華龍證券（全名：華龍證券股份有限公司，英文名：China Dragon Securities Co., Ltd.）成立于2001年5月18日，注冊資本63.35億元，總部位于甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓，是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構(gòu)，現(xiàn)任董事長為王錫真。
華龍證券的經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、財務(wù)顧問、證券自營等。華龍證券創(chuàng)立之初正值中國股市牛熊市轉(zhuǎn)折的分水嶺，加之法人治理結(jié)構(gòu)不健全，導(dǎo)致公司滑向破產(chǎn)關(guān)閉的邊緣。2003年5月，甘肅省委省政府及時調(diào)整公司主要負責(zé)人，并于2006年由省政府國資委注資4億元、債權(quán)人債轉(zhuǎn)股重組華龍證券，之后在新疆、陜西省、浙江省等地新增設(shè)立多家分支機構(gòu)。2009年，華龍證券成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國17家證券公司之一；2012年，成為推薦首批企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證券公司。2014年，華龍證券進行股份改制，變更設(shè)立Inc.，2016年初實現(xiàn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。同年底，公司順利實施增資擴股，吸引山東國投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國投等33家省內(nèi)外知名大型企業(yè)成為股東，募集資金96.22億元。2020年，公司企業(yè)債承銷規(guī)模排名躍居行業(yè)第二十一位。截至2025年9月，華龍證券在中國主要中心城市及甘肅省省內(nèi)各地市設(shè)立了15家分公司和80余家證券營業(yè)部。華龍證券主發(fā)起設(shè)立了華商基金管理公司和甘肅股權(quán)交易中心，控股華龍期貨股份有限公司和金城資本管理有限公司
華龍證券先后十次獲得甘肅省人民政府頒發(fā)的“省長金融獎”；因扶弱濟困，公司先后獲“甘肅省十大慈善單位”“甘肅省脫貧攻堅幫扶工作先進單位民心獎”等獎項。截至2025年9月，華龍證券服務(wù)中國220多萬客戶，管理的客戶資產(chǎn)總量超過3000億元，在全國資本市場為企業(yè)募集各類資金超過1500億元。
歷史沿革
成立背景
2001年，根據(jù)信托與證券分業(yè)經(jīng)營監(jiān)管要求，在剝離甘肅信托、蘭州信托、天水信托、白銀信托證券資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，引進酒鋼集團、電投集團等股東，由甘肅省人民政府組織籌建設(shè)立了華龍證券，成立時注冊資本為5.06億元。
發(fā)展歷史
華龍證券創(chuàng)立之初正值中國股市牛熊市轉(zhuǎn)折的分水嶺，加之成立之初法人治理結(jié)構(gòu)不健全，缺乏有效的內(nèi)控監(jiān)督機制，導(dǎo)致華龍證券財務(wù)指標嚴重不達標，資不抵債，滑向破產(chǎn)關(guān)閉的邊緣。2003年5月，甘肅省委省政府及時調(diào)整公司主要負責(zé)人，并于2006年由省政府國資委注資4億元、債權(quán)人債轉(zhuǎn)股重組華龍證券。對公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機制、業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險管理等方面進行了全面檢查整改，規(guī)范經(jīng)營，清償債務(wù)，徹底化解風(fēng)險，使瀕臨處置關(guān)閉狀態(tài)的公司重獲新生。之后，華龍證券在不斷完善內(nèi)部治理、改進經(jīng)營管理機制的基礎(chǔ)上，修訂戰(zhàn)略規(guī)劃，完善法人治理，健全內(nèi)控體系，優(yōu)化網(wǎng)點布局，重建業(yè)務(wù)架構(gòu)，在新疆、陜西省、浙江省等地新增設(shè)立多家分支機構(gòu)，初步形成了在中心城市有網(wǎng)點、省內(nèi)全覆蓋的經(jīng)營布局。通過收購華龍期貨，做大做強華商基金，發(fā)起設(shè)立全資子公司金城資本、華龍投資，逐步構(gòu)建了金融業(yè)務(wù)多元發(fā)展新格局。
