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高盛中國(guó)（Goldman Sachs China），全稱(chēng)為“高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司”，是一家外資獨(dú)資證券公司，由全球領(lǐng)先的金融機(jī)構(gòu)高盛集團(tuán)有限公司（The Goldman Sachs Group,Inc.）擁有股權(quán)，成立于2004年12月13日。高盛中國(guó)的現(xiàn)任董事長(zhǎng)為范翔，董事兼總經(jīng)理為索莉暉。其業(yè)務(wù)范圍包括：股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷(xiāo)與保薦；外資股的經(jīng)紀(jì)；債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)；證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢(xún)；證券自營(yíng)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。高盛集團(tuán)是第一家獲得上海證券交易所B股交易許可的外資投資銀行及首批獲得QFII資格的外資機(jī)構(gòu)之一。

1984年，高盛集團(tuán)在香港特別行政區(qū)設(shè)亞太地區(qū)總部，1994年分別在北京和上海市開(kāi)設(shè)代表處，正式進(jìn)駐中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)。高盛中國(guó)的曾用名為高盛高華證券有限責(zé)任公司。2004年，高盛集團(tuán)（The Goldman Sachs Group,Inc.）與其中國(guó)戰(zhàn)略合作伙伴北京高華證券設(shè)立了合資公司。2012年，高華證券完成對(duì)乾坤期貨的收購(gòu)，開(kāi)始在中國(guó)涉足期貨交易。2021年，高盛集團(tuán)對(duì)高盛高華證券實(shí)現(xiàn)了100%控股。2023年6月28日，高盛高華證券有限責(zé)任公司正式更名為高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司，簡(jiǎn)稱(chēng)為“高盛中國(guó)”。

2023年6月21日，高盛中國(guó)（高盛高華證券有限責(zé)任公司）入選2023年6月證券公司“白名單”。

歷史沿革

高盛集團(tuán)

高盛集團(tuán)（The Goldman Sachs Group, Inc.）是一家享有盛譽(yù)的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)，其歷史可以追溯到19世紀(jì)末：

創(chuàng)立和早期階段（1869-1920s）

高盛的歷史始于1869年，由馬庫(kù)斯·戈?duì)柕侣∕arcus Goldman）在紐約市創(chuàng)立的一家小型商業(yè)票據(jù)和借貸公司。他的兒子亨利·戈?duì)柕侣℉enry Goldman）加入公司后，開(kāi)始發(fā)展起高盛的投資銀行業(yè)務(wù)，為企業(yè)提供融資和投資建議。

華爾街的崛起（1930s-1950s）

在大蕭條時(shí)期，高盛通過(guò)投資和交易上的精明表現(xiàn)，贏得了投資者的尊重和信任。公司積極參與了一系列大型交易，如美國(guó)航空公司的重組和貸款，使其在華爾街嶄露頭角。

證券業(yè)務(wù)拓展（1960s-1980s）

在這一時(shí)期，高盛逐漸拓展了其證券交易和資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)，參與了一些重要的IPO（首次公開(kāi)募股）和企業(yè)融資活動(dòng)。公司的國(guó)際業(yè)務(wù)也開(kāi)始迅速增長(zhǎng)，涵蓋了不同的金融市場(chǎng)。

華爾街改革和多元化（1990s-2000s）

在20世紀(jì)90年代，美國(guó)金融市場(chǎng)經(jīng)歷了一系列重要的監(jiān)管改革。高盛也逐步轉(zhuǎn)變其業(yè)務(wù)模式，拓展了資產(chǎn)管理、私募股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資等領(lǐng)域。公司在這個(gè)時(shí)期進(jìn)行了多次關(guān)鍵的并購(gòu)交易，進(jìn)一步增強(qiáng)了其全球市場(chǎng)地位。

金融危機(jī)與后續(xù)發(fā)展（2008年及之后）

2008年全球金融危機(jī)期間，高盛面臨了重大挑戰(zhàn)，但通過(guò)政府的援助和公司內(nèi)部的調(diào)整，成功渡過(guò)了難關(guān)。此后，公司加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)措施，并繼續(xù)在全球范圍內(nèi)提供綜合性的金融服務(wù)。

數(shù)字化時(shí)代和創(chuàng)新（2010s至今）

高盛在數(shù)字化和科技創(chuàng)新方面保持著活躍。公司推出了各種科技驅(qū)動(dòng)的金融產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)也投資于金融科技初創(chuàng)公司。高盛繼續(xù)在投資銀行、交易、資產(chǎn)管理和其他金融領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用。

