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來源：互聯(lián)網(wǎng)

寡頭，指操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。寡頭對經(jīng)濟領(lǐng)域的控制，一般是通過“參與制”實現(xiàn)的，即掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)制度，或掌握一個總公司（母公司），通過收買股票使其他公司從屬于它，成為“子公司”，“子公司”也用同樣的辦法去控制其他公司，使其成為“母公司”的“孫子公司”等等；通過這種方式，寡頭能夠支配大量的社會資本，從而擴張自己的經(jīng)濟實力，攫取高額壟斷利潤。對國家機器的控制，則主要通過同政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)。他們還把自己的勢力滲透到社會生活的各個方面。例如，他們建立了許多企業(yè)和機構(gòu)，掌握出版、通訊、報紙、廣播、電視等宣傳工具，為金融資本的利益制造種種輿論。他們還通過占有創(chuàng)業(yè)利潤，發(fā)行有價證券和公債，賤價收買“整理”或“改組”虧本企業(yè)以及進行土地投機等手段，來保證和擴大壟斷利潤。經(jīng)濟上的壟斷統(tǒng)治導(dǎo)致金融寡頭政治統(tǒng)治的加強。

寡頭最初意思是“少數(shù)人統(tǒng)治”。1838年，古諾（Augustin Cournot）提出了關(guān)于寡頭理論的古諾模型。1934年，經(jīng)濟學(xué)家斯坦伯格提出雙寡頭模型即斯坦伯格博弈模型。20世紀30年代，美國的經(jīng)濟學(xué)家保羅·斯威齊(Paul Sweezy)建立關(guān)于寡頭的斯威齊模型。1970年代初，美國學(xué)者尼克博克提出了跨國公司的寡占反應(yīng)理論。寡頭的成因一是規(guī)模經(jīng)濟的作用；二是緣于政府法定的行政壟斷，比如供水、管道煤氣等；三是可能存在著使新廠商難以進入某行業(yè)的障礙。寡頭的負面影響主要是過度地制造產(chǎn)品的差別和廣告的非價格競爭，也造成資源的浪費、破壞有效市場競爭，其他競爭對手很難進入行業(yè)、損壞消費者權(quán)益等。正面影響主要規(guī)模經(jīng)濟效益越好，價格競爭力越強，同時還能激勵創(chuàng)新等。

全球范圍內(nèi)寡頭的典型代表包括韓國財閥、俄羅斯葉利欽時期的“七寡頭”、美國新世紀的“寡頭十二人”等。各個國家、地區(qū)對解決寡頭帶來的負面影響也出臺了相關(guān)的政策。2007年8月30日，為了預(yù)防和制止壟斷行為，中國制定了《中華人民共和國反壟斷法》，并于2022年6月對該法進行了進一步修正；美國聯(lián)邦層面的反壟斷成文立法主要包括《謝爾曼法》《克萊頓法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》及相應(yīng)修正案；2023年9月，歐盟發(fā)布了最新的《數(shù)字市場法案》以應(yīng)對科技巨頭。

發(fā)展歷程

希臘各城邦大小不同而且自然資源稟賦條件各異，在斯巴達及其他一些希臘城邦，只有為數(shù)極少的男子真正操縱著政權(quán)，寡頭一詞由此而來，寡頭的希臘語為oligarchia，意思是“少數(shù)人統(tǒng)治”。1838年，古諾（Augustin Cournot）提出了關(guān)于寡頭理論的古諾模型。1934年，經(jīng)濟學(xué)家斯坦伯格提出雙寡頭模型即斯坦伯格博弈模型。20世紀30年代，美國的經(jīng)濟學(xué)家保羅·斯威齊(Paul Sweezy)建立關(guān)于寡頭的斯威齊模型。1970年代初，美國學(xué)者尼克博克(Frederick T. Knickerbocker)以美國企業(yè)對外直接投資現(xiàn)象為研究對象，采用了寡占行為理論，提出了跨國公司的寡占反應(yīng)理論。該理論認為，戰(zhàn)后美國企業(yè)大舉對外直接投資主要由寡占反應(yīng)行為所致，投資主體是寡占行業(yè)少數(shù)幾家寡頭公司，它們的投資又大都在同一時期成批地發(fā)生。該理論把對外直接投資區(qū)分為“進攻性投資”與“防御性投資”，決定這類投資的因素是各不相同的，防御性投資是由寡占反應(yīng)行為所決定的。

