科斯定理（Coase Theorem）是根據(jù)諾貝爾獎得主羅納德·科斯 （Ronald Harry Coase） 命名，并于1959年10月提出。科斯定理是指在交易成本為零的情況下，無論法律做出何種產(chǎn)權(quán)安排，市場機(jī)制都能得出令人滿意的資源配置結(jié)果。一般認(rèn)為，科斯定理由科斯第一、第二、第三定理組成。
科斯定理的形成過程可以概括為兩個階段，即20世紀(jì)30年代的初步形成和20世紀(jì)50-60年代的逐步完善。科斯定理的成立以資源稀缺、產(chǎn)權(quán)明晰、交易成本為零為前提，主要應(yīng)用在產(chǎn)權(quán)問題和資源配置領(lǐng)域、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域、解決外部性問題上。并且，科斯定理奠定了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，促進(jìn)了交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。
不過，科斯定理依然存在著沒有考慮收入分配問題、前提條件過于嚴(yán)格、交易成本和生產(chǎn)成本難以區(qū)分以及存在搭便車等問題。所以，在此基礎(chǔ)上，學(xué)者對此形成了科斯悖論。
形成過程
科斯產(chǎn)權(quán)理論的形成大致分為兩個階段。
第一階段(20世紀(jì)30年代)
在對正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性考察中指出, 市場機(jī)制運行中存在著摩擦即存在著交易費用, 減少磨擦的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)組織形式的創(chuàng)新。在分析企業(yè)的起源、性質(zhì)和生產(chǎn)縱向一體化的過程中, 科斯首次將交易費用概念引入經(jīng)濟(jì)分析, 奠定了現(xiàn)代西方交易費用和產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)。這一階段的代表作為1937年發(fā)表于倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志上的經(jīng)典性論文《企業(yè)的性質(zhì)》, 它奠定了羅納德·科斯作為現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論的開山鼻祖和主要代表的地位。
第二階段(20世紀(jì)50—60年代中期)
科斯在分析“外部性”問題時,全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場運行中的重要作用,指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外部性,降低社會成本,從而在制度上保證資源配置的有效性。這一階段的代表作為1960年發(fā)表在《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上的《社會成本問題》一文。“科斯定理”這個術(shù)語是喬治·史提格勒（斯蒂格勒）在1966年《價格理論》第三版中，首先把科斯在《社會成本問題》中表述的核心思想概括為“科斯定理”時首次使用的。
基本概念
前提條件
科斯定理有隱含的假設(shè)前提和條件，主要有下面三個方面：
第一，以稀缺資源的有效使用為前提，一般指天然的資源。
第二，產(chǎn)權(quán)明晰，即財產(chǎn)的歸屬關(guān)系是清楚的即財產(chǎn)歸誰所有。
第三，交易費用為零，科斯的交易成本是指運用價格機(jī)制的成本。它至少包含兩項內(nèi)容第一發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格的成本，即獲得可靠市場信息的成本。第二,談判與履約的成本市場當(dāng)事人之間是存在沖突的,為克服沖突就要談判、締約并求助于法律，因而，要建立企業(yè)間有效的聯(lián)系就需支付費用。
定義
關(guān)于科斯定理，比較流行的說法是：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。該定理是根據(jù)諾貝爾獎得主羅納德·科斯 (Ronald HCoase) 命名。他于 1937 年和1960 年分別發(fā)表了《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》兩篇論文，這兩篇文章中的論點后來被人們命名為著名的“科斯定理”，成為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)，其核心內(nèi)容是關(guān)于交易費用的論斷。在科斯看來，效率問題是由成本與效益相抵的差額來決定的，在這方面，因果關(guān)系的作用并非是決定性的。科斯本人從未將定理寫成文字，而其他人如果試圖將科斯定理寫成文字，則無法避免表達(dá)偏差。一般認(rèn)為，科斯定理由以下三組定理構(gòu)成。
