍事件看金融企業的風險控制.光明網.2023-05-30

光大證券收購新鴻基金融 中資券商海外布局加速.新浪財經.2023-05-30

提升海外業務綜合金融服務能力 光大新鴻基正式更名光大證券國際.中證網.2023-05-29

光大證券基金投顧業務上線 財富管理三大品牌齊頭并進.中證網.2023-05-29

光大證券印發薪酬追索扣回細則 七種情形可以追索扣回超額發放的薪酬.騰訊網.2023-09-29

管理層信息.光大證券.2023-07-16

光大證券副總裁王忠辭職,上海分公司總經理王汗青被免.今日頭條.2024-05-09

光大證券迎來新總裁,原來是他!.搜狐網.2023-05-29

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光大證券股份有限公司 第六屆董事會第二十六次會議決議公告.證券日報.2023-07-16

梅鍵.企查查.2023-08-06

朱勤簡介.企查查.2023-07-16

房嘩.房曄簡歷.2023-08-06

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23家券商業績大比拼!3家凈利超百億 中小券商大分化.中國經濟網.2023-05-29

中國證券公司排名前十名、前五十名丨2022完整版一覽表.白居易.2023-05-29

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光大期貨有限公司.企查查.2023-07-16

光大易創網絡科技股份有限公司.企查查.2023-07-16

光大云付互聯網股份有限公司.企查查.2023-07-16

光大資本投資有限公司.企查查.2023-07-17

光大富尊投資有限公司.企查查.2023-07-17

上海光大證券資產管理有限公司.企查查.2023-07-17

光大發展投資有限公司.企查查.2023-07-17

業務介紹_期貨經紀業務_光大期貨,專業成就未來.光大證券官網.2023-05-30

融資融券業務.光大證券.2023-05-30

光大證券股份有限公司 關于上海泓濟環保科技股份有限公司 首次公開發行股票并上市.光大證券.2023-07-29

光大證券股份有限公司 關于無錫盛景微電子股份有限公司 首次公開發行股票并上市 輔導工作備案報告.光大證券.2023-07-29

上海光大證券資產管理有限公司.光大證券資產管理有限公司.2023-07-29

資產管理.光大證券.2023-05-30

上海康德萊企業發展集團股份有限公司.上海證券交易所.2023-07-29

期貨交易.光大證券.2023-05-29

都在盯著衍生品?光大證券成立一級部門,再次發力衍生品交易!市場爆發,后來者如何趕超?.澎湃新聞.2023-05-29

金太陽.光大證券.2023-07-30

量化交易服務.光大證券.2023-05-29

依托數字化轉型契機 光大銀行構建差異化私人銀行發展路徑.經濟觀察網.2023-05-29

觀點 | 科技賦能金控公司數字化轉型與發展.新浪財經.2023-05-29

“數字光大”打造銀行服務新形態.人民網.2023-08-06

光大證券聯手同花順 強強結合開拓金融科技發展新路徑.同花順財經.2023-05-29

光大證券2022年度文化建設實踐年度報告.光大證券.2023-05-29

光大證券投教基地.光大證券.2023-05-30

全面注冊制 改革向未來 光大證券投教服務助力資本市場平穩健康發展.新浪財經.2023-07-30

公司榮譽.光大證券.2023-07-17

關于公布2024中國企業信用500強的通知.中國企業改革與發展研究會.2025-09-09

光大證券榮獲第十一屆“中華慈善獎”上海市提名獎.新浪財經.2023-05-30

光大證券國際一季度獲多項業界大獎及榮譽.鳳凰財經.2023-05-30

光大證券:滬深300優秀《社會責任報告》選登.AI國際商業評論.2023-06-19

“套路”再多也難逃,光大證券一員工違規炒股被罰.中新經緯.2023-12-20

事涉金通靈財務造假,光大、華西、東吳、國海四家券商集體被罰.新京報-今日頭條.2024-05-15

光大證券等機構被自律調查 近1月內已有8家券商因債券問題被點名.網易.2024-05-30

一次內幕交易付出千萬代價!券商從業人員在重大資產重組公布前建倉.新浪微博.2024-09-15

劍指多家券商及相關從業人員 證監會出手“派罰單”!.灣區財經傳媒-今日頭條.2024-10-19

#5家券商被投資者告....新浪微博.2024-12-17

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