基本概念

寡頭

寡頭，是指少數(shù)操縱國民經(jīng)濟命脈，并實際掌控國家政權(quán)的壟斷資本家或壟斷資本家集團。寡頭對經(jīng)濟領(lǐng)域的控制，一般是通過“參與制”實現(xiàn)的，即掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)制度。對國家機器的控制，則主要通過同政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)。

寡頭壟斷

寡頭壟斷(Oligopoly)，又稱雙占壟斷或雙頭壟斷，是一種由少數(shù)賣方(寡頭)主導(dǎo)市場的市場狀態(tài)。寡頭壟斷是同時包含壟斷因素和競爭因素而更接近于完全壟斷的一種市場結(jié)構(gòu)。顯著特點是少數(shù)幾家廠商壟斷了某一行業(yè)的市場，這些廠商的產(chǎn)量占全行業(yè)總產(chǎn)量中很高的比例，從而控制著該行業(yè)的產(chǎn)品供給。

寡頭與寡頭壟斷往往密不可分，比如在某一個行業(yè)，只有一家經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)，消費者或其他上下游產(chǎn)業(yè)沒有別的選擇余地，只能與他進行交易或者接受其商品或服務(wù)，這就叫壟斷，而這一家公司就叫寡頭。而二者結(jié)合就是寡頭壟斷。

理論基礎(chǔ)

寡占反應(yīng)理論

尼克博克(Knickerbocker，1973)從對外投資行業(yè)的寡占特點出發(fā)，以寡頭之間“跟隨對手行動”的特殊反應(yīng)來解釋戰(zhàn)后發(fā)達國家間廠商的交叉投資行為，提出了“寡占反應(yīng)”理論。該理論認為，企業(yè)進行對外投資的主要原因是壟斷企業(yè)模仿領(lǐng)頭企業(yè)的競爭戰(zhàn)略。由于寡占行業(yè)中每個寡頭都在市場上占據(jù)舉足輕重的地位，它們的任何行動都會影響到其他寡頭廠商，因此，每個廠商對競爭對手的行動都很敏感，現(xiàn)實環(huán)境中的不確定性很高，而廠商對各種復(fù)雜的不確定性不可能完全知曉，所以廠商的主要目的是要降低經(jīng)營風險。為了維持自己與競爭對手在市場上的相對地位，廠商在充滿不確定性的經(jīng)營環(huán)境中往往采取“跟隨領(lǐng)頭者”行動，保持與對手同步的策略。當行業(yè)中領(lǐng)頭者向國外投資時，為了與領(lǐng)頭企業(yè)瓜分市場，在領(lǐng)頭企業(yè)對外投資的刺激下，其他寡頭也緊隨其后去相同的國外市場進行投資發(fā)展，以降低投資風險。

古諾模型

古諾模型用來說明寡頭壟斷廠商之間的相互依賴，該模型基于古諾對兩家泉水生產(chǎn)商之間競爭的觀察。盡管該模型存在一定的歷史局限和有一些限制性假設(shè)，但其所產(chǎn)生的直覺對經(jīng)濟學(xué)家和政策制定者有幫助。最初的古諾模型關(guān)注的是寡頭壟斷，只有兩家廠商生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，且沒有共謀。兩家廠商的寡頭壟斷被稱為雙寡頭壟斷與競爭性廠商相比，寡頭壟斷的主要特征是廠商的最優(yōu)決策依賴于行業(yè)中其他廠商的行為。在雙寡頭壟斷中，這兩家廠商各自的正確產(chǎn)出決策將取決于另一家廠商的行為。

伯川德模型

與古諾模型齊名的另一個雙寡頭壟斷模型是伯川德模型。該模型與古諾模型不同的是它假定企業(yè)進行價格競爭。伯川德模型同樣假設(shè)兩家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品，生產(chǎn)每一單位產(chǎn)出的邊際成本不變。在價格競爭的情況下，由于產(chǎn)品完全相同，出價更高的企業(yè)將會完全失去市場。因此，企業(yè)在選擇自己的產(chǎn)品價格時，必須考慮到對方的出價。

