《上海證券交易所交易規(guī)則》是指上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）設(shè)立的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。2006年5月15日，該規(guī)則在上海證券交易所發(fā)布，并于同年7月1日正式實施。
上海證券交易所以市場需求為導(dǎo)向，對業(yè)務(wù)規(guī)則體系架構(gòu)進行了優(yōu)化，形成了以股、債、基、衍四個市場為核心模塊，以跨境互聯(lián)互通和交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)為特色模塊，以章程、會員管理、紀律處分和收費事項為通用模塊的全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系。
2014年9月，為配合滬港通試點的具體實施，上海證券交易所對《上海證券交易所交易規(guī)則》中涉及交易參與人的若干條款進行了修改。2018年8月6日，上交所發(fā)布關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知，修訂主要涉及收盤價產(chǎn)生方式的相關(guān)條款。2020年3月13日，上交所發(fā)布關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知，修訂主要涉及增加存托憑證作為交易品種、完善交易異常情況和重大異常波動處置規(guī)定、明確證券即時行情實時發(fā)布等內(nèi)容。2022年8月19日，上海證券交易所決定對《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的無價格漲跌幅限制股票及存托憑證大宗交易成交申報價格范圍進行調(diào)整，并開通主板大宗交易成交申報的盤中接受時段。2023年12月15日，上交所發(fā)布《回購股份指引》《規(guī)范運作指引》及配套業(yè)務(wù)指南，就股份回購和現(xiàn)金分紅兩項制度進行了完善。
歷史沿革
2006年5月15日，上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所交易規(guī)則》，并于同年7月1日正式實施。2012年12月，為配合退市制度改革的具體實施，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，上海證券交易所對《上海證券交易所交易規(guī)則》若干條款進行了修訂。2014年9月，為配合滬港通試點的具體實施，上海證券交易所對《上海證券交易所交易規(guī)則》中涉及交易參與人的若干條款進行了修改。2018年8月6日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知，修訂主要涉及收盤價產(chǎn)生方式的相關(guān)條款。
2020年3月13日，上交所發(fā)布關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知，修訂主要涉及增加存托憑證作為交易品種、完善交易異常情況和重大異常波動處置規(guī)定、明確證券即時行情實時發(fā)布等內(nèi)容。2022年8月19日，上海證券交易所決定對《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的無價格漲跌幅限制股票及存托憑證大宗交易成交申報價格范圍進行調(diào)整，并開通主板大宗交易成交申報的盤中接受時段。2023年2月，上交所發(fā)布《上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）》的通知。2023年12月15日，上交所調(diào)整《上海證券交易所交易規(guī)則》，發(fā)布《回購股份指引》《規(guī)范運作指引》及配套業(yè)務(wù)指南，就股份回購和現(xiàn)金分紅兩項制度進行了完善。
規(guī)則體系
上海證券交易所以市場需求為導(dǎo)向，對業(yè)務(wù)規(guī)則體系架構(gòu)進行了優(yōu)化，形成了以股、債、基、衍四個市場為核心模塊，以跨境互聯(lián)互通和交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)為特色模塊，以章程、會員管理、紀律處分和收費事項為通用模塊的全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系。同時，經(jīng)過全面清理和整合，大力精簡了業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)量和層級劃分，形成了以基本規(guī)則為主干、以規(guī)則適用指引為枝葉、以業(yè)務(wù)操作指南為補充的輕型架構(gòu)，并對業(yè)務(wù)規(guī)則、指南實行分類連續(xù)編號。
規(guī)則章程
第一章 總則
第一條 為建立公開、公平、公正和穩(wěn)定、高效的證券市場，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)）及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
第二條 上海證券交易所（以下簡稱本所）中文全稱：上海證券交易所，英文全稱：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文簡稱：SSE。
第三條 本所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的會員制法人。
第四條 本所根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，依照規(guī)定討論和決定本所重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在本所得到全面貫徹落實，紀委履行監(jiān)督、執(zhí)紀、問責職責，各級基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。
第六條 本所注冊資本為人民幣3億元。
第七條 本所根據(jù)本章程、協(xié)議及業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員、證券上市交易公司和其他市場參與主體進行自律管理。