科斯第一定理
科斯第一定理指出，在交易費用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)。這是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在1960年提出的。這是因為當(dāng)存在外部性（例如污染）時，受影響的雙方可以通過自由協(xié)商達(dá)成一致，使得總福利最大化。例如，如果污染者擁有排放權(quán)，那么受害者可以向污染者支付一定的費用，讓污染者減少排放；如果受害者擁有清潔空氣的權(quán)利，那么污染者可以向受害者支付一定的補(bǔ)償，讓受害者接受一定程度的污染。無論哪種情況，最終達(dá)成的協(xié)議都是相同的，并且是社會最優(yōu)的。
科斯第二定理
科斯第二定理通常被稱為科斯定理的反定理，也就是說，交易是有成本的，在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，交易的成本可能是不同的，因而，資源配置的效率可能也不同。所以，為了優(yōu)化資源配置，產(chǎn)權(quán)制度的選擇是必要的。科斯第二定理指出，在交易費用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會帶來不同的資源配置。
科斯第三定理
科斯第三定理指出，因為交易費用的存在，不同的權(quán)利界定和分配會帶來不同效益的資源配置，因此產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)（達(dá)到帕累托最優(yōu)）。
主要包括三個方面:一是如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低;由于制度本身的生產(chǎn)不是無代價的，因此，生產(chǎn)什么制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率。二是如果設(shè)計和實施某項制度所花費的成本比實施該制度所獲得的收益還大，則這項制度沒有必要建立;三是即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益小于其成本，則一項制度的變革是沒有必要的。
科斯第三定理則強(qiáng)調(diào)在交易費用大于零的世界，制度的生產(chǎn)本身有成本，并且這種成本也會影響制度的選擇和經(jīng)濟(jì)效率，這是對科斯第二定理的進(jìn)一步擴(kuò)展。
主要應(yīng)用
環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)
科斯定理為環(huán)境保護(hù)提供了一種替代的思路，即通過產(chǎn)權(quán)界定和交易安排，可以實現(xiàn)環(huán)境資源的有效配置和保護(hù)。例如，如果污染者擁有排放權(quán)，那么受害者可以向污染者支付一定的費用，讓污染者減少排放；如果受害者擁有清潔空氣的權(quán)利，那么污染者可以向受害者支付一定的補(bǔ)償，讓受害者接受一定程度的污染。無論哪種情況，最終達(dá)成的協(xié)議都是相同的，并且是社會最優(yōu)的。這種方法被稱為“可交易排放許可制度”，在一些國家和地區(qū)已經(jīng)得到了實施。
科斯定理為稅收政策提供了一種新的視角，即通過比較不同的稅收制度對資源配置和福利分配的影響，可以評價稅收效果和效率。例如，在碳稅和碳交易之間的選擇，科斯定理表明，在沒有交易成本的情況下，兩種制度都可以實現(xiàn)碳排放的減少和社會福利的最大化；在有交易成本的情況下，則要根據(jù)具體情況進(jìn)行成本收益分析。
法律經(jīng)濟(jì)學(xué)
科斯定理為法律分析提供了一種新的視角，即通過比較不同的責(zé)任規(guī)則對資源配置和福利分配的影響，可以評價法律效果和效率。例如，在侵權(quán)法中，科斯定理表明，在沒有交易成本的情況下，無論是采用過錯責(zé)任還是嚴(yán)格責(zé)任，都不會影響損害賠償和事故預(yù)防的水平；在合同法中，科斯定理表明，在沒有交易成本的情況下，無論是采用期望利益還是可靠性利益作為違約賠償標(biāo)準(zhǔn)，都不會影響合同履行和違約行為的選擇。
科斯定理對法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是在于提出了一種基于產(chǎn)權(quán)和交易成本的分析框架，來評估和比較不同的法律規(guī)則對社會福利的影響。科斯定理也為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種尋找有效解決方案的方法，即通過降低交易成本或者模擬市場交易來實現(xiàn)資源配置的改善。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)