2009年，華龍證券成功保薦首批創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市，成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國17家證券公司之一。2012年，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴容后，華龍證券成為推薦首批企業(yè)在新三板掛牌的證券公司。2014年，為擴大資本規(guī)模，推動公司持續(xù)健康發(fā)展，華龍證券啟動股份改制，凈資產(chǎn)折股整體變更設(shè)立股份有限公司，2016年初實現(xiàn)新三板掛牌。同年底，順利實施增資擴股，吸引山東國投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國投等33家省內(nèi)外知名大型企業(yè)成為股東，募集資金96.22億元，資本規(guī)模躍升行業(yè)前列，綜合實力和品牌影響力有效提升。
截至2017年12月31日，華龍證券的募集資金中有近65億用于補充營運資金，10.3億元用于新增信用交易業(yè)務(wù)資金投入，8億元為新增固定收益業(yè)務(wù)資金投入，3.41億元為新增資管業(yè)務(wù)資金，7.66億元為新增其他業(yè)務(wù)資金投入。2018年6月，華龍證券向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正式提交終止掛牌申請，同時公布了A股上市方案，擬在深圳證券交易所中小板上市。8月15日，華龍證券終止在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。9月27日，甘肅省人民政府公布人事任免信息，原省財政廳副廳長陳牧原任甘肅金控集團董事長、華龍證券董事長，原董事長李曉安被免職。
2019年，甘肅省出臺了在省屬企業(yè)開展落實董事會職權(quán)改革意見，確定華龍證券等5戶企業(yè)為首批試點，推動落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。2020年，公司企業(yè)債承銷規(guī)模排名躍居行業(yè)第二十一位。2025年8月8日，甘肅省人民政府發(fā)布人事任免通知，王錫真任華龍證券股份有限公司董事長，免去其甘肅銀行行長、董事職務(wù)。截至2025年9月，華龍證券在中國主要中心城市及甘肅省內(nèi)各地市設(shè)立了15家分公司和80余家證券營業(yè)部。
機構(gòu)治理
組織架構(gòu)
截至2025年9月，華龍證券共有子公司6家、參股公司6家。
管理層
董事
監(jiān)事
高級管理人員
股權(quán)結(jié)構(gòu)
機構(gòu)業(yè)務(wù)
華龍證券的經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、財務(wù)顧問、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、代銷金融產(chǎn)品、直接投資、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。
經(jīng)營狀況
2015年，華龍證券實現(xiàn)營收25.28億元，排名60名；凈利潤為10.91億元，排名54名。2016年實現(xiàn)營收13.71億元，排名維持在60名；凈利潤4.24億元，排名為57名；2017年，華龍證券實現(xiàn)營收15.93億元，在業(yè)內(nèi)排名上升至50名；凈利潤為4.64億元，排名提升為44名。2018年，華龍證券實現(xiàn)營收13.60億元，位列第52位；實現(xiàn)凈利潤3849萬元，位列第67位。2020年，華龍證券實現(xiàn)營業(yè)收入19.17億元，同比減少7.61%；實現(xiàn)凈利潤5.01億元，同比增長41.96%。
2021年，華龍證券實現(xiàn)營業(yè)收入18.86億元，同比下降1.12%；實現(xiàn)凈利潤7.30億元，同比增長50.21%。截至2021年末，華龍證券資產(chǎn)總額301.60億元，凈資產(chǎn)156.91億元。截至2025年9月，華龍證券注冊資本63.35億元，服務(wù)中國220多萬客戶，管理的客戶資產(chǎn)總量超過3000億元，在全國資本市場為企業(yè)募集各類資金超過1500億元。
社會責(zé)任
華龍證券先后在南方冰雪災(zāi)害、5·12汶川地震、玉樹地震、舟曲泥石流災(zāi)害、漳縣洪澇災(zāi)害中捐款超過3000萬元。新冠肺炎疫情暴發(fā)后，公司在落實自身疫情防控工作的同時，積極動員各方力量盡最大努力采購物資，捐款300萬元用于疫情防控。作為注冊地在甘肅省的企業(yè)，華龍證券堅決貫徹黨中央、省委省政府相關(guān)工作部署，積極響應(yīng)中國證券業(yè)協(xié)會“一司一縣”結(jié)對幫扶貧困縣行動要求，先后在甘南藏族自治州舟曲縣、天水市武山縣兩個國家級貧困縣開展對口幫扶。
