《洗錢與反洗錢的金融學(xué)分析》是2008年9月1日四川大學(xué)出版社出版的圖書，作者是李天德。
編輯推薦
本書第一次從金融學(xué)的視角，運(yùn)用金融學(xué)理論和原理對洗錢和反洗錢的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了全方位、多層面、多視角的分析，以期對我國的反洗錢研究和機(jī)制建設(shè)作出一定的貢獻(xiàn)。
作者簡介
李天德，男，1949年12月出生，河南鄭州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長。主研究領(lǐng)域：世界經(jīng)濟(jì)、國際金融、勞動(dòng)與社會保障、法經(jīng)濟(jì)學(xué)。
內(nèi)容簡介
由于洗錢活動(dòng)大多具有利用金融業(yè)運(yùn)行的特點(diǎn)，從經(jīng)濟(jì)金融學(xué)的視角對洗錢與反洗錢機(jī)制進(jìn)行深入的技術(shù)分析和理論研究，對于防范國內(nèi)腐敗犯罪分子的洗錢活動(dòng)和出逃，防范國際犯罪集團(tuán)以投資、貿(mào)易等形式進(jìn)入我國洗錢，以及從金融渠道防堵腐敗分子和黑勢力犯罪，挽回國家和個(gè)人的財(cái)產(chǎn)損失，都具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。
目錄
第一章 洗錢與反洗錢研究概述
第一節(jié) 本課題對洗錢與反洗錢行為的界定
一、洗錢的內(nèi)涵及界定
二、反洗錢的內(nèi)涵及界定
第二節(jié) 洗錢與反洗錢的金融學(xué)屬性
一、洗錢活動(dòng)的金融學(xué)屬性
二、反洗錢活動(dòng)的金融學(xué)屬性
第三節(jié) 本課題的研究思路和主要觀點(diǎn)
第二章 洗錢行為的運(yùn)行機(jī)制及金融學(xué)分析
第一節(jié) 洗錢動(dòng)因的金融學(xué)解釋
一、金融機(jī)構(gòu)受利益驅(qū)動(dòng)自愿充當(dāng)洗錢通道
二、不健全的金融制度成為洗錢犯罪的“溫床”
三、金融電子化給洗錢犯罪提供了更大的犯罪空間
四、金融監(jiān)管薄弱使洗錢犯罪大有可乘之機(jī)
五、各國金融政策的差異給洗錢分子提供了有利的機(jī)會
第二節(jié) 洗錢行為的運(yùn)行機(jī)制
一、放置階段(Placement)
二、培植階段(Layering)
三、整合階段(Integration)
第三節(jié) 洗錢行為的表現(xiàn)形式
一、傳統(tǒng)的洗錢形式
二、新型的洗錢形式
第四節(jié) 洗錢行為的發(fā)展趨向
一、洗錢活動(dòng)進(jìn)一步復(fù)雜化
二、洗錢犯罪智能化
三、洗錢活動(dòng)國際化
四、洗錢過程日益專業(yè)化
五、上游犯罪多元化
六、洗錢犯罪政治化
第三章 洗錢危害的金融學(xué)分析
第一節(jié) 洗錢促使金融機(jī)構(gòu)陷入制度性危機(jī)
一、洗錢使金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益受到損害
二、對利潤的追求導(dǎo)致一些金融機(jī)構(gòu)缺乏有效監(jiān)督和約束
第二節(jié) 洗錢促使國家間資本非正常轉(zhuǎn)移
一、資本外逃
二、與逃稅有關(guān)的黑錢流動(dòng)——另一種資本外逃
第三節(jié) 洗錢加重貪污腐敗行為
第四節(jié) 洗錢促使金融風(fēng)險(xiǎn)增加
一、洗錢行為是引發(fā)國際金融危機(jī)的重要根源
二、“黑錢”與國際資本流動(dòng)相融合對全球金融市場造成巨大沖擊
三、洗錢行為誘發(fā)電子貨幣的流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，也使網(wǎng)絡(luò)安全問題更突出
第四章 反洗錢機(jī)制的金融學(xué)分析
第一節(jié) 反洗錢的經(jīng)濟(jì)績效分析
一、反洗錢不力將影響合法經(jīng)營主體的正常交易，從而使整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模縮水
二、反洗錢乏力會使洗錢猖，形成侵蝕金融及經(jīng)濟(jì)肌體的惡性循環(huán)
三、反洗錢有助于全世界的和平與發(fā)展
第二節(jié) 反洗錢行為中的金融機(jī)構(gòu)
一、國家銀行的反洗錢行為
二、金融機(jī)構(gòu)在反洗錢中面臨的矛盾
三、金融業(yè)對矛盾沖突的協(xié)調(diào)
第三節(jié) 反洗錢機(jī)制的建立與運(yùn)行