第二章 ?證券交易所的職能
第八條 本所業(yè)務(wù)范圍及職能包括：
（一）提供證券集中交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
（二）制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）按照國務(wù)院及中國證監(jiān)會規(guī)定，審核證券公開發(fā)行上市申請；
（四）審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市等；
（五）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
（六）組織和監(jiān)督證券交易；
（七）組織實施交易品種和交易方式創(chuàng)新；
（八）對會員進行監(jiān)管；
（九）對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管，提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息；
（十）對證券服務(wù)機構(gòu)為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管；
（十一）設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)；
（十二）管理和公布市場信息；
（十三）開展投資者教育和保護；
（十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
第九條 本所在職能范圍內(nèi)就證券公開發(fā)行上市審核、證券發(fā)行上市、交易、轉(zhuǎn)讓、會員管理、市場監(jiān)察等事項，制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，并向市場公布。
第十條 會員、證券上市交易公司及其他信息披露義務(wù)人、參與證券交易的投資者、證券服務(wù)機構(gòu)以及其他市場參與主體在本所市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則。
本所可以根據(jù)本章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和協(xié)議的約定，對會員、證券上市交易公司和其他市場參與主體相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
會員、證券上市交易公司和其他市場參與主體應(yīng)當根據(jù)本所要求，提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、交易記錄和其他文件資料。
第十一條 本所依法實時公布證券交易即時行情，為組織公平的集中交易提供保障。
證券交易即時行情的權(quán)益由本所依法享有。本所對市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)本所同意，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)本所同意，不得將該信息提供給其他機構(gòu)和個人使用。
第十二條 本所會員通過在本所開設(shè)的交易單元參與證券集中交易，不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。
第十三條 本所針對特定證券交易品種、市場層次的交易和創(chuàng)新業(yè)務(wù)，建立投資者適當性管理制度，督促會員引導(dǎo)投資者理性參與相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十四條 本所履行自律管理職能、依法開展經(jīng)營活動，遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。
第十五條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對違規(guī)的證券上市交易公司及相關(guān)市場參與主體實施口頭警示、書面警示、要求限期改正、監(jiān)管談話、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、通報批評、公開譴責、收取懲罰性違約金等自律監(jiān)管措施或者紀律處分。
第十六條 本所在職責范圍內(nèi)，及時向證監(jiān)會報告會員、證券上市交易公司、投資者及其他市場參與主體涉嫌違反法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的情況。
證監(jiān)會依法查處證券市場的違法違規(guī)行為時，本所按照要求予以積極配合。
第十七條 本所充分保障會員參與市場業(yè)務(wù)的權(quán)利，為會員及證券行業(yè)發(fā)展創(chuàng)新提供服務(wù)與支持。
第十八條 本所建立風險管理和風險監(jiān)測機制，依法監(jiān)測、監(jiān)控、預(yù)警并防范市場風險，維護證券市場安全穩(wěn)定運行。
第三章 ?會員
第十九條 申請成為本所會員，應(yīng)當同時具備下列條件：
?（一）經(jīng)批準設(shè)立、具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)；
?（二）具有良好信譽和經(jīng)營業(yè)績；
?（三）組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的條件，符合本所對內(nèi)部管理制度、技術(shù)系統(tǒng)及風險防范提出的各項要求；
（四）承認并遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納會員費用；
?（五）本所要求的其他條件。
第二十條 具備前條規(guī)定條件的證券經(jīng)營機構(gòu)，在向本所提出申請并提供相應(yīng)的申報文件，經(jīng)理事會批準后，方可成為本所的會員。本所在決定接納會員后5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告。
第二十一條 本所會員享有下列權(quán)利：
