寡頭，指操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國(guó)家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。寡頭對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的控制，一般是通過(guò)“參與制”實(shí)現(xiàn)的，即掌握一定數(shù)量的股票來(lái)層層控制企業(yè)制度，或掌握一個(gè)總公司（母公司），通過(guò)收買(mǎi)股票使其他公司從屬于它，成為“子公司”，“子公司”也用同樣的辦法去控制其他公司，使其成為“母公司”的“孫子公司”等等；通過(guò)這種方式，寡頭能夠支配大量的社會(huì)資本，從而擴(kuò)張自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，攫取高額壟斷利潤(rùn)。對(duì)國(guó)家機(jī)器的控制，則主要通過(guò)同政府的“個(gè)人聯(lián)合”來(lái)實(shí)現(xiàn)。他們還把自己的勢(shì)力滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。例如，他們建立了許多企業(yè)和機(jī)構(gòu)，掌握出版、通訊、報(bào)紙、廣播、電視等宣傳工具，為金融資本的利益制造種種輿論。他們還通過(guò)占有創(chuàng)業(yè)利潤(rùn)，發(fā)行有價(jià)證券和公債，賤價(jià)收買(mǎi)“整理”或“改組”虧本企業(yè)以及進(jìn)行土地投機(jī)等手段，來(lái)保證和擴(kuò)大壟斷利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)上的壟斷統(tǒng)治導(dǎo)致金融寡頭政治統(tǒng)治的加強(qiáng)。
寡頭最初意思是“少數(shù)人統(tǒng)治”。1838年，古諾（Augustin Cournot）提出了關(guān)于寡頭理論的古諾模型。1934年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯坦伯格提出雙寡頭模型即斯坦伯格博弈模型。20世紀(jì)30年代，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·斯威齊(Paul Sweezy)建立關(guān)于寡頭的斯威齊模型。1970年代初，美國(guó)學(xué)者尼克博克提出了跨國(guó)公司的寡占反應(yīng)理論。寡頭的成因一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用；二是緣于政府法定的行政壟斷，比如供水、管道煤氣等；三是可能存在著使新廠商難以進(jìn)入某行業(yè)的障礙。寡頭的負(fù)面影響主要是過(guò)度地制造產(chǎn)品的差別和廣告的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，也造成資源的浪費(fèi)、破壞有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很難進(jìn)入行業(yè)、損壞消費(fèi)者權(quán)益等。正面影響主要規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益越好，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，同時(shí)還能激勵(lì)創(chuàng)新等。
全球范圍內(nèi)寡頭的典型代表包括韓國(guó)財(cái)閥、俄羅斯葉利欽時(shí)期的“七寡頭”、美國(guó)新世紀(jì)的“寡頭十二人”等。各個(gè)國(guó)家、地區(qū)對(duì)解決寡頭帶來(lái)的負(fù)面影響也出臺(tái)了相關(guān)的政策。2007年8月30日，為了預(yù)防和制止壟斷行為，中國(guó)制定了《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，并于2022年6月對(duì)該法進(jìn)行了進(jìn)一步修正；美國(guó)聯(lián)邦層面的反壟斷成文立法主要包括《謝爾曼法》《克萊頓法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》及相應(yīng)修正案；2023年9月，歐盟發(fā)布了最新的《數(shù)字市場(chǎng)法案》以應(yīng)對(duì)科技巨頭。
發(fā)展歷程