科斯定理對于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是在于揭示了人們在面對外部性問題時的行為偏好和決策過程。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人們在經(jīng)濟(jì)活動中的心理、情感和社會因素的影響的學(xué)科。科斯定理認(rèn)為，在沒有交易成本的情況下，當(dāng)事人之間的自由談判可以實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)，而不需要政府的干預(yù)。但是，在現(xiàn)實世界中，交易成本是不可避免的，而且人們的行為并不總是理性和自利的，而是受到各種認(rèn)知偏差、公平偏好、社會規(guī)范等因素的影響。這些因素會影響人們對外部性問題的認(rèn)知、評價和應(yīng)對，從而導(dǎo)致資源配置的偏離和低效。
科斯定理為行為研究提供了一種實驗方法，即通過設(shè)計不同的產(chǎn)權(quán)分配和交易條件，可以觀察人們在面對外部性時的實際行為和偏好。例如，在實驗室中模擬兩個或多個參與者之間存在外部性（例如噪音或煙霧）的情景，并給予他們不同的產(chǎn)權(quán)（例如擁有或沒有擁有噪音或煙霧產(chǎn)生或避免的權(quán)利），然后觀察他們是否會進(jìn)行協(xié)商，并且協(xié)商結(jié)果是否符合科斯定理預(yù)測。
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)
科斯定理在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用廣泛，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究產(chǎn)權(quán)安排對經(jīng)濟(jì)行為和福利的影響的學(xué)科。科斯定理提供了一種分析產(chǎn)權(quán)安排的方法，即通過比較不同的產(chǎn)權(quán)分配和交易成本，來評價資源配置的效率和公平。科斯定理還啟發(fā)了許多產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支和應(yīng)用，如契約理論、侵權(quán)理論、產(chǎn)權(quán)理論、環(huán)境法、反壟斷法等。
科斯定理的精華在于發(fā)現(xiàn)了交易費用及其與產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)系，提出了交易費用對制度安排的影響，為人們在經(jīng)濟(jì)生活中作出關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的決策提供了有效的方法。科斯定理的基本含義是，在交易費用為零和對產(chǎn)權(quán)充分界定并加以實施的條件下，外部性因素不會引起資源的不當(dāng)配置。因為在此場合，當(dāng)事人（外部性因素的生產(chǎn)者和消費者）將受一種市場里的驅(qū)使去就互惠互利的交易進(jìn)行談判，也就是說，是外部性因素內(nèi)部化。
科斯定理對于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要作用是在于提供了一種理論框架和分析工具，來研究不同的產(chǎn)權(quán)安排對經(jīng)濟(jì)效果的影響，以及如何通過改進(jìn)產(chǎn)權(quán)安排來提高經(jīng)濟(jì)效率和社會福利。科斯定理也為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種尋找有效解決方案的方法，即通過降低交易費用或者模擬市場交易來實現(xiàn)資源配置的改善。科斯定理還激發(fā)了許多后續(xù)的研究和探討，在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
經(jīng)典案例
1987年美國紐約與新澤西州達(dá)成合作協(xié)議
1987以來，從紐約港水上垃圾收集處流散的垃圾對新澤西州的海岸產(chǎn)生不利的影響，而且還造成海灘的污染。在1987 年8月13日發(fā)生了最嚴(yán)重的事件，當(dāng)時夾帶有注射器和純可卡因瓶的 200多噸垃圾在新澤西州的海岸外形成一條50 英里長的漂浮帶。新澤西州有權(quán)保持海灘的清潔，所以它能夠?qū)~約提出起訴，要求賠償因垃圾溢出而造成的損失，或者要求停止使用水上垃圾收集處。對新澤西州來說，它希望保持海灘的清潔，而不是金錢的賠償;對紐約來說，它想保留水上垃圾收集處，愿意解決海上污染問題。經(jīng)過兩周的談判，新澤西州同意不對紐約提出起訴，而紐約則同意用特殊的船只和其他浮動裝置來裝載溢出的垃圾，并建立一支監(jiān)察隊來監(jiān)視水上垃圾收集處，新澤西州的官員可以不受限制地進(jìn)人水上垃圾收集處實施監(jiān)督。由于產(chǎn)權(quán)界定明確，交易費用不高，雙方能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的有效配置，并把外部負(fù)效應(yīng)內(nèi)在化。