斯威齊模型

該理論提出，寡頭壟斷的個別廠商，面對的需求曲線在某一價格上會出現(xiàn)折彎現(xiàn)象。因此，這一模型又被稱為“折彎需求曲線模型”。

斯坦伯格博弈模型

斯坦伯格博弈模型中的兩個參與者分別是領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者，兩者之間進行的是數(shù)量競爭，其中領(lǐng)導(dǎo)者先進行選擇，跟隨者在獲知領(lǐng)導(dǎo)者的選擇后再做選擇。將此模型擴展來理解，斯坦伯格博弈描述的是一種反應(yīng)式提前決策場景，即預(yù)判其他競爭者對己方?jīng)Q策的反應(yīng)，然后調(diào)整初始的決策以最終做出更優(yōu)的決策。

形成原因

第一是規(guī)模經(jīng)濟的作用。在有些行業(yè)中，除非一個廠商的產(chǎn)量在整個市場中占有較大的比重，否則它不可能取得較低的成本，其結(jié)果，在這樣的行業(yè)中，廠商的數(shù)目將變得非常少。二是緣于政府法定的行政壟斷，即政府通過法律法規(guī)賦予行業(yè)中的某些企業(yè)以壟斷權(quán)力，同時對其進行一定的管制，以改善效率。這種市場形態(tài)主要出現(xiàn)在一些具有自然壟斷屬性的行業(yè)當中，比如供水、管道煤氣等。第三是可能存在著使新廠商難以進入某行業(yè)的障礙。

影響

負面影響

降低資源配置效率

市場經(jīng)濟條件下要保證市場競爭主體的自主性和平等地位以及商品和生產(chǎn)要素的交易性和自由流動才能不斷提高資源配置效率，而寡頭壟斷則破壞了市場競爭秩序，降低資源配置效率。寡頭壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格高于邊際成本，資源不能得到有效的利用，生產(chǎn)能力利用不足，消費者無法得到最大的滿足，社會福利也會受損失，此外，過度地制造產(chǎn)品的差別和廣告的非價格競爭，也造成資源的浪費。

破壞有效市場競爭

破壞和降低有效的市場競爭，阻礙經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展。壟斷避免了優(yōu)勝劣汰的過程，其他競爭對手很難進入行業(yè)。

損壞消費者權(quán)益

寡頭壟斷企業(yè)之間的勾結(jié)往往會抬高物價，損害消費者的利益。在競爭的壓力下，企業(yè)必須努力降低生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)，并且根據(jù)消費者的需求不斷地開發(fā)新產(chǎn)品，增加花色品種；而壟斷則恰恰相反。

正面影響

規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

產(chǎn)量越大，產(chǎn)品的平均成本越低，因而降價的空間越大，規(guī)模效應(yīng)源自固定成本的分攤，重資產(chǎn)的制造業(yè)如鋼鐵、水泥、汽車、石油化工等，一般由寡頭型的大企業(yè)主導(dǎo)，原因就在于企業(yè)越大，規(guī)模經(jīng)濟效益越好，價格競爭力越強。

激勵創(chuàng)新

專利法保護了技術(shù)的壟斷使用權(quán)。而壟斷技術(shù)（專利）帶來的利潤不僅為創(chuàng)新企業(yè)家提供了強有力的激勵，也為他們準備了持續(xù)研發(fā)所需要的資金，“完美競爭”模式中的企業(yè)不可能創(chuàng)新，因為它們都只賺取行業(yè)平均利潤，而行業(yè)平均利潤僅夠維持日常開銷，沒有多余的資金投入耗費巨大且不能保證成功的創(chuàng)新項目。當代突破性技術(shù)創(chuàng)新要么由大企業(yè)承擔，要么由風險投資基金融資，或者是兩種方式的混合，而中小企業(yè)則大多聚焦在改進型工藝、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新。