高盛中國(guó)

早期歷史

1994年2月，高盛集團(tuán)在北京設(shè)立了首個(gè)代表處，這標(biāo)志著公司正式在中國(guó)大陸建立了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。同年11月，高盛集團(tuán)在上海設(shè)立了第二個(gè)代表處。在同一年的11月，高盛集團(tuán)還在中國(guó)進(jìn)行了重要的直接投資舉措，與摩根士丹利共同收購(gòu)了平安保險(xiǎn)公司10%的股權(quán)。這次投資被認(rèn)為是中國(guó)企業(yè)的首批私募股權(quán)項(xiàng)目之一，同時(shí)也是當(dāng)時(shí)外資投資中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的最大交易之一。

進(jìn)入1990年代末，中國(guó)持續(xù)深化經(jīng)濟(jì)改革的同時(shí)，還成功避免了鄰國(guó)金融危機(jī)的蔓延影響。1998年12月9日，中國(guó)成功發(fā)行了總額達(dá)10億美元的國(guó)家主權(quán)債券。盡管此后爆發(fā)了亞洲金融危機(jī)，但在強(qiáng)勁的市場(chǎng)需求下，這些債券仍然成功以定價(jià)發(fā)行。高盛集團(tuán)和瑞士信貸第一波士頓銀行共同擔(dān)任了這次債券發(fā)行的聯(lián)席賬簿管理人，為中國(guó)在亞洲市場(chǎng)動(dòng)蕩時(shí)期采取謹(jǐn)慎的金融舉措提供了有力的支持。這次成功的債券發(fā)行不僅展示了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的韌性，也鞏固了高盛集團(tuán)在協(xié)助中國(guó)金融業(yè)務(wù)方面的角色。

正式成立

2004年，高盛集團(tuán)與其中國(guó)戰(zhàn)略合作伙伴北京高華證券共同成立了一家合資公司，高盛集團(tuán)對(duì)其持有33%的股權(quán)，進(jìn)一步穩(wěn)固了其在中國(guó)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的地位。這家名為高盛高華的合資公司的成立具有創(chuàng)新意義，使高盛能夠向中國(guó)大陸客戶(hù)提供多樣化的投資銀行和證券服務(wù)，其中包括承銷(xiāo)A股和債券，以及提供本地財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)等。這些服務(wù)是外資機(jī)構(gòu)通常無(wú)法單獨(dú)提供的。自成立以來(lái)，高盛高華一直是高盛投資銀行部門(mén)不可或缺的一部分，在中國(guó)金融行業(yè)中具有重要地位。

2011年，高盛集團(tuán)成立了旗下首只人民幣私募股權(quán)基金，并承諾資本總額50億人民幣。2012年，高華證券完成對(duì)乾坤期貨的收購(gòu)，開(kāi)始在中國(guó)涉足期貨交易。2020年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了高盛中國(guó)外方股東的變更，由高盛（亞洲）有限責(zé)任公司變更為高盛集團(tuán)有限公司（"高盛集團(tuán)"），且高盛集團(tuán)的持股比例增加至51%。

隨后，在2021年4月，高盛中國(guó)與北京高華證券有限責(zé)任公司簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將收購(gòu)乾坤期貨有限公司（"乾坤期貨"）100%的股權(quán)。不久后，乾坤期貨向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了股權(quán)變更申請(qǐng)，該申請(qǐng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理。為了擴(kuò)展業(yè)務(wù)，高盛中國(guó)在2021年6月7日在上海設(shè)立了高盛高華證券有限責(zé)任公司上海證券承銷(xiāo)保薦分公司。隨后，北京證監(jiān)局在2021年7月5日發(fā)布了一份批復(fù)，同意高盛中國(guó)增加證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)范圍。同年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了高盛中國(guó)通過(guò)收購(gòu)北京高華盛澤投資管理有限責(zé)任公司，從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，尤其是參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板的跟投。進(jìn)展順利，高盛中國(guó)于2021年8月3日成功受讓了高華盛澤的100%股權(quán)，使其成為公司的子公司。隨后，高盛中國(guó)于10月18日完成了高盛集團(tuán)持有公司100%股權(quán)的監(jiān)管備案，并于11月11日完成了股權(quán)變更的市場(chǎng)監(jiān)督管理局（工商）登記，使高盛集團(tuán)成為公司的唯一股東。最后，于12月22日，高盛高華與北京高華簽署了一份業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，同意收購(gòu)北京高華現(xiàn)有的全部業(yè)務(wù)，進(jìn)一步擴(kuò)大了高盛中國(guó)的經(jīng)營(yíng)范圍。