牛踐踏牧場案例
羅納德·科斯在 1960 年發(fā)表的《社會成本問題》一文中提出了一個著名的論點，即無論哪一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來資源的有效配置。科斯舉了這樣一個例子:一個牧場主和一個農(nóng)場主是鄰居，牧場主的牛經(jīng)常闖人農(nóng)場主的田地踐踏莊稼，如果這片土地的產(chǎn)權(quán)沒有界定(如公共地產(chǎn))，那么損害莊稼就是一種外部成本。現(xiàn)在假定農(nóng)場主擁有種莊稼的土地的產(chǎn)權(quán)，那么牧場主必須為他的牛所犯的過失而向農(nóng)場主支付賠償，否則農(nóng)場主可與他對簿公堂。現(xiàn)在，踐踏莊稼成了牧場主的內(nèi)部成本，他會好好管教他的牛，減少牛損害莊稼的事件發(fā)生。但是，最優(yōu)的結(jié)果并非杜絕這類事件的發(fā)生，而是使牧場主管教牛的邊際成本正好等于需支付給農(nóng)場主的賠償費。如果這片土地的產(chǎn)權(quán)由牧場主擁有，他就擁有讓他的牛踐踏莊稼的權(quán)力，在這種情況下，一個資源最佳配置的結(jié)局也同樣能產(chǎn)生。因為在這種產(chǎn)權(quán)界定，農(nóng)場主將愿意出錢給牧場主，讓他不要把牛放出來毀壞自己的莊稼。牛少毀壞一點莊稼，農(nóng)場主的利潤就多一點，所以農(nóng)場主愿意出錢的金額最高也會達(dá)到牛損害莊稼帶來的經(jīng)濟(jì)損失，最后均衡的損害莊稼水平將與農(nóng)場主擁有土地產(chǎn)權(quán)的情形一模一樣。
主要影響
奠定產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
科斯定理揭示了產(chǎn)權(quán)的重要性。在沒有交易費用時，權(quán)利的界定從效率上來說沒有影響，但市場是有交易費用的，產(chǎn)權(quán)的界定對效率是有影響的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)從這一角度來說就是研究產(chǎn)權(quán)界定與資源配置之間關(guān)系的學(xué)科。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起很大程度上要歸功于科斯定理的思想，正是科斯定理提出了產(chǎn)權(quán)界定與資源配置效率之間的關(guān)系。
促進(jìn)交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展
交易費用實際上在 20 世紀(jì)30 年代就已經(jīng)由羅納德·科斯提出來，科斯解釋企業(yè)形成的原因為交易費用的存在。如果引中到整個經(jīng)濟(jì)學(xué)，那么科斯實際上是告知人們經(jīng)濟(jì)生活中的約束條件為市場里的交易費用，訂立契約也是有交易費用的，正是交易費用使得企業(yè)和法律的存在有了合理的解釋。
促進(jìn)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展
科斯定理同時引發(fā)了法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的興起。交易費用的存在使得權(quán)利界定是重要的，而權(quán)利的界定問題是一種法律的行為。科斯的挑戰(zhàn)使得法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)都發(fā)生了變化，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起就是明證，在科斯以后，理查德·波斯納(Richard A.Posner)的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》 (Economic Analysis ofLaw)庫特和尤倫的《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》是其中的代表。
局限性
沒有考慮分配問題
科斯定理對于分配問題的關(guān)注十分有限，由于分配的不平等，最終必然會累積成財富效應(yīng)，對權(quán)利的交易產(chǎn)生影響。科斯定理認(rèn)為只要交易成本為零,不同產(chǎn)權(quán)安排不會影響資源配置效率,然而在市場化程度較低的國家,比如在中國市場化轉(zhuǎn)軌過程中,計劃痕跡還存在很多領(lǐng)域,科斯定理通常難以發(fā)揮作用。科斯定理只關(guān)注資源配置的效率，而不關(guān)注資源配置的公平。不同的產(chǎn)權(quán)初始分配會導(dǎo)致不同的收入分配，從而影響社會的公正和穩(wěn)定。