（一）參加本所會員大會；
（二）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；
（三）對本所事務(wù)的提案權(quán)和表決權(quán)；
（四）進入本所市場從事證券交易及接受本所提供的服務(wù)；
?（五）對本所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督；
（六）取得并轉(zhuǎn)讓會員席位，但應(yīng)當保留至少一個會員席位；
（七）本所規(guī)定的其他權(quán)利。
第二十二條 本所會員承擔下列義務(wù)：
（一）遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，依法開展證券經(jīng)營活動；
（二）遵守本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，執(zhí)行本所決議；
（三）建設(shè)符合規(guī)定的交易相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，完備、清晰、準確保存客戶交易終端數(shù)據(jù)，完善合規(guī)與內(nèi)部風險控制制度；
（四）對自身及客戶交易行為進行監(jiān)督和管理，防范違規(guī)交易行為和交易異常風險；
（五）履行對本所市場的交易及交收義務(wù)；
（六）對客戶進行適當性管理，開展投資者教育，妥善處理客戶交易糾紛與投訴，保護投資者的合法權(quán)益；
（七）維護交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；
（八）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；
（九）接受本所的監(jiān)管；
（十）本所規(guī)定的其他義務(wù)。
第二十三條 會員出現(xiàn)下列情形之一的，其會員資格將被終止：
（一）會員提出終止資格申請，并經(jīng)本所理事會批準；
（二）會員法人實體解散、被撤銷、責令關(guān)閉、撤銷全部證券業(yè)務(wù)許可或者依法宣告破產(chǎn)；
（三）不符合本章程規(guī)定的會員條件；
（四）不能繼續(xù)履行正常的交易及交收義務(wù)；
（五）被本所作出取消會員資格的紀律處分；
（六）應(yīng)當終止會員資格的其他情形。
本所終止會員資格的，應(yīng)當經(jīng)本所理事會審議通過，并在作出決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
會員出現(xiàn)本條第一款第二、三、四、六項情形后，至本所作出終止會員資格決定期間，暫停行使會員權(quán)利。
第二十四條 會員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以采取口頭警示、書面警示、要求限期改正、監(jiān)管談話、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等自律監(jiān)管措施。
第二十五條 會員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，情節(jié)嚴重的，本所可以單處或者并處下列紀律處分：
（一）通報批評；
?（二）公開譴責；
（三）收取懲罰性違約金；
（四）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限；
（五）取消交易權(quán)限；
（六）取消會員資格。
本所取消會員資格的紀律處分，應(yīng)當經(jīng)本所理事會審議通過。
對本條第一款第二項至第六項紀律處分決定有異議的，可以向本所申請復(fù)核。
第二十六條 境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請成為本所的特別會員。
特別會員可以列席會員大會、接受本所提供的相關(guān)服務(wù)和提出相關(guān)建議，但不享有會員的其他權(quán)利。
第四章 ?會員大會
第二十七條 會員大會由本所全體會員組成，是本所的權(quán)力機構(gòu)。
第二十八條 會員大會行使下列職權(quán)：
（一）制定和修改本所章程；
（二）選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事；
（三）審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；
（四）審議和通過本所的財務(wù)預(yù)算、決算報告；
（五）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報中國證監(jiān)會批準。
第二十九條 會員大會每年召開一次，由理事會召集。有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：
（一）理事人數(shù)不足本章程規(guī)定的最低人數(shù)；
（二）占會員總數(shù)三分之一以上的會員提議；
（三）理事會或者監(jiān)事會認為必要。
第三十條 會員大會由理事長主持。理事長不能履行職責時，應(yīng)當指定副理事長或者其他理事主持。
第三十一條 理事會、監(jiān)事會或者占會員總數(shù)10%以上的會員，可以向會員大會提出提案。
第三十二條 會員大會應(yīng)當有三分之二以上會員出席，其決議應(yīng)當經(jīng)出席會議會員過半數(shù)以上表決通過。
以現(xiàn)場方式召開的會員大會表決采用無記名投票方式，以非現(xiàn)場方式召開的會員大會表決采用記名投票方式，每一會員有一票表決權(quán)。
會員大會結(jié)束后10個工作日內(nèi)，本所將大會全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。
第五章 ?理事會
第三十三條 本所設(shè)理事會，理事會對會員大會負責。理事每屆任期3年。
理事會因特殊情況需延期換屆的，應(yīng)當經(jīng)會員大會審議通過后，由本所向中國證監(jiān)會報告。在理事會完成換屆前，原理事會及理事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行相應(yīng)職責。
第三十四條 理事會行使下列職權(quán)：