國家比較

俄羅斯寡頭

俄羅斯寡頭主要有聯(lián)合銀行總裁鮑里斯·阿布拉莫維奇·帕利斯·別列佐夫斯基、梅納捷普銀行總裁米哈伊爾·鮑里索維奇·霍多爾科夫斯基、大橋銀行總裁弗拉基米爾·國際商業(yè)銀行總裁亞歷山德羅維奇·古辛斯基、維諾格拉多夫、首都儲蓄銀行總裁亞歷山大·帕夫洛維奇·斯摩棱斯基、阿爾法銀行總裁米哈伊爾·馬拉托維奇·弗里德曼、俄羅斯信貸商業(yè)銀行總裁馬爾金。

蘇聯(lián)解體后，為鞏固民心并盡快改變“與世隔絕”的境況，時任總統(tǒng)鮑里斯·葉利欽的外交與經(jīng)濟顧問丘拜斯（Anatoly Chubais）等人提出了出售國有企業(yè)的私有化計劃，旨在加速改革進程。1995年，俄羅斯政府開始推行一項名為“債轉(zhuǎn)股計劃”（Loans for Shares）的政策，受政府青睞的銀行只要向當時極度缺乏資金的政府提供貸款，就能夠獲得一部分國有企業(yè)股份。這就導(dǎo)致以石油、天然氣為代表的俄羅斯最重要的資源企業(yè)以相當便宜的價格被出售給私人資本家。寡頭之一的梅納捷普銀行總裁霍多爾科夫斯基（Mikhail Khodorkovsky）當時以3.1億美元掌控油企巨頭尤科斯78%的股份，而這些股份的實際估值高達50億美元；聯(lián)合銀行總裁別列佐夫斯基（Boris Berezovsky）也以1億美元收購另一家石油巨頭Sibneft，后者當時的估值約為30億美元。在這波史無前例的私有化浪潮中，之前被蘇聯(lián)工業(yè)部門牢牢掌握的、對俄經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要的戰(zhàn)略資源性企業(yè)紛紛被私人銀行家收入囊中。通過收購國有企業(yè)，這些私人銀行家一夜暴富。其中，發(fā)家較早的大橋銀行總裁弗拉基米爾·古辛斯基（Vladimir Gusinsky）在20世紀90年代中期的個人資產(chǎn)達4億美元；帕利斯·別列佐夫斯基憑借30億美元的資產(chǎn)在1997年被《福布斯》雜志列為全球第九張子強；葉利欽時代，六大金融集團控制了50%的俄羅斯經(jīng)濟活動和絕大部分傳媒。2004年5月，《福布斯》雜志俄文版上已有36位身家超過10億美元的寡頭上榜。當年，霍多爾科夫斯基位列榜首，資產(chǎn)總額估計為80億美元。

2000年上任伊始，弗拉基米爾·普京即警告寡頭遠離政治，但是，這些在昔日政府庇護下羽翼漸豐的寡頭們當時并沒有將普京放在眼中。得古辛斯基、帕利斯·別列佐夫斯基、霍多爾科夫斯基等寡頭先后在政治領(lǐng)域?qū)ζ站┌l(fā)起挑戰(zhàn)。違反了先前的約法三章，普京勢必下決心收拾這些寡頭。

弗拉基米爾·普京對首先從克里姆林宮的人事開刀，接連免除了鮑里斯·葉利欽之女塔季揚娜·尼古拉耶芙娜（Tatiana Dyachenko）“總統(tǒng)形象秘書”一職，以及擔任總統(tǒng)事務(wù)管理局局長的博羅金（Pavel Borodin），就任總統(tǒng)2個多月后，普京正式從經(jīng)濟問題入手，向寡頭宣戰(zhàn)。俄總檢察院以詐騙和盜竊罪率先拘捕古辛斯基，古辛斯基取保候?qū)徍笤谳氜D(zhuǎn)西班牙、希臘之后，最終選擇流亡以色列。包括帕利斯·別列佐夫斯基在內(nèi)的數(shù)名寡頭分別被以偷稅漏稅、境外洗錢等罪名連遭傳訊。2003年10月25日，俄警方以突然行動拘捕了霍多爾科夫斯基，指控他犯有嚴重欺詐、侵占和逃稅罪，但他憑借資深的人脈，說服女王陛下政府同意他的政治避難請求。流亡英國13年后，別列佐夫斯基最終選擇自殺。