2022年5月31日，高盛中國(guó)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)新增證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)及代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。2022年6月，高盛中國(guó)完成了北京英藍(lán)證券營(yíng)業(yè)部、深圳中心四路證券營(yíng)業(yè)部及浦東新區(qū)世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部的工商設(shè)立登記。同年8月，這三家營(yíng)業(yè)部獲得了《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。同年年11月1日，高盛中國(guó)經(jīng)過(guò)股東批準(zhǔn)，認(rèn)購(gòu)乾坤期貨新增注冊(cè)資本10,356,467元，從而成為持有乾坤期貨4.9％股權(quán)的股東。

2022年，集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入為人民幣5.83億元，較2021年減少3%，凈利潤(rùn)為人民幣0.82億元，較2021年增加633%。2022年，公司營(yíng)業(yè)收入為人民幣6.12億元，較2021年減少16%，凈利潤(rùn)為人民幣1.08億元，較2021年增加33%。

繼而在2023年2月18日，依據(jù)高盛中國(guó)的業(yè)務(wù)重組計(jì)劃，公司與北京高華完成了業(yè)務(wù)遷移工作。北京高華原有的業(yè)務(wù)，包括證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（債券自營(yíng)業(yè)務(wù)已于2021年遷移至公司，此次遷移的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要為商品期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)以及代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，以及與業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶(hù)關(guān)系、系統(tǒng)和人員等，都順利遷移到了高盛中國(guó)。目前，整個(gè)業(yè)務(wù)遷移和承接工作已經(jīng)完成，高盛中國(guó)已順利接管了北京高華原有的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

公司更名

2023年6月28日，高盛高華證券有限責(zé)任公司正式更名為高盛（中國(guó)）證券有限責(zé)任公司。

公司管理

（以下數(shù)據(jù)截至2023年8月）

董事會(huì)

高管

子公司

分支機(jī)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)

高盛中國(guó)根據(jù)管理功能進(jìn)行了組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，包括以下部門(mén)：自營(yíng)與固定收益部、機(jī)構(gòu)客戶(hù)部、私人財(cái)富管理部、研究部、投資銀行部、融資部、質(zhì)量控制部、營(yíng)運(yùn)部、信息技術(shù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、資金部、人力資源部、行政辦公室、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部（兼董事會(huì)辦公室）、合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)部以及總裁辦公室。在重組過(guò)渡期內(nèi)，原股東北京高華的資金部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、營(yíng)運(yùn)部、人力資源部、信息技術(shù)部以及行政辦公室將繼續(xù)向高盛中國(guó)提供相關(guān)支持性服務(wù)，以確保過(guò)渡期間的順利運(yùn)行。

公司文化

公司標(biāo)志

公司目標(biāo)

高盛中國(guó)文化建設(shè)以打造“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健” 的行業(yè)文化為目標(biāo)，通過(guò)建設(shè)良好的行業(yè)文化，傳承和弘揚(yáng) 行業(yè)精神，凝聚和踐行行業(yè)價(jià)值觀，積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)打造高質(zhì)量投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，在擔(dān)當(dāng)促進(jìn)“雙循環(huán)”的新使命中，不斷增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略的能力，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐。

公司宗旨

聲譽(yù)是證券公司最重要的資產(chǎn)。

經(jīng)營(yíng)策略

參考資料：

公司業(yè)務(wù)

投資銀行業(yè)務(wù)

2022年度內(nèi)，高盛中國(guó)作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商進(jìn)行了1筆 A 股科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行及4筆A股非公開(kāi)發(fā)行的承銷(xiāo)，并在其中1筆 A 股非公開(kāi)發(fā)行中擔(dān)任獨(dú)家保薦人角色。此外，高盛中國(guó)還作為獨(dú)家配售代理進(jìn)行了3筆A股大宗交易。

固定收益自營(yíng)業(yè)務(wù)

2022年債市多空因素交織，收益率整體呈現(xiàn)區(qū)間震蕩走勢(shì)。利率交易團(tuán)隊(duì)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策的變化，積極把握波段交易機(jī)會(huì)。同時(shí)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)推進(jìn)債券做市業(yè)務(wù)，持續(xù)開(kāi)拓境外交易對(duì)手方，不斷提升交易和報(bào)價(jià)能力。信用交易團(tuán)隊(duì)積極買(mǎi)入優(yōu)質(zhì)短期信用債，并密切關(guān)注高收益?zhèn)嚓P(guān)事件和政策變化，尋求抄底機(jī)會(huì)。固定收益團(tuán)隊(duì)整體交易收入于去年同期相比有顯著增長(zhǎng)。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