（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；
（二）執(zhí)行會員大會的決議；
（三）審定本所戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
（四）審定本所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；
（五）審定對會員的接納和退出；
（六）審定取消會員資格的紀律處分；
（七）審定本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（八）審定本所上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整；
（九）審定本所收費項目、收費標準及收費管理辦法；
（十）審定本所重大財務(wù)管理事項；
（十一）審定本所重大風險管理和處置事項，管理本所風險基金和一般風險準備金；
（十二）審定重大投資者教育和保護工作事項；
（十三）決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項，但中國證監(jiān)會任免的除外；
（十四）會員大會授予和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
本所重大決策、重要人事任免、重大項目安排以及大額資金運作等事項，在經(jīng)黨委會審議通過后提交理事會審議。
理事會設(shè)辦公室，辦理理事會日常事務(wù)工作。
第三十五條 本所理事會由會員理事和非會員理事組成。根據(jù)需要，理事會可設(shè)名譽理事。
第三十六條 會員理事應(yīng)指派法定代表人或其他高級管理人員參加理事會會議。會員理事更換法定代表人時，應(yīng)及時通知本所。非會員理事不得在本所會員公司兼職。
第三十七條 本所理事會由7-13人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。
第三十八條 會員理事由會員大會在會員中選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
本所總經(jīng)理應(yīng)當是理事會成員。
第三十九條 理事會設(shè)理事長一人，可以設(shè)副理事長1-2人。
理事長是本所的法定代表人。
第四十條 理事長負責召集和主持理事會會議。理事長不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責。
理事長不得兼任本所總經(jīng)理。
第四十一條 理事會會議至少每季度召開一次。理事長、三分之一以上理事可以提議召開臨時會議。
理事會會議應(yīng)當有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決通過。
理事會決議應(yīng)當在會議結(jié)束后2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第四十二條 會員理事遇下列情況之一，經(jīng)理事會審核同意，會員大會通過后，其理事資格終止：
（一）會員資格被終止；
（二）會員提出不再擔任理事；
（三）不能正常履行會員義務(wù)，并對本所市場造成嚴重影響；
（四）指派理事代表不符合規(guī)定，且拒不改派；
（五）會員有重大違法行為或嚴重違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為；
（六）會員大會認定的其他情況。
第四十三條 非會員理事有下列情況之一的，理事會可以提請中國證監(jiān)會終止其理事資格：
（一）被認定為證券市場禁入者；
（二）在本所會員公司兼職；
（三）嚴重違反法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定；
（四）其他情況。
第四十四條 本所設(shè)置復(fù)核委員會，審核市場參與主體對證券交易所自律管理決定的復(fù)核申請，本所依據(jù)其審核意見作出復(fù)核決定。
第四十五條 理事會設(shè)置政策咨詢委員會，根據(jù)需要就理事會審議的相關(guān)事項提出建議。
政策咨詢委員會成員由會員大會從本所會員中選舉產(chǎn)生。
第四十六條 理事會根據(jù)需要設(shè)置薪酬與財務(wù)、會員自律管理、戰(zhàn)略發(fā)展、風險管理、市場交易管理以及其他方面的專門委員會。
根據(jù)本章程第四十四條、第四十五條和本條第一款規(guī)定設(shè)置的專門委員會，對理事會負責，每屆任期與理事會相同。專門委員會由會員代表、監(jiān)管部門代表、本所有關(guān)人員及其他專業(yè)人士等組成，本章程另有規(guī)定的除外。
專門委員會的組成、職責和工作規(guī)則，應(yīng)當經(jīng)理事會審議通過。
第六章 ?高級管理人員
第四十七條 本所高級管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席專業(yè)技術(shù)管理人員。
本所設(shè)總經(jīng)理一名，負責本所日常管理工作。設(shè)副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員若干名，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理或其他高級管理人員代其履行職責。
第四十八條 總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。
副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或者聘任。
總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期3年。
第四十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作；
（二）主持本所的日常工作；
（三）擬訂并組織實施本所工作計劃；
（四）擬訂本所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案；
（五）審定業(yè)務(wù)細則及其他制度性規(guī)定；
（六）審定除取消會員資格以外的其他紀律處分；
（七）審定除應(yīng)當由理事會審定外的其他財務(wù)管理事項；