一、反洗錢聯(lián)動(dòng)機(jī)制的建立
二、反洗錢國際合作的建立
第五章 國內(nèi)外反洗錢立法的制度比較
第一節(jié) 國際反洗錢運(yùn)動(dòng)與反洗錢公約
一、全球性反洗錢國際公約
二、區(qū)域性反洗錢條約
第二節(jié) 西方主要國家的反洗錢活動(dòng)及其反洗錢立法
一、英國對洗錢行為的規(guī)制措施
二、美國對洗錢行為的規(guī)制措施
三、德國對洗錢行為的規(guī)制措施
四、法國對洗錢行為的規(guī)制措施
五、意大利對洗錢行為的規(guī)制措施
六、瑞士對洗錢行為的規(guī)制措施
第三節(jié) 中國反洗錢立法及其制度框架
一、國內(nèi)反洗錢立法的前奏：履行國際義務(wù)
二、我國刑法中的洗錢罪條款
三、反洗錢金融立法框架的確立
四、金融業(yè)反洗錢的統(tǒng)領(lǐng)性法律文件——《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
五、反洗錢立法的階段性成果——《反洗錢法》
第六章 國外反洗錢體系對中國的借鑒作用
第一節(jié) 國際反洗錢機(jī)制及其操作方式
一、反洗錢行為中的客戶身份核實(shí)制度
二、交易記錄與保存制度
三、電子交易制度
四、可疑的金融交易報(bào)告制度
五、金融機(jī)構(gòu)制度約束及其反洗錢責(zé)任
第二節(jié) 國外反洗錢體系和操作措施對中國的借鑒作用
一、建立完備的立法體系
二、職能機(jī)構(gòu)需健全
三、充分利用國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)系統(tǒng)功能，建立跨境大額支付及可疑資金交易報(bào)告制度
四、建立反洗錢工作財(cái)政保障體系和獎(jiǎng)勵(lì)制度
五、注意操作層面的工作方法
第七章 中國反洗錢面臨的形勢及對策分析
第一節(jié) 中國洗錢犯罪的主要特點(diǎn)及發(fā)展趨勢分析
一、中國洗錢犯罪的主要特點(diǎn)
二、中國洗錢犯罪的發(fā)展趨向
第二節(jié) 洗錢犯罪對我國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)生活的危害
一、干擾正常經(jīng)濟(jì)金融秩序，危害國家經(jīng)濟(jì)金融安全
二、減少國家財(cái)政收入，大量社會財(cái)富流失境外
三、助長其他犯罪活動(dòng)，威脅和諧社會的構(gòu)建
四、引起局部地區(qū)經(jīng)濟(jì)過熱，影響當(dāng)?shù)卣贫ê暧^經(jīng)濟(jì)政策和調(diào)控措施
第三節(jié) 我國反洗錢工作的形勢分析
一、我國反洗錢工作的現(xiàn)狀和特點(diǎn)
二、我國反洗錢工作存在的困難和問題
第四節(jié) 加強(qiáng)我國反洗錢工作的對策措施
一、善于運(yùn)用金融學(xué)原理到反洗錢工作中
二、健全金融監(jiān)管措施以加強(qiáng)對洗錢犯罪活動(dòng)的防范
三、充分整合反洗錢資源
四、加強(qiáng)對全社會的宣傳教育，大力整治地下錢莊
五、加強(qiáng)反洗錢的區(qū)際和國際合作
附錄 國內(nèi)外反洗錢規(guī)則
第一節(jié) 國外反洗錢規(guī)則
一、有效銀行監(jiān)管的核心原則
二、關(guān)于清洗、追查、最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封?扣押?凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定與沒收犯罪收益的公約
三、關(guān)于為防止洗錢目的利用金融系統(tǒng)的指令
四、關(guān)于與非法毒品販運(yùn)和其他嚴(yán)重犯罪有關(guān)的
洗錢罪的示范法規(guī)
五、關(guān)于防止犯罪分子利用銀行系統(tǒng)洗錢的
原則聲明
六、關(guān)于洗錢問題的四十點(diǎn)建議
七、加勒比反毒品洗錢會議報(bào)告摘要
八、關(guān)于識別與處理洗錢指南
第二節(jié) 國內(nèi)反洗錢規(guī)范性文件
一、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
二、人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法
三、金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法
四、中華人民共和國反洗錢法
五、中華人民共和國刑法修正案(六)
參考文獻(xiàn)
后記
參考資料 >