根據(jù)高盛在中國(guó)業(yè)務(wù)重組的計(jì)劃，北京高華經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其相關(guān)人員已于2023年2月18日成功遷移至高盛中國(guó)。在接下來(lái)的2023年，高盛中國(guó)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)公募和私募基金客戶(hù)的研究與交易服務(wù)，以擴(kuò)大市場(chǎng)份額。同時(shí)，積極向海外客戶(hù)介紹中國(guó)市場(chǎng)的投資渠道和產(chǎn)品服務(wù)，拓展合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的經(jīng)紀(jì)交易業(yè)務(wù)。此外，高盛中國(guó)還將繼續(xù)與其投資銀行部門(mén)合作，共同參與A股IPO、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行等股票資本市場(chǎng)項(xiàng)目的分銷(xiāo)，同時(shí)不斷尋求跨產(chǎn)品的銷(xiāo)售機(jī)會(huì)。

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

根據(jù)高盛中國(guó)業(yè)務(wù)重組計(jì)劃，北京高華的代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)及相關(guān)人員已于2023年2月18日成功遷移至高盛中國(guó)。在接下來(lái)的2023年，該部門(mén)將持續(xù)以資產(chǎn)配置為核心，致力于新產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)工作。此舉將進(jìn)一步增強(qiáng)該部門(mén)的能力，為在岸客戶(hù)提供全面的財(cái)富管理解決方案，豐富客戶(hù)可選擇的產(chǎn)品種類(lèi)，規(guī)劃未來(lái)的境內(nèi)私人財(cái)富管理平臺(tái)戰(zhàn)略，并進(jìn)一步擴(kuò)展境內(nèi)產(chǎn)品平臺(tái)。同時(shí)，該部門(mén)也將持續(xù)推進(jìn)私募股權(quán)基金管理人（PE WFOE）的設(shè)立工作，不斷代銷(xiāo)第三方金融產(chǎn)品，并推動(dòng)新的跨境投資產(chǎn)品的研發(fā)，為客戶(hù)提供更多直接參與境外資本市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。此外，該部門(mén)還將積極借鑒和汲取同事們的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為推動(dòng)境內(nèi)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

公司責(zé)任

"巾幗圓夢(mèng)"萬(wàn)名女性創(chuàng)業(yè)助學(xué)計(jì)劃

高盛推出了"巾幗圓夢(mèng)"，旨在支持那些在新冠疫情期間即將畢業(yè)的女性企業(yè)家，幫助她們盡快恢復(fù)和重塑業(yè)務(wù)。通過(guò)這個(gè)計(jì)劃提供的指導(dǎo)和支持，鼓勵(lì)更多女性創(chuàng)業(yè)者勇敢邁向前方，激發(fā)她們的活力，幫助她們發(fā)現(xiàn)新的目標(biāo)，培養(yǎng)新的技能，拓展新的領(lǐng)域。

高盛回饋慈善基金

高盛回饋慈善基金旨在倡導(dǎo)創(chuàng)新思維，解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題，以促進(jìn)全球弱勢(shì)群體狀況的改善與進(jìn)步。通過(guò)這個(gè)基金，高盛目前及已退休的高級(jí)員工承諾向合格的非盈利組織捐款，以實(shí)現(xiàn)他們的慈善目標(biāo)。高盛的慈善基金已與來(lái)自140個(gè)國(guó)家的9,000個(gè)非盈利組織合作，共捐贈(zèng)了高達(dá)20億美元，這體現(xiàn)了高盛兌現(xiàn)承諾的實(shí)際行動(dòng)。

社區(qū)義工服務(wù)計(jì)劃

社區(qū)義工服務(wù)計(jì)劃是高盛員工致力于服務(wù)所在社區(qū)的旗艦項(xiàng)目，高盛員工與當(dāng)?shù)胤怯M織合作以團(tuán)隊(duì)義務(wù)項(xiàng)目為基礎(chǔ)承諾每年拿出至少一天的時(shí)間幫助他們實(shí)踐這一使命。

公司榮譽(yù)

2021年5月28日，高盛中國(guó)（高盛高華證券有限責(zé)任公司）入選首批證券公司“白名單”。