希臘各城邦大小不同而且自然資源稟賦條件各異，在斯巴達(dá)及其他一些希臘城邦，只有為數(shù)極少的男子真正操縱著政權(quán)，寡頭一詞由此而來(lái)，寡頭的希臘語(yǔ)為oligarchia，意思是“少數(shù)人統(tǒng)治”。1838年，古諾（Augustin Cournot）提出了關(guān)于寡頭理論的古諾模型。1934年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯坦伯格提出雙寡頭模型即斯坦伯格博弈模型。20世紀(jì)30年代，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·斯威齊(Paul Sweezy)建立關(guān)于寡頭的斯威齊模型。1970年代初，美國(guó)學(xué)者尼克博克(Frederick T. Knickerbocker)以美國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資現(xiàn)象為研究對(duì)象，采用了寡占行為理論，提出了跨國(guó)公司的寡占反應(yīng)理論。該理論認(rèn)為，戰(zhàn)后美國(guó)企業(yè)大舉對(duì)外直接投資主要由寡占反應(yīng)行為所致，投資主體是寡占行業(yè)少數(shù)幾家寡頭公司，它們的投資又大都在同一時(shí)期成批地發(fā)生。該理論把對(duì)外直接投資區(qū)分為“進(jìn)攻性投資”與“防御性投資”，決定這類(lèi)投資的因素是各不相同的，防御性投資是由寡占反應(yīng)行為所決定的。
基本概念
寡頭
寡頭，是指少數(shù)操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并實(shí)際掌控國(guó)家政權(quán)的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。寡頭對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的控制，一般是通過(guò)“參與制”實(shí)現(xiàn)的，即掌握一定數(shù)量的股票來(lái)層層控制企業(yè)制度。對(duì)國(guó)家機(jī)器的控制，則主要通過(guò)同政府的“個(gè)人聯(lián)合”來(lái)實(shí)現(xiàn)。
寡頭壟斷
寡頭壟斷(Oligopoly)，又稱(chēng)雙占?jí)艛嗷螂p頭壟斷，是一種由少數(shù)賣(mài)方(寡頭)主導(dǎo)市場(chǎng)的市場(chǎng)狀態(tài)。寡頭壟斷是同時(shí)包含壟斷因素和競(jìng)爭(zhēng)因素而更接近于完全壟斷的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。顯著特點(diǎn)是少數(shù)幾家廠商壟斷了某一行業(yè)的市場(chǎng)，這些廠商的產(chǎn)量占全行業(yè)總產(chǎn)量中很高的比例，從而控制著該行業(yè)的產(chǎn)品供給。
寡頭與寡頭壟斷往往密不可分，比如在某一個(gè)行業(yè)，只有一家經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，消費(fèi)者或其他上下游產(chǎn)業(yè)沒(méi)有別的選擇余地，只能與他進(jìn)行交易或者接受其商品或服務(wù)，這就叫壟斷，而這一家公司就叫寡頭。而二者結(jié)合就是寡頭壟斷。
理論基礎(chǔ)
寡占反應(yīng)理論
尼克博克(Knickerbocker，1973)從對(duì)外投資行業(yè)的寡占特點(diǎn)出發(fā)，以寡頭之間“跟隨對(duì)手行動(dòng)”的特殊反應(yīng)來(lái)解釋?xiě)?zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家間廠商的交叉投資行為，提出了“寡占反應(yīng)”理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外投資的主要原因是壟斷企業(yè)模仿領(lǐng)頭企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。由于寡占行業(yè)中每個(gè)寡頭都在市場(chǎng)上占據(jù)舉足輕重的地位，它們的任何行動(dòng)都會(huì)影響到其他寡頭廠商，因此，每個(gè)廠商對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行動(dòng)都很敏感，現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的不確定性很高，而廠商對(duì)各種復(fù)雜的不確定性不可能完全知曉，所以廠商的主要目的是要降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為了維持自己與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在市場(chǎng)上的相對(duì)地位，廠商在充滿(mǎn)不確定性的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中往往采取“跟隨領(lǐng)頭者”行動(dòng)，保持與對(duì)手同步的策略。當(dāng)行業(yè)中領(lǐng)頭者向國(guó)外投資時(shí)，為了與領(lǐng)頭企業(yè)瓜分市場(chǎng)，在領(lǐng)頭企業(yè)對(duì)外投資的刺激下，其他寡頭也緊隨其后去相同的國(guó)外市場(chǎng)進(jìn)行投資發(fā)展，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