華龍證券充分利用扶貧優(yōu)惠政策，幫助貧困村開展村級道路硬化、危房改造、人飲與村排水工程、垃圾焚燒站等基礎(chǔ)設(shè)施改善工作，助力美麗鄉(xiāng)村建設(shè)；加強貧困村基層黨組織建設(shè)，通過組織理論學(xué)習(xí)，武裝頭腦，統(tǒng)一思想，提升村干部工作積極性。以產(chǎn)業(yè)幫扶為突破，挖掘貧困村特色農(nóng)產(chǎn)品，通過收購、加工、包裝等環(huán)節(jié)，打造“藏鄉(xiāng)蕎麥”等綠色農(nóng)產(chǎn)品品牌；協(xié)助搭建貧困鄉(xiāng)村電子商務(wù)平臺建設(shè)，進行品牌推廣和渠道拓寬。同時，華龍證券發(fā)起設(shè)立的“壟上人家”愛心基金，幫助貧困地區(qū)學(xué)齡兒童和九年義務(wù)教育學(xué)生克服困難、實現(xiàn)夢想，贊助教育資金及實物共計400萬元以上。
公司文化
獲得榮譽
參考資料
相關(guān)事件
2021年8月18日，深交所將由華龍證券保薦的南京普愛醫(yī)療設(shè)備股份有限公司的IPO審核狀態(tài)改為“中止”，中止原因是發(fā)行人保薦人華龍證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。華龍證券被立案調(diào)查或與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)北京藍山科技股份有限公司（下稱“藍山科技”，830815.NQ）項目“爆雷”有關(guān)。2020年12月，證監(jiān)會對藍山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。資料顯示，藍山科技于2014年掛牌新三板，并一度是新三板“明星股票”。其中，主辦券商為華龍證券，自2014年8月起采取做市轉(zhuǎn)讓交易方式。
可以確認的是，華龍證券正是藍山科技的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商，也是推薦掛牌的保薦券商。2021年8月17日，華龍證券剛剛披露了關(guān)于北京藍山科技的風(fēng)險提示性公告。該風(fēng)險提示的內(nèi)容是，藍山科技實際控制人之一譚某、藍山科技子公司北京中經(jīng)賽博科技有限公司新增被限制消費，藍山科技新增被列為被執(zhí)行人。在藍山科技被正式立案調(diào)查前，作為主辦券商的華龍證券卻沒有發(fā)布任何風(fēng)險提示性公告。直至藍山科技2020年11月30日晚間自己發(fā)布了被證監(jiān)會立案調(diào)查公告的前夕（11月27日晚間），作為主辦券商的華龍證券才發(fā)出首次風(fēng)險提示，稱2020年11月27日收到調(diào)查通知書，藍山科技被調(diào)查，需予以配合。
2022年3月，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了對華龍證券及相關(guān)責(zé)任主體的紀律處分。全國股轉(zhuǎn)公司稱，華龍證券在為藍山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務(wù)的過程中未勤勉盡責(zé)，趙宏志、李紀元作為直接負責(zé)的主管人員，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。因此對華龍證券、趙宏志、李紀元進行公開譴責(zé)。6月15日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新多份與華龍證券相關(guān)的行政監(jiān)管措施文書，對華龍證券采取監(jiān)管談話的決定，華龍證券時任董事長、合規(guī)負責(zé)人、投資銀行負責(zé)人、投行內(nèi)核部門負責(zé)人、質(zhì)控部門負責(zé)人均需接受監(jiān)管談話。同年7月，中信證券發(fā)布關(guān)于華龍證券首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的進展情況報告（第十五期）。報告顯示，對于因藍山科技案被采取監(jiān)管措施的情況，華龍證券進行了六大整改。根據(jù)報告，華龍證券已下發(fā)黨紀處分文件、合規(guī)問責(zé)通報、職務(wù)任免文件等，對相關(guān)責(zé)任人追加進行了黨紀處分、免職、職級調(diào)整、罰款、通報批評等內(nèi)部處罰措施。
參考資料 >
華龍證券股份有限公司.企查查.2025-09-16
聯(lián)系我們.華龍證券有限責(zé)任公司.2024-03-03
風(fēng)雨二十載 奮力再起航 ——華龍證券股份有限公司二十年發(fā)展紀實.甘肅經(jīng)濟日報微信公眾平臺.2024-03-03
公司簡介.華龍證券股份有限公司.2024-03-03
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