（八）理事會授予和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第五十條 本所建立總經(jīng)理辦公會議制度，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席專業(yè)技術(shù)管理人員參加，討論本所重要事項并形成意見。
第五十一條 有下列情形之一的，不得擔任本所的理事、監(jiān)事、高級管理人員、專門委員會委員：
（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年；
（三）法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定禁止擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券交易所理事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的其他情形。
第七章 ?監(jiān)事會
第五十二條 本所設(shè)監(jiān)事會，為本所監(jiān)督機構(gòu)。監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
（一）檢查本所財務(wù)；
（二）檢查本所風險基金和一般風險準備金的使用和管理；
（三）監(jiān)督本所遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，執(zhí)行本所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則，以及風險預(yù)防與控制的情況；
（四）監(jiān)督本所理事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為；
（五）當理事、高級管理人員的行為損害本所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正；
（六）提議召開臨時會員大會；
（七）提議召開臨時理事會；
（八）向會員大會提出提案；
（九）提名本所子公司監(jiān)事人選，指導(dǎo)本所子公司監(jiān)事會工作；
????（十）會員大會授予和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
監(jiān)事會開展工作時，應(yīng)當與本所紀委工作協(xié)同配合。
第五十三條 本所監(jiān)事會成員不少于5名，其中會員監(jiān)事不少于2名，職工監(jiān)事不少于2名，專職監(jiān)事不少于1名。監(jiān)事每屆任期3年。
會員監(jiān)事由會員大會在會員中選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事通過職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。
本所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
監(jiān)事會因特殊情況需延期換屆的，應(yīng)當經(jīng)會員大會審議通過后，由本所向中國證監(jiān)會報告。在監(jiān)事會完成換屆前，原監(jiān)事會及監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行相應(yīng)職責。
第五十四條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一人。
監(jiān)事長負責召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事長不能履行職責時，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或其他監(jiān)事代其履行職責。
第五十五條 監(jiān)事會至少每6個月召開一次會議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時會議。
監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事表決通過，并在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第五十六條 監(jiān)事可以列席理事會會議、總經(jīng)理辦公會議，并對理事會會議、總經(jīng)理辦公會議審議事項提出質(zhì)詢或者建議。
第五十七條 監(jiān)事會可以根據(jù)需要設(shè)置專門委員會。專門委員會根據(jù)監(jiān)事會授權(quán)開展工作，對監(jiān)事會負責。
第八章 ?財務(wù)與會計制度
第五十八條 本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和財務(wù)會計制度的規(guī)定，制定本所財務(wù)制度，加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理。
第五十九條 本所按照中國證監(jiān)會相關(guān)要求，定期報送財務(wù)報告及預(yù)算執(zhí)行分析報告。
第六十條 本所從業(yè)務(wù)收入中按國家規(guī)定的比例提取證券交易所風險基金，按照一定比例從稅后利潤中提取一般風險準備金。
本所從稅后利潤中分別依照國家規(guī)定或者理事會決議按一定比例提取法定公積金和任意公積金。
第六十一條 本所按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章編制財務(wù)年度預(yù)決算。
第九章 ?解散與清算
第六十二條 本所解散由國務(wù)院批準，并按國家規(guī)定的程序進行清算。
第六十三條 本所作為會員制法人存續(xù)期間，財產(chǎn)積累不進行分配，國家另有規(guī)定的除外。
第十章 ?附則
第六十四條 本章程如有未盡事宜或遇有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章修改，除依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章辦理外，待會員大會召開時及時修改補充。
第六十五條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會。
第六十六條 本章程經(jīng)會員大會通過，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。