古諾模型
古諾模型用來(lái)說(shuō)明寡頭壟斷廠商之間的相互依賴(lài)，該模型基于古諾對(duì)兩家泉水生產(chǎn)商之間競(jìng)爭(zhēng)的觀察。盡管該模型存在一定的歷史局限和有一些限制性假設(shè)，但其所產(chǎn)生的直覺(jué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者有幫助。最初的古諾模型關(guān)注的是寡頭壟斷，只有兩家廠商生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，且沒(méi)有共謀。兩家廠商的寡頭壟斷被稱(chēng)為雙寡頭壟斷與競(jìng)爭(zhēng)性廠商相比，寡頭壟斷的主要特征是廠商的最優(yōu)決策依賴(lài)于行業(yè)中其他廠商的行為。在雙寡頭壟斷中，這兩家廠商各自的正確產(chǎn)出決策將取決于另一家廠商的行為。
伯川德模型
與古諾模型齊名的另一個(gè)雙寡頭壟斷模型是伯川德模型。該模型與古諾模型不同的是它假定企業(yè)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。伯川德模型同樣假設(shè)兩家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品，生產(chǎn)每一單位產(chǎn)出的邊際成本不變。在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的情況下，由于產(chǎn)品完全相同，出價(jià)更高的企業(yè)將會(huì)完全失去市場(chǎng)。因此，企業(yè)在選擇自己的產(chǎn)品價(jià)格時(shí)，必須考慮到對(duì)方的出價(jià)。
斯威齊模型
該理論提出，寡頭壟斷的個(gè)別廠商，面對(duì)的需求曲線(xiàn)在某一價(jià)格上會(huì)出現(xiàn)折彎現(xiàn)象。因此，這一模型又被稱(chēng)為“折彎需求曲線(xiàn)模型”。
斯坦伯格博弈模型
斯坦伯格博弈模型中的兩個(gè)參與者分別是領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者，兩者之間進(jìn)行的是數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)，其中領(lǐng)導(dǎo)者先進(jìn)行選擇，跟隨者在獲知領(lǐng)導(dǎo)者的選擇后再做選擇。將此模型擴(kuò)展來(lái)理解，斯坦伯格博弈描述的是一種反應(yīng)式提前決策場(chǎng)景，即預(yù)判其他競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)己方?jīng)Q策的反應(yīng)，然后調(diào)整初始的決策以最終做出更優(yōu)的決策。
形成原因
第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用。在有些行業(yè)中，除非一個(gè)廠商的產(chǎn)量在整個(gè)市場(chǎng)中占有較大的比重，否則它不可能取得較低的成本，其結(jié)果，在這樣的行業(yè)中，廠商的數(shù)目將變得非常少。二是緣于政府法定的行政壟斷，即政府通過(guò)法律法規(guī)賦予行業(yè)中的某些企業(yè)以壟斷權(quán)力，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行一定的管制，以改善效率。這種市場(chǎng)形態(tài)主要出現(xiàn)在一些具有自然壟斷屬性的行業(yè)當(dāng)中，比如供水、管道煤氣等。第三是可能存在著使新廠商難以進(jìn)入某行業(yè)的障礙。
影響
負(fù)面影響
降低資源配置效率