前提條件要求過于嚴(yán)格
實際情況中幾乎不存在交易成本為零和某些產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)很難界定的情況,而且一旦市場交易費用大于零,那么科斯定理就不適用了，這是科斯定理的一大局限性。它意味著當(dāng)事人之間可以無成本地溝通、協(xié)商、簽訂合同、執(zhí)行合同、解決糾紛等。但是，在現(xiàn)實中，交易成本是不可避免的，它包括了信息獲取成本、談判成本、合同制定成本、監(jiān)督成本、法律成本等。而且某些產(chǎn)品的市場界定涉及到產(chǎn)品的功能、價格、需求、供給等多種因素的分析和判斷，是一個復(fù)雜而主觀的問題。在實際情況中，相關(guān)產(chǎn)品的市場界定往往存在著不明確、不一致、不客觀等問題。
交易成本與生產(chǎn)成本難以區(qū)分
羅納德·科斯雖然賦予了"交易"以稀缺性，為揭示交易費用產(chǎn)生的根本原因奠定了基礎(chǔ),但是他并沒有意識到交易的稀缺性就是交易費用產(chǎn)生的根本原因。由于交易成本和生產(chǎn)成本的難以區(qū)分，使得無法劃清企業(yè)與市場的邊界，企業(yè)中實際成本核算也不是按科斯的理論進(jìn)行的。
交易成本是為了達(dá)成交易而發(fā)生的成本，如信息搜尋、談判協(xié)商等。生產(chǎn)成本是為了生產(chǎn)產(chǎn)品而發(fā)生的成本，如原材料、人工、機(jī)器等。交易成本和生產(chǎn)成本有不同的性質(zhì)和功能，但在實際中很難區(qū)分。因為它們相互影響、相互轉(zhuǎn)化、相互包含。例如，為了降低交易成本，企業(yè)可能會垂直整合，增加生產(chǎn)成本。
交易中討價還價難以避免
科斯定理假設(shè)當(dāng)事人之間可以進(jìn)行完全信息和完全理性的討價還價，從而達(dá)成一致的交易。但是，在現(xiàn)實中，當(dāng)事人之間可能存在信息不對稱、風(fēng)險規(guī)避、策略行為、合作障礙等因素，導(dǎo)致討價還價過程中出現(xiàn)困難或失敗。例如，在一個外包合同的案例中，如果外包方有隱藏信息或隱藏行動的能力，那么委托方可能無法監(jiān)督或激勵外包方提供高質(zhì)量的服務(wù)；如果委托方有違約或重談合同的能力，那么外包方可能無法保證自己的收益或投資回報。
完全信息假設(shè)不切實際
科斯定理存在完全信息的假設(shè)問題。科斯定理假設(shè)當(dāng)事人之間可以獲取和處理所有相關(guān)信息，從而做出最優(yōu)的決策。但是，在現(xiàn)實中，當(dāng)事人之間可能存在信息不完全、不確定或不可預(yù)測的情況，導(dǎo)致決策出現(xiàn)偏差或失誤。例如，在一個侵權(quán)賠償?shù)陌咐校绻芎Ψ綗o法準(zhǔn)確估計自己的損失或索賠金額，那么他可能無法與侵權(quán)方達(dá)成合理的和解；如果侵權(quán)方無法準(zhǔn)確預(yù)測自己可能面臨的訴訟風(fēng)險或判決結(jié)果，那么他可能無法與受害方達(dá)成合理的和解。
存在搭便車問題
科斯定理假設(shè)當(dāng)事人之間可以進(jìn)行有效和自愿的交易，從而消除外部性問題。但是，在現(xiàn)實中，當(dāng)事人之間可能存在搭便車行為，即一方享受另一方付出代價所帶來的好處，而不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或成本。這樣就會破壞交易的動機(jī)和效果。例如，在一個公共物品的案例中，如果一些人為了提供或維護(hù)公共物品而付出努力或費用，而另一些人卻不付出任何努力或費用，而只是享受公共物品的好處，那么就會導(dǎo)致公共物品的供給不足或過度使用。
科斯悖論
科斯認(rèn)為, 只要政府管理費用小于市場自由交易費用, 那么政府管理就比利用市場機(jī)制更為有效。這與他的產(chǎn)權(quán)理論的主旨, 即私有產(chǎn)權(quán)條件下自由交易有效性的基本論點相悖。
“科斯定理”只具有短期局部均衡意義，產(chǎn)權(quán)對資源配置的作用只具有局部短期均衡意義,不具有長期整體均衡意義。因為不管是交易費用為零的情況,還是交易費用不為零的情況,公平都比產(chǎn)權(quán)清晰更重要。
科斯定理的悖論揭示的核心問題是有效率的制度何以不能被有效率地提供其癥結(jié)就在于存在雙重的外部性和克服成本。正是由于這雙重的外部性和克服成本的交互影響,才使一些無效率的制度得以長期存在。
參考資料 >
【追思與悼念（五）】曹雷：科斯陷阱初探.微信公眾平臺.2025-07-15
張江莉：論相關(guān)產(chǎn)品市場界定中的“產(chǎn)品界定” | 法寶推薦.網(wǎng)易.2023-11-03