?以上截至2021最新修訂版，參考資料
相關(guān)條款修訂
2018年
2018年8月6日，上交所發(fā)布關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知，修訂主要涉及收盤價產(chǎn)生方式的相關(guān)條款，對股票交易實施收盤集合競價，基金、債券及債券回購的收盤價產(chǎn)生方式暫不調(diào)整。采用競價交易方式的，除本規(guī)則另有規(guī)定外，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競價時間，14:57至15:00為收盤集合競價時間。
上交所還發(fā)布了關(guān)于修改《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》第八條的通知，《管理辦法》第八條第二款修改為：“風險警示股票盤中換手率達到或超過30%的，屬于異常波動，本所可以根據(jù)市場需要，對其實施盤中臨時停牌，停牌時間持續(xù)至當日14:57?！?/p>
上交所發(fā)布關(guān)于修改《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實施辦法》第四十條的通知，第四十條修改為：“當日額度在本所開盤集合競價階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司暫停接受該時段后續(xù)的買入申報，但仍然接受賣出申報。此后在本所連續(xù)競價階段開始前，因買入申報被撤銷、被本所拒絕接受或者賣出申報成交等情形，導(dǎo)致當日額度余額大于零的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司恢復(fù)接受后續(xù)的買入申報。當日額度在本所連續(xù)競價階段或者收盤集合競價階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司停止接受當日后續(xù)的買入申報，但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的，當日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。
2022年
2022年8月19日，上交所官網(wǎng)消息，為了進一步完善大宗交易制度，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，上海證券交易所決定對《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的無價格漲跌幅限制股票及存托憑證大宗交易成交申報價格范圍進行調(diào)整，并開通主板大宗交易成交申報的盤中接受時段?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、將《交易規(guī)則》第3.7.10條中無價格漲跌幅限制股票、存托憑證的大宗交易成交申報價格范圍調(diào)整為：雙方申報價格不得高于該股票當日競價交易實時成交均價的120%和最高價的孰低值，且不得低于該股票當日競價交易實時成交均價的80%和最低價的孰高值。
均價的計算公式為：均價=已成交金額/已成交股數(shù)。
計算結(jié)果按照四舍五入的原則取至0.01元。
二、開通主板大宗交易成交申報的盤中接受時段：本所每個交易日接受主板大宗交易成交申報的時間為9:30-11:30、13:00-15:30。前述時段接受的主板大宗交易成交申報于當日15:00-15:30進行成交確認。16:00-17：00仍暫不接受成交申報。
三、本通知規(guī)定的調(diào)整事項于2022年9月5日起實施。請各市場參與人做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備。本所其他規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準。
2023年
2023年2月17日，為了落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面實行股票發(fā)行注冊制的決策部署，規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）主板和科創(chuàng)板交易活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券交易所管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所對《上海證券交易所交易規(guī)則》進行了修訂。新修訂的《上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕32號）已經(jīng)中國證監(jiān)會批準并予以發(fā)布，并就有關(guān)事項通知如下：
一、《交易規(guī)則》自按照《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行的首只主板股票上市首日起施行，廢止清單中列明的業(yè)務(wù)規(guī)則同時廢止。
二、考慮到市場及會員業(yè)務(wù)技術(shù)準備情況，《交易規(guī)則》中此前暫未實施的部分內(nèi)容繼續(xù)暫緩實施，具體實施時間由本所另行通知。
參考資料 >
上海證券交易所服務(wù)熱線:.上海證券交易所.2023-12-16
發(fā)布.上海證券交易所.2023-12-16
上海證券交易所服務(wù)熱線:.上海證券交易所.2023-12-16
上交所調(diào)整交易機制 :8月20日起實施三分鐘收盤集合競價.鳳凰財經(jīng).2023-12-16
關(guān)于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知 交易規(guī)則,.上海證券交易所.2023-12-16
上交所調(diào)整《上海證券交易所交易規(guī)則》涉及大宗交易相關(guān)規(guī)定.界面新聞.2022-08-19
界面.百家號.2023-12-16
上海證券交易所修訂交易規(guī)則若干條款.第一財經(jīng).2023-12-16
2023年.上海證券交易所.2023-12-16
章則.上海證券交易所.2023-12-16