烏克蘭寡頭

烏克蘭寡頭主要有尤利婭·季莫申科、伊戈爾·克羅莫伊斯基、里納特·阿赫梅托夫、維克托·平丘克等，20 世紀 90 年代后半期，私有化運動推動了烏克蘭寡頭的集體崛起，其觸角從能源、金融和重化工業(yè)伸向國民經(jīng)濟的其他領(lǐng)域，并開始左右國家的經(jīng)濟政策。

1995年，列昂尼德·庫奇馬總統(tǒng)將原國營天然氣公司的進口權(quán)轉(zhuǎn)移到私營公司，依靠時任總理拉扎連科，尤利婭·季莫申科快速崛起為“天然氣公主”。到1997年，季莫申科掌握了數(shù)十家大型企業(yè)、東航浙江公司和銀行以及多家報紙、電視臺和信息中心，甚至擁有足球俱樂部。季莫申科控制了烏克蘭 25% 的經(jīng)濟，里納特·阿赫梅托夫、維克托·平丘克、伊戈爾·克羅莫伊斯基的財富規(guī)模也極為可觀。在來自東部工業(yè)地區(qū)寡頭的支持下，庫奇馬于 1994年 7月當選總統(tǒng)，在烏克蘭開啟了寡頭政治的序幕。到 20世紀 90年代末，寡頭們完成了從單一經(jīng)濟角色向政治角色的轉(zhuǎn)變，成為真正意義上的寡頭。2010年，隨著具有深厚寡頭“背景”的亞努科維奇執(zhí)政（2010—2014 年），寡頭在烏克蘭經(jīng)濟、政治中的地位和影響力重新達到頂峰。政府和總統(tǒng)府被總統(tǒng)家族集團和頓涅茨克人民共和國家族集團所把持。

在歐盟的壓力下，2019年9月，烏克蘭最高反腐法院得以最終成立。但烏克蘭寡頭仍然控制著媒體，并利用各種策略干涉政治：自己領(lǐng)導(dǎo)或資助政黨，或者站在幕后控制相當數(shù)量的議會議員，保持對烏克蘭政治進程的重大影響。

美國寡頭

根據(jù)身家排行顯示，美國12寡頭依次為貝索斯、蓋茨、馬克·扎克伯格、沃倫·巴菲特、埃隆·馬斯克、史蒂夫·鮑爾默、拉里·艾利森、拉里·佩奇、謝爾蓋·布林、愛麗絲·沃爾頓、吉姆·沃爾頓和羅布·沃爾頓。

2020年，美國“市場觀察”網(wǎng)稱，位于華盛頓哥倫比亞特區(qū)的智庫政策研究所（IPS）數(shù)據(jù)顯示，近來美國前12大富豪的財富已暴增至1萬億美元以上。在美國經(jīng)濟正因疫情而遭受重創(chuàng)之際，這確實是一個令人瞠目結(jié)舌的數(shù)據(jù)。“在美國財富和權(quán)力集中的歷史上，這是一個令人不安的里程碑，”該所所長柯林斯認為，太多的經(jīng)濟和政治權(quán)力被掌握在這12個人手中，這意味著一種“寡頭12人”模式。自美國從2020年3月開始暴發(fā)新冠疫情，“寡頭12人”的總財富暴增40%，已經(jīng)超過比利時和奧地利的GDP總和。研究人員發(fā)現(xiàn)，美國350家最大公司高管與普通員工之間的薪酬比已擴大到320:1。

自2020年新冠疫情爆發(fā)以后，“寡頭”的公司股價大漲，貝索斯身家飆升至1978億美元，這是福布斯追蹤報道億萬富豪近40年首次見證如此之高的個人財富。他與排名其后的比爾·蓋茨之間身家差距拉大到838億美元。作為公認的疫情暴發(fā)以來股價飆升的最大受益者，馬斯克擁有856億美元的身家，比2020年3月時翻了兩番。

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