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下要保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的自主性和平等地位以及商品和生產(chǎn)要素的交易性和自由流動(dòng)才能不斷提高資源配置效率，而寡頭壟斷則破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，降低資源配置效率。寡頭壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本，資源不能得到有效的利用，生產(chǎn)能力利用不足，消費(fèi)者無(wú)法得到最大的滿(mǎn)足，社會(huì)福利也會(huì)受損失，此外，過(guò)度地制造產(chǎn)品的差別和廣告的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，也造成資源的浪費(fèi)。
破壞有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)
破壞和降低有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，阻礙經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展。壟斷避免了優(yōu)勝劣汰的過(guò)程，其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很難進(jìn)入行業(yè)。
損壞消費(fèi)者權(quán)益
寡頭壟斷企業(yè)之間的勾結(jié)往往會(huì)抬高物價(jià)，損害消費(fèi)者的利益。在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，企業(yè)必須努力降低生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)，并且根據(jù)消費(fèi)者的需求不斷地開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，增加花色品種；而壟斷則恰恰相反。
正面影響
規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
產(chǎn)量越大，產(chǎn)品的平均成本越低，因而降價(jià)的空間越大，規(guī)模效應(yīng)源自固定成本的分?jǐn)?，重資產(chǎn)的制造業(yè)如鋼鐵、水泥、汽車(chē)、石油化工等，一般由寡頭型的大企業(yè)主導(dǎo)，原因就在于企業(yè)越大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益越好，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。
激勵(lì)創(chuàng)新
專(zhuān)利法保護(hù)了技術(shù)的壟斷使用權(quán)。而壟斷技術(shù)（專(zhuān)利）帶來(lái)的利潤(rùn)不僅為創(chuàng)新企業(yè)家提供了強(qiáng)有力的激勵(lì)，也為他們準(zhǔn)備了持續(xù)研發(fā)所需要的資金，“完美競(jìng)爭(zhēng)”模式中的企業(yè)不可能創(chuàng)新，因?yàn)樗鼈兌贾毁嵢⌒袠I(yè)平均利潤(rùn)，而行業(yè)平均利潤(rùn)僅夠維持日常開(kāi)銷(xiāo)，沒(méi)有多余的資金投入耗費(fèi)巨大且不能保證成功的創(chuàng)新項(xiàng)目。當(dāng)代突破性技術(shù)創(chuàng)新要么由大企業(yè)承擔(dān)，要么由風(fēng)險(xiǎn)投資基金融資，或者是兩種方式的混合，而中小企業(yè)則大多聚焦在改進(jìn)型工藝、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新。
國(guó)家比較
俄羅斯寡頭
俄羅斯寡頭主要有聯(lián)合銀行總裁鮑里斯·阿布拉莫維奇·帕利斯·別列佐夫斯基、梅納捷普銀行總裁米哈伊爾·鮑里索維奇·霍多爾科夫斯基、大橋銀行總裁弗拉基米爾·國(guó)際商業(yè)銀行總裁亞歷山德羅維奇·古辛斯基、維諾格拉多夫、首都儲(chǔ)蓄銀行總裁亞歷山大·帕夫洛維奇·斯摩棱斯基、阿爾法銀行總裁米哈伊爾·馬拉托維奇·弗里德曼、俄羅斯信貸商業(yè)銀行總裁馬爾金。
