司法凍結(jié)是指行政機關(guān)向金融機構(gòu)或其他有儲蓄業(yè)務的單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，禁止行政相對人在一定期限內(nèi)支取或轉(zhuǎn)移其賬戶存款或匯款的強制措施。與查封、最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封?扣押?凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定等行政強制措施不同的是，凍結(jié)這種措施所針對的不是相對人一般的財產(chǎn)，而是相對人在金融機構(gòu)的存款或匯款。最重要的執(zhí)法手段之一就是凍結(jié)、查封權(quán)。絕大多數(shù)國家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門必要的行政執(zhí)法權(quán)，使其在監(jiān)管中可以采取必要的強制措施。
具體內(nèi)容
凍結(jié)存款、匯款一方面關(guān)系到金融機構(gòu)擔?？蛻糍Y金安全的信用評價，另一方面由于凍結(jié)措施往往涉及財產(chǎn)金額較大，直接影響公民、法人和其他組織的生活、生產(chǎn)經(jīng)營和其他經(jīng)濟活動，甚至影響正常的市場經(jīng)濟秩序，具有較大的侵益性，因此，本法對存款、匯款的法律保護提升到與人身自由保護一樣的高度。《行政強制法》第二十九條第1款明確了凍結(jié)主體法定原則。凍結(jié)措施只能由法律規(guī)定的行政主體決定實施，且該行政機關(guān)不能將凍結(jié)權(quán)委托其他行政機關(guān)或組織實施；在凍結(jié)過程中，需要金融機構(gòu)協(xié)助實施凍結(jié)的，是金融機構(gòu)的協(xié)助義務，不屬于委托。
詳解:2006年1月1日起正式實施的新中華人民共和國證券法賦予了中國證監(jiān)會以準司法權(quán)，而證監(jiān)會出臺的《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)更是對準司法權(quán)的行使作出了明確的規(guī)定，這讓廣大股民感覺到準司法權(quán)正切切實實地向我們走來。毫無疑問，證監(jiān)會擁有準司法權(quán)對于證券市場的健康發(fā)展是一個不小的利好，我國證券市場違法犯罪案件屢發(fā)不止的現(xiàn)狀可望得到改善。
司法凍結(jié)主要特征
這次新中華人民共和國證券法修改新增的執(zhí)法權(quán)，最重要的執(zhí)法手段之一就是凍結(jié)、查封權(quán)。作為執(zhí)法程序的規(guī)定，《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》主要體現(xiàn)在兩個方面：
一是解決誰申請、誰審查、誰決定、誰執(zhí)行、誰監(jiān)督的問題，嚴格規(guī)定證券監(jiān)管機關(guān)凍結(jié)、查封和限制證券買賣的實施步驟，各環(huán)節(jié)相對獨立，各負其責，分工合作，保障執(zhí)法過程的規(guī)范化。
二是統(tǒng)一申請書、決定書、通知書等執(zhí)法文書的內(nèi)容、格式，告知當事人及協(xié)助執(zhí)行單位的權(quán)利、義務及配合責任，提高相關(guān)措施的實施效率。
依照法律規(guī)定，證監(jiān)會在對證券違法案件進行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時，發(fā)現(xiàn)涉案當事人存在下列情形之一的，可以實施凍結(jié)、查封措施：
一是已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；
二是可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；
三是已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
四是可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
五是其他需要及時凍結(jié)、查封的情形。
《中華人民共和國行政強制法》第二十九條第2款規(guī)定了行政機關(guān)對當事人存款或匯款凍結(jié)的金額應當適當，即凍結(jié)金額應當與當事人違法行為所涉及的金額的數(shù)量相當，不得明顯超過或者低于該數(shù)額。這是比例原則的體現(xiàn)。比例原則要求行政強制措施不能超過必要的限度，應以必要的方式在合理的范圍內(nèi)實施，能夠?qū)崿F(xiàn)行政管理的目的即可，避免對當事人的權(quán)益造成額外負擔。具體到凍結(jié)措施而言，行政機關(guān)實施凍結(jié)時，凍結(jié)金額的范圍應當是必要和適當?shù)?。一方面，不得對超過查處違法行為需要之外的金額實施凍結(jié)，盡可能將當事人因凍結(jié)措施而造成的損失減少到最小程度；另一方面，凍結(jié)金額不能明顯小于涉案金額，防止執(zhí)法人員包庇違法行為，無法實現(xiàn)行政管理目的。
