開源證券股份有限公司(英文名:KAIYUAN SECURITIES CO.,LTD.,簡稱“開源證券”),是于1994年2月21日在陜西省工商行政管理局登記成立的股份有限公司(非上市、國有控股),注冊資本46.14億元,法定代表人: 李剛。
開源證券在北京、上海市和深圳市設立三大區域管理中心,下設98家分支機構。擁有長安期貨有限公司、上海開源思創、深圳市開源投資有限公司和前海開源基金等控、參股子公司;經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等服務。2009年12月,開源證券注冊資本由1.14億元增至5億元。次年7月,開源證券由原“陜西開源證券經紀有限責任公司”變更為“開源證券有限責任公司”。2012年5月,開源證券吸收新股東入股,注冊資本由5億元增至13億元。2014年12月,開源證券以經審計的賬面凈資產為依據整體變更設立股份公司。2015年4月,開源證券在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。2018年9月,經全國中小企業股份轉讓系統批準,開源證券股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌。2019年8月,開源證券取得陜西省市場監督管理局換發的營業執照。2021年12月,公司取得陜西省市場監督管理局換發的營業執照。2023年12月,開源證券作為保薦人向上交所提交和美精藝首次公開發行股票申請文件;2024年9月25日,和美精藝IPO終止。
開源證券現代化治理成果,被入選國務院國資委“國有企業公司治理示范企業”名單,曾經獲得2023年杰出證券研究機構、十四屆金貝獎、2019年杰出創新獎、2017年中國企業全國中小企業股份轉讓系統掛牌主辦券商10強,以及2015年先進金融單位等多項榮譽。2022年4月29日,獲陜西省委、省政府“陜西省先進集體”稱號。
發展歷程
開源證券成立于1994年2月,注冊資本46.14億元。總部位于西安市,在北京、上海市、深圳市設立三個區域管理中心。
2009年12月,根據中國證監會證監許可[2009]1291號,公司注冊資本由1.14億元增至5億元。次年7月,根據陜西證監局陜證監函[2010]143號《關于陜西開源證券經紀有限責任公司新住所驗收確認函》文件批準,并根據陜西省工商行政管理局核準,開源證券由原“陜西開源證券經紀有限責任公司”變更為“開源證券有限責任公司”,注冊地址由原“西安市南四府街11號”變更為“西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層”。
2012年5月,根據陜西證監局陜證監許可字[2012]39號,公司吸收新股東入股,注冊資本由5億元增至13億元。2014年12月,開源證券召開創立大會,以經審計的賬面凈資產為依據整體變更設立股份公司,同期,陜西省工商行政管理局核準上述變更事項,注冊資本人民幣13億元,股本總額為13億股。
2015年4月,經全國中小企業股份轉讓系統批準,開源證券在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。2017年1月,開源證券取得全國中小企業股份轉讓系統關于股票發行股份登記的函,此次股票發行總額為489,983,000股。2017年2月,開源證券取得變更后營業執照,注冊資本由13億元變更為17.8億元。
2018年5月,開源證券收到股轉系統出具的定增股份登記函,此次實際發行股份4.40億股,募集資金17.59億元。定增后注冊資本由17.8億元變更為22.2億元。同年8月,開源證券取得變更后的營業執照。同年9月,經全國中小企業股份轉讓系統批準,開源證券股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌。
2019年8月,開源證券取得陜西省市場監督管理局換發的營業執照,注冊資本由22.2億元變更為34.5億元人民幣。2021年,開源證券現代化治理成果入選國務院國資委“國有企業公司治理示范企業”名單。同年12月,公司取得陜西省市場監督管理局換發的營業執照,注冊資本由34.5億元變更為46.1億元人民幣。
2023年12月,開源證券作為保薦人提交的和美精藝首次公開發行股票并在科創板上市的申請文件,已經上海證券交易所受理,保薦代表人為王澤洋、宋江龍;2024年1月25日已問詢;2024年9月25日,和美精藝IPO終止。
2024年,證監會官網通報證券公司投資銀行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。證監會對開源證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施。
機構治理
主要股東
組織架構
高層管理
對外投資
機構業務
開源證券經營范圍包括:證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金銷售;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產品。同時,開源證券初步完成證券、基金、期貨、私募股權投資多業態金融控股布局,是擁有全業務牌照的全國性、綜合性、創新型券商。
經營狀況
分支機構
社會責任
2017年7月,開源證券主承銷陜西省國家扶貧開發重點縣首支企業債券成功獲批,中華人民共和國國家發展和改革委員會正式核準批復陜西省蒲城縣投資發展有限公司發行企業債券。蒲城城投債是繼府谷縣、神木市城投債之后,陜西省獲批發行的第三支縣級城投債券,也是陜西省國家扶貧開發重點縣獲批的首支企業債券。開源證券作為債券主承銷商為發行人獲得核準批文。
2021年7月,漢陰縣縣委副書記王毅一行等到訪開源證券,開源證券黨委委員、紀委書記鄧永強、工會主席孫懇、鄉村振興辦主任韓瑞及相關部門負責人、開源證券駐村工作隊參加座談會,就鄉村振興定點幫扶工作座談交流。
2021年10月,開源證券黨委副書記李曉鋒帶隊,組織黨員代表赴曲江會議中心參觀陜西省國資委系統貫徹落實全國國企黨建工作會議精神成果展。
2023年10月,開源證券與陜西漢陰縣人民政府簽訂助力鄉村振興結對幫扶協議,并開展“書香滿源 智慧教室”教育幫扶捐建系列活動。開源證券黨委副書記李曉鋒表示,在與漢陰縣結對幫扶的10年里,開源證券與漢陰縣30萬群眾已經建立了深厚的感情,開源證券將按照鄉風文明,生態宜居,治理有效,產業興旺,生活富裕的總體要求,持續推動漢陰縣鄉村振興工作取得人民群眾滿意的成效。
2024年8月,開源證券公司黨委將教育作為推動鄉村人才振興的核心舉措,在陜西漢陰縣漩渦鎮中銀村開展“金秋助學”活動。開源證券已累計為陜西漢陰縣捐贈教育幫扶資金380余萬元,向陜西蒲城縣捐贈教育幫扶資金140余萬元,并向陜西丘北縣捐贈教育幫扶資金110余萬元。
所獲榮譽
相關事件
2021年4月,中國人民銀行西安分行公布行政處罰信息公開表顯示,開源證券股份有限公司存在違反反洗錢管理規定行為,依據《中華人民共和國反洗錢法》規定,處71.1萬元罰款;開源證券股份有限公司合規法律部總經理史玉瑛違反反洗錢管理規定,依據《中華人民共和國反洗錢法》的規定,處4.5萬元罰款。
參考資料 >
開源證券.愛企查.2024-09-27
公司簡介 - 開源證券股份有限公司.開源證券股份有限公司官網.2021-09-28
歷史沿革.歷史沿革.2024-09-27
和美精藝終止科創板IPO 原擬募8億元開源證券保薦.同花順財經.2024-09-27
MSN.MSN.2024-09-27
公司榮譽 - 開源證券股份有限公司.開源證券股份有限公司官網.2021-09-28
證監會出手!多家券商被罰,43名相關從業人員被采取行政監管措施.紅星資本局-騰訊網.2024-10-19
新三板“一哥”開源證券闖關IPO:投行業務合規承壓,董事長牽頭沖刺整改.今日頭條-21世紀經濟報道.2022-08-04
開源證券2023年年度報告.kysec.2024-09-27
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