蘇聯(lián)解體后，為鞏固民心并盡快改變“與世隔絕”的境況，時(shí)任總統(tǒng)鮑里斯·葉利欽的外交與經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)丘拜斯（Anatoly Chubais）等人提出了出售國(guó)有企業(yè)的私有化計(jì)劃，旨在加速改革進(jìn)程。1995年，俄羅斯政府開(kāi)始推行一項(xiàng)名為“債轉(zhuǎn)股計(jì)劃”（Loans for Shares）的政策，受政府青睞的銀行只要向當(dāng)時(shí)極度缺乏資金的政府提供貸款，就能夠獲得一部分國(guó)有企業(yè)股份。這就導(dǎo)致以石油、天然氣為代表的俄羅斯最重要的資源企業(yè)以相當(dāng)便宜的價(jià)格被出售給私人資本家。寡頭之一的梅納捷普銀行總裁霍多爾科夫斯基（Mikhail Khodorkovsky）當(dāng)時(shí)以3.1億美元掌控油企巨頭尤科斯78%的股份，而這些股份的實(shí)際估值高達(dá)50億美元；聯(lián)合銀行總裁別列佐夫斯基（Boris Berezovsky）也以1億美元收購(gòu)另一家石油巨頭Sibneft，后者當(dāng)時(shí)的估值約為30億美元。在這波史無(wú)前例的私有化浪潮中，之前被蘇聯(lián)工業(yè)部門(mén)牢牢掌握的、對(duì)俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要的戰(zhàn)略資源性企業(yè)紛紛被私人銀行家收入囊中。通過(guò)收購(gòu)國(guó)有企業(yè)，這些私人銀行家一夜暴富。其中，發(fā)家較早的大橋銀行總裁弗拉基米爾·古辛斯基（Vladimir Gusinsky）在20世紀(jì)90年代中期的個(gè)人資產(chǎn)達(dá)4億美元；帕利斯·別列佐夫斯基憑借30億美元的資產(chǎn)在1997年被《福布斯》雜志列為全球第九張子強(qiáng)；葉利欽時(shí)代，六大金融集團(tuán)控制了50%的俄羅斯經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和絕大部分傳媒。2004年5月，《福布斯》雜志俄文版上已有36位身家超過(guò)10億美元的寡頭上榜。當(dāng)年，霍多爾科夫斯基位列榜首，資產(chǎn)總額估計(jì)為80億美元。
2000年上任伊始，弗拉基米爾·普京即警告寡頭遠(yuǎn)離政治，但是，這些在昔日政府庇護(hù)下羽翼漸豐的寡頭們當(dāng)時(shí)并沒(méi)有將普京放在眼中。得古辛斯基、帕利斯·別列佐夫斯基、霍多爾科夫斯基等寡頭先后在政治領(lǐng)域?qū)ζ站┌l(fā)起挑戰(zhàn)。違反了先前的約法三章，普京勢(shì)必下決心收拾這些寡頭。
弗拉基米爾·普京對(duì)首先從克里姆林宮的人事開(kāi)刀，接連免除了鮑里斯·葉利欽之女塔季揚(yáng)娜·尼古拉耶芙娜（Tatiana Dyachenko）“總統(tǒng)形象秘書(shū)”一職，以及擔(dān)任總統(tǒng)事務(wù)管理局局長(zhǎng)的博羅金（Pavel Borodin），就任總統(tǒng)2個(gè)多月后，普京正式從經(jīng)濟(jì)問(wèn)題入手，向寡頭宣戰(zhàn)。俄總檢察院以詐騙和盜竊罪率先拘捕古辛斯基，古辛斯基取保候?qū)徍笤谳氜D(zhuǎn)西班牙、希臘之后，最終選擇流亡以色列。包括帕利斯·別列佐夫斯基在內(nèi)的數(shù)名寡頭分別被以偷稅漏稅、境外洗錢(qián)等罪名連遭傳訊。2003年10月25日，俄警方以突然行動(dòng)拘捕了霍多爾科夫斯基，指控他犯有嚴(yán)重欺詐、侵占和逃稅罪，但他憑借資深的人脈，說(shuō)服女王陛下政府同意他的政治避難請(qǐng)求。流亡英國(guó)13年后，別列佐夫斯基最終選擇自殺。
烏克蘭寡頭
烏克蘭寡頭主要有尤利婭·季莫申科、伊戈?duì)枴た肆_莫伊斯基、里納特·阿赫梅托夫、維克托·平丘克等，20 世紀(jì) 90 年代后半期，私有化運(yùn)動(dòng)推動(dòng)了烏克蘭寡頭的集體崛起，其觸角從能源、金融和重化工業(yè)伸向國(guó)民經(jīng)濟(jì)的其他領(lǐng)域，并開(kāi)始左右國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策。
1995年，列昂尼德·庫(kù)奇馬總統(tǒng)將原國(guó)營(yíng)天然氣公司的進(jìn)口權(quán)轉(zhuǎn)移到私營(yíng)公司，依靠時(shí)任總理拉扎連科，尤利婭·季莫申科快速崛起為“天然氣公主”。到1997年，季莫申科掌握了數(shù)十家大型企業(yè)、東航浙江公司和銀行以及多家報(bào)紙、電視臺(tái)和信息中心，甚至擁有足球俱樂(lè)部。季莫申科控制了烏克蘭 25% 的經(jīng)濟(jì)，里納特·阿赫梅托夫、維克托·平丘克、伊戈?duì)枴た肆_莫伊斯基的財(cái)富規(guī)模也極為可觀。在來(lái)自東部工業(yè)地區(qū)寡頭的支持下，庫(kù)奇馬于 1994年 7月當(dāng)選總統(tǒng)，在烏克蘭開(kāi)啟了寡頭政治的序幕。到 20世紀(jì) 90年代末，寡頭們完成了從單一經(jīng)濟(jì)角色向政治角色的轉(zhuǎn)變，成為真正意義上的寡頭。2010年，隨著具有深厚寡頭“背景”的亞努科維奇執(zhí)政（2010—2014 年），寡頭在烏克蘭經(jīng)濟(jì)、政治中的地位和影響力重新達(dá)到頂峰。政府和總統(tǒng)府被總統(tǒng)家族集團(tuán)和頓涅茨克人民共和國(guó)家族集團(tuán)所把持。
