為了落實中央和國務院關于進一步開放金融業的決策，引進高質量的境外金融機構投資期貨公司，中國證監會與其他部門合作制定了《外商投資期貨公司管理辦法（征求意見稿）》，并向社會征求建議。
辦法全文
第一條
為適應期貨市場對外開放需求，完善對外商投資期貨公司的監督機制，根據《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》的相關規定，特制定本辦法。
第二條
本辦法所指的外商投資期貨公司，是指境外股東直接持有或通過關聯關系間接控制公司5%以上股權的期貨公司。
第三條
中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）及其分支機構負責對外商投資期貨公司實施監督管理。
第四條
外商投資期貨公司在命名、組織形式、注冊資本、組織機構的建立及職能等方面，應遵循《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》及其他法律法規和中國證監會的規定。
第五條
直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除了滿足《期貨公司監督管理辦法》第七條和第九條的要求外，還需具備以下條件：
- 連續經營五年以上，過去三年未受所在國或地區監管機構或行政機關重大處罰；
- 管理層具備良好專業素質和管理能力；
- 具備完善的內部控制制度和風險管理體系；
- 國際聲譽良好，近三年業務規模、收入、利潤位居國際前列，且長期信用維持高水平；
- 中國證監會規定的其他審慎性條件。
若多個境外股東之間存在關聯關系，且合計持有期貨公司5%以上股權，則每個境外股東都應滿足上述條件。
第六條
除非通過中國境內的證券公司間接持有期貨公司股權，或是中國證監會規定的其他情況，境外投資者通過投資關系、協議或其他安排實際掌控期貨公司5%以上股權的，應改為直接持股。如果單個或與其關聯方、一致行動者共同實際掌控期貨公司5%以上股權的境外投資者，也應滿足第五條所述條件。
第七條
境外股東應以可自由兌換的貨幣出資。境外股東累積持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資期貨公司股權比例，應符合國家關于期貨業對外開放的規劃。
第八條
外商投資期貨公司的董事、監事和高級管理人員應符合中國證監會規定的任職條件。此外，高級管理人員必須在中國境內履行職務。
第九條
境外機構設立外商投資期貨公司時，應在公司登記機關注冊，并向中國證監會提出申請。除提交《期貨公司監督管理辦法》規定的申請文件外，還需提供以下文件：
- 前三年的經審計財務報表；
- 所在國或地區相關監管機構或中國證監會認可的機構出具的說明函，確認該境外機構是否具備第五條第一款第一項及《期貨公司監督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規定條件；
- 關于是否具備第五條第一款第二項、第三項規定條件的說明材料；
- 是否具備第五條第一款第四項規定條件的證明文件；
- 由境內律師事務所出具的法律意見書；
- 中國證監會規定的其他申請文件。
當境外股東變更股權屬于《期貨公司監督管理辦法》第十七條規定的情形時，應向中國證監會提出申請，申請文件同樣適用于前述規定。
第十條
獲準成立的外商投資期貨公司，應按照國家外匯管理局的規定辦理相關業務登記手續，并全額繳納出資或提供約定的合作條件。
第十一條
外商投資期貨公司申請頒發或更換《經營證券期貨業務許可證》時，應向中國證監會提交以下文件：
- 營業執照副本復印件；
- 公司章程；
- 由境內具有期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；
- 董事、監事、高級管理人員和主要業務人員名單，符合任職條件證明文件及期貨從業資格證明文件；
- 高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件；
- 內部控制制度和風險管理制度文本；
- 營業場所和業務設施情況說明書；
- 中國證監會要求的其他文件。
如申請更換許可證，還應提交原許可證。
未經中國證監會頒發《經營證券期貨業務許可證》，外商投資期貨公司不得開展期貨業務。
第十二條
外商投資期貨公司合并或分立后新設的外商投資期貨公司，其股權變動應符合本辦法的規定。
第十三條
境外投資者通過證券交易所的證券交易持有或共同持有上市期貨公司超過5%股份的，應具備第五條規定的條件，并遵守法律、行政法規和中國證監會關于上市公司收購、期貨公司變更審批的有關規定。
第十四條
外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監會提交的申請文件，以及向中國證監會及其分支機構報送的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國或地區相關監管機構或中國證監會認可的機構出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會、董事會、監事會、總經理辦公會相關文件、資料使用外語的，應附帶與原文內容一致的中文翻譯件。
如果申請人提供的文件不足以充分說明其狀況，中國證監會有權要求其做出補充說明。
第十五條
外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的中心服務器，以及用于儲存客戶信息的數據設備，應設置在中國境內。在符合法律、行政法規和中國證監會相關規定的情況下，外商投資期貨公司可利用境外股東的技術和資源，提高信息系統的效率和安全性。
第十六條
外商投資期貨公司及其股東、董事、監事、高級管理人員違反本辦法規定的，中國證監會及其分支機構可根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》等規定采取行政監管措施或給予處罰。
第十七條
香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者投資期貨公司的，應參照本辦法執行。若有其他法律規定，則依其規定。
第十八條
外商投資期貨公司的設立、變更、終止、業務活動及監督管理事宜，本辦法未作規定的，應遵照中國證監會的其他相關規定。
第十九條
本辦法自發布之日起生效。
征求意見通知
中國證監會發布了《外商投資期貨公司管理辦法（征求意見稿）》的公開征求意見通知，旨在落實黨中央、國務院關于進一步擴大金融業對外開放的決定，有序吸引優質的境外金融機構投資期貨公司，增強我國期貨業服務實體經濟的能力和國際競爭力。征求意見稿已向社會公開，公眾可以通過多種渠道發表意見，包括中國政府法制信息網、中國證監會網站、傳真、電子郵件和郵寄信件。意見反饋截至日期為2018年6月4日。
內容解讀
《辦法》明確了外商投資期貨公司的適用范圍，即單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。同時，詳細規定了境外股東的條件，強調其應具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤處于國際領先地位，且長期信用保持高水平。《辦法》還規范了間接持股行為，要求境外投資者通過投資關系、協議或其他安排實際控制期貨公司5%以上股權的，應轉為直接持股，但對通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監會規定的其他情形給予了豁免。此外，明確規定外商投資期貨公司的高級管理人員必須在中國境內實地履職，并對文本語言和信息系統部署提出了具體要求。
參考資料 >
外商投資期貨公司管理辦法.海南貿易自由港.2024-11-20
外商投資期貨公司管理辦法.福建國際投資促進網.2024-11-20
外商投資期貨公司管理辦法.中國證券管理委員會.2024-11-20