司法凍結(jié)主要對象
凍結(jié)、查封的對象主要有哪些？根據(jù)新中華人民共和國證券法第一百八十條第六項的規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)及重要證據(jù)。主要包括：涉案當事人資金賬戶和銀行賬戶的資金和存款；證券賬戶中的有價證券；動產(chǎn)(如辦公設(shè)備)、不動產(chǎn)(如房屋)、特定動產(chǎn)(如汽車)及其他財產(chǎn)權(quán)力(如股權(quán))；對案件調(diào)查有重大影響、對案件定性有關(guān)鍵作用、不可替代或者具有惟一性的重要證據(jù)。
為了保護當事人的合法權(quán)益，被凍結(jié)、查封的當事人也并不是完全無可作為?！?a href="/hebeideji/7876564060093711468.html">中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》設(shè)置了多渠道的救濟措施，比如實施時當事人有權(quán)陳述和申辯權(quán)，執(zhí)行人員應該聽取并記錄；賬戶被凍結(jié)后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求，經(jīng)審查認為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍；當事人提供相應擔保的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以解除凍結(jié)、查封措施；涉案當事人對凍結(jié)、查封決定不服的，可依法向中國證監(jiān)會申請行政復議等。
準司法權(quán)
賦予證券監(jiān)管機構(gòu)一些準司法權(quán)，是這次中華人民共和國證券法修改的重要內(nèi)容之一，盡管這在我國行政執(zhí)法部門中還比較少見，但卻是國際通行的做法。
原因
這主要是因為，證券違法犯罪往往表現(xiàn)為危害易于擴大、蔓延，證據(jù)容易毀損、滅失，資金容易隱匿、轉(zhuǎn)移，如不及時制止和控制，不僅案件本身難以查證，難以處罰，還可能引發(fā)系統(tǒng)性風險，危及市場的安全運行?；谶@些考慮，絕大多數(shù)國家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門必要的行政執(zhí)法權(quán)，使其在監(jiān)管中可以采取必要的強制措施。
《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》頒布之前，我國證監(jiān)會只有行政處罰權(quán)，沒有行政執(zhí)法權(quán)，即所謂的準司法權(quán)，因此只能通過司法機關(guān)申請凍結(jié)。實踐中，往往因為跨部門申請手續(xù)及審批過程較長，貽誤時機、損失擴大。
準司法權(quán)：制衡下的權(quán)力
有權(quán)力，就有責任和對權(quán)力的制衡。《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》規(guī)定，如果中國證監(jiān)會案件調(diào)查部門、審查部門及派出機構(gòu)未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封等措施，致使當事人的合法權(quán)益遭受重大損害的，依法給予賠償；對直接負責的主管人員和直接責任人員，應依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
業(yè)界認為，“凍結(jié)、查封”權(quán)力使得證監(jiān)會的調(diào)查監(jiān)管力度得到了本質(zhì)上的加強，而不再只是敲山震虎式的行政約束。但準司法權(quán)的落實，最終還需要司法權(quán)作支撐，需要其他配套的法規(guī)。如果法院仍然拒絕受理有關(guān)上市公司虛假陳述的民事賠償案，仍然拒絕小股東的集體訴訟，那么證監(jiān)會的準司法權(quán)也就會流于形式。同時，這一權(quán)力的行使應該是慎重的，用嚴格的機制和程序做保障，將權(quán)力的行使過程公之于眾，主動接受市場和全社會的監(jiān)督
參考資料 >
中華人民共和國行政強制法(全文).彰武縣人民政府.2025-05-22