在歐盟的壓力下，2019年9月，烏克蘭最高反腐法院得以最終成立。但烏克蘭寡頭仍然控制著媒體，并利用各種策略干涉政治：自己領(lǐng)導(dǎo)或資助政黨，或者站在幕后控制相當(dāng)數(shù)量的議會(huì)議員，保持對(duì)烏克蘭政治進(jìn)程的重大影響。
美國(guó)寡頭
根據(jù)身家排行顯示，美國(guó)12寡頭依次為貝索斯、蓋茨、馬克·扎克伯格、沃倫·巴菲特、埃隆·馬斯克、史蒂夫·鮑爾默、拉里·艾利森、拉里·佩奇、謝爾蓋·布林、愛(ài)麗絲·沃爾頓、吉姆·沃爾頓和羅布·沃爾頓。
2020年，美國(guó)“市場(chǎng)觀察”網(wǎng)稱(chēng)，位于華盛頓哥倫比亞特區(qū)的智庫(kù)政策研究所（IPS）數(shù)據(jù)顯示，近來(lái)美國(guó)前12大富豪的財(cái)富已暴增至1萬(wàn)億美元以上。在美國(guó)經(jīng)濟(jì)正因疫情而遭受重創(chuàng)之際，這確實(shí)是一個(gè)令人瞠目結(jié)舌的數(shù)據(jù)?！霸诿绹?guó)財(cái)富和權(quán)力集中的歷史上，這是一個(gè)令人不安的里程碑，”該所所長(zhǎng)柯林斯認(rèn)為，太多的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力被掌握在這12個(gè)人手中，這意味著一種“寡頭12人”模式。自美國(guó)從2020年3月開(kāi)始暴發(fā)新冠疫情，“寡頭12人”的總財(cái)富暴增40%，已經(jīng)超過(guò)比利時(shí)和奧地利的GDP總和。研究人員發(fā)現(xiàn)，美國(guó)350家最大公司高管與普通員工之間的薪酬比已擴(kuò)大到320:1。
自2020年新冠疫情爆發(fā)以后，“寡頭”的公司股價(jià)大漲，貝索斯身家飆升至1978億美元，這是福布斯追蹤報(bào)道億萬(wàn)富豪近40年首次見(jiàn)證如此之高的個(gè)人財(cái)富。他與排名其后的比爾·蓋茨之間身家差距拉大到838億美元。作為公認(rèn)的疫情暴發(fā)以來(lái)股價(jià)飆升的最大受益者，馬斯克擁有856億美元的身家，比2020年3月時(shí)翻了兩番。
相關(guān)政策
中國(guó)
2007年8月30日，為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，中國(guó)制定了《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，2022年6月，中國(guó)對(duì)該法進(jìn)行了進(jìn)一步修正。
美國(guó)
美國(guó)聯(lián)邦層面的反壟斷成文立法主要包括《謝爾曼法》《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》及相應(yīng)修正案?！吨x爾曼法》是美國(guó)于1890年通過(guò)的第一部反壟斷法，并成為此后美國(guó)通過(guò)的一系列反壟斷法律的基礎(chǔ)。1914年5月通過(guò)的《克萊頓法》是對(duì)《謝爾曼法》的補(bǔ)充。與《謝爾曼法》相比，《克萊頓法》主要起到預(yù)防壟斷的作用。為彌補(bǔ)《克萊頓法》的不足，美國(guó)會(huì)又通過(guò)了一系列修正案，主要有：1950年的《塞勒——?jiǎng)P弗維爾反兼并法》（Celler-Kefauver?Antimerger?Act）、1976年的《哈特—斯科特—羅迪諾反托拉斯改進(jìn)法》（Hart-Scott-Rodino?Antitrust?Improvement?Act）（它是合并審查的法律依據(jù)）和1980年的《反托拉斯程序修訂法》（Antitrust?Procedural?Improvements?Act?of?1980）。
歐盟
歐洲反壟斷制度強(qiáng)調(diào)公平競(jìng)爭(zhēng)并實(shí)行較為嚴(yán)格的監(jiān)管力度，本土大企業(yè)較難通過(guò)市場(chǎng)化方式形成壟斷地位。一是歐洲的中華人民共和國(guó)反壟斷法對(duì)企業(yè)合并有嚴(yán)格限制，對(duì)于市場(chǎng)壟斷的量化指標(biāo)認(rèn)定比美國(guó)更為嚴(yán)格。二是競(jìng)爭(zhēng)政策與其他政策相比處于優(yōu)先地位，當(dāng)各項(xiàng)政策目標(biāo)出現(xiàn)沖突時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)政策在事實(shí)上總是處于優(yōu)先適用的地位。由于歐洲內(nèi)部較難出現(xiàn)大企業(yè)，因此歐洲對(duì)內(nèi)反壟斷的大型案例數(shù)量有限，處罰方式較輕；但對(duì)于外來(lái)巨頭入侵則往往采取較為嚴(yán)格的處罰力度，呈現(xiàn)明顯的外嚴(yán)內(nèi)松。近年來(lái)歐洲的大額反壟斷罰單均針對(duì)外來(lái)企業(yè)，以谷歌、Facebook等互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)巨頭為主。2023年9月，歐盟公布了最新的《數(shù)字市場(chǎng)法案》（DMA），以遏制科技巨頭的市場(chǎng)權(quán)力。歐盟委員會(huì)根據(jù)法案，首次指定蘋(píng)果公司、谷歌等六大科技巨頭為“看門(mén)人”，接受更嚴(yán)格的監(jiān)管，成為歐盟反壟斷進(jìn)程的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)。
日本
日本歷次加強(qiáng)反壟斷力度主要均源于美國(guó)的外來(lái)壓力，其自身政策理念對(duì)于財(cái)閥經(jīng)濟(jì)有較深的依賴(lài)。日本首輪反壟斷浪潮主要源于戰(zhàn)后美國(guó)軍隊(duì)入駐日本，出于削弱日本實(shí)力、消除威脅角度考慮開(kāi)始對(duì)日本的反壟斷法系進(jìn)行改制并對(duì)大型財(cái)閥進(jìn)行拆分。美國(guó)撤軍后，日本當(dāng)即以法規(guī)體系過(guò)于嚴(yán)格對(duì)經(jīng)濟(jì)振興和吸引外資不利為由，對(duì)中華人民共和國(guó)反壟斷法律進(jìn)行放松并重組財(cái)閥。20世紀(jì)60年代末端，價(jià)格卡特爾使得日本國(guó)內(nèi)物價(jià)失控引發(fā)社會(huì)矛盾。日本政府于1977年再次修訂《禁止壟斷法》并直指物價(jià)問(wèn)題。80年代日美經(jīng)貿(mào)摩擦再起，《日美結(jié)構(gòu)協(xié)議》簽訂后，作為協(xié)定的主要部分，美國(guó)再次要求日方采取措施加強(qiáng)中華人民共和國(guó)反壟斷法的執(zhí)行。
相關(guān)事件
美國(guó)形成寡頭政治
2023年2月26日，美國(guó)參議員伯尼·桑德斯在接受英國(guó)媒體采訪(fǎng)時(shí)表示，美國(guó)貧富差距已經(jīng)達(dá)到歷史最高水平，工薪階層生活危機(jī)劇增，美國(guó)富人卻沒(méi)有受到負(fù)面影響，富人們利用大量資金操控政治，讓美國(guó)“迅速成為寡頭政治國(guó)家”。
俄羅斯寡頭受到西方制裁
2022俄烏沖突發(fā)生以后，西方國(guó)家對(duì)多名俄羅斯寡頭實(shí)施制裁，試圖借此向俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層施加壓力。但制裁措施不僅沒(méi)有發(fā)揮太大的效果，一些財(cái)力雄厚的俄羅斯寡頭甚至還嘗試發(fā)起了“反擊”。盡管西方國(guó)家已經(jīng)對(duì)100多名俄羅斯知名商人及其家屬實(shí)施了制裁，很少有俄羅斯商人愿意公開(kāi)譴責(zé)俄總統(tǒng)弗拉基米爾·普京或出售俄羅斯資產(chǎn)。少數(shù)俄羅斯寡頭還反過(guò)來(lái)在英國(guó)和歐盟法院提起訴訟，要求西方撤銷(xiāo)制裁。
參考資料 >
金融資本[金融術(shù)語(yǔ)].360個(gè)人圖書(shū)館.2024-03-03
企業(yè)國(guó)際化討論特稿:中國(guó)大企業(yè)的海外戰(zhàn)略.新浪科技.2024-02-22
許小年:壟斷的利與弊，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角.中歐國(guó)際工商學(xué)院.2024-03-03
蘇聯(lián)解體后俄寡頭成時(shí)代縮影 普京當(dāng)年是如何收拾他們的?.界面新聞.2024-02-27
美聯(lián)邦機(jī)構(gòu)反壟斷執(zhí)法體系.中國(guó)駐美國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)處.2024-02-27
5第五章 案例.西昌學(xué)院.2024-03-03
美國(guó)“12寡頭”財(cái)富超萬(wàn)億.環(huán)球財(cái)經(jīng).2024-02-27
中華人民共和國(guó)反壟斷法.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局.2024-02-27
李超：歐美日反壟斷有什么差異？.百家號(hào).2024-02-27
科技巨頭成“看門(mén)人”，歐盟反壟斷出重拳.百家號(hào).2024-02-27
美參議員：貧富差距導(dǎo)致美國(guó)形成寡頭政治.百家號(hào).2024-02-22
美媒：西方制裁俄羅斯寡頭收效甚微，還遭到他們的“反擊”.百家號(hào).2024-03-10