長安基金管理有限公司于2011年9月5日在上海市工商局登記成立。法定代表人萬躍楠，公司經(jīng)營范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務等。
發(fā)展歷程
長安基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）成立于2011年9月5日，注冊資本2億元人民幣。公司股權結構為長安信托占股權比例的40%，上海恒嘉美聯(lián)發(fā)展有限公司占股權比例的33%，江蘇五星控股集團占股權比例的18%，兵器裝備集團財務占股權比例的9%。
遵照基金份額持有人利益優(yōu)先、獨立運作和相互制衡的公司治理原則，公司設立股東會、董事會、監(jiān)事會。董事會下設合規(guī)與風險管理委員會和薪酬與提名委員會。每個委員會均有獨立董事參與，以充分發(fā)揮獨立董事的作用。
公司將本著合規(guī)、專業(yè)、創(chuàng)新、融合的經(jīng)營管理理念，依法合規(guī)經(jīng)營，加強風險管理，探索建立長效激勵約束機制，構建和諧的企業(yè)文化，打造一流的投研團隊，力爭用較短的時間將公司建設成為“專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構。
公司管理
長安信托前身為“西安國際信托有限公司”，1986年經(jīng)中國人民銀行批準成立。1999年12月公司增資改制為有限責任公司，更名為“西安國際信托投資有限公司”。2002年4月，經(jīng)中國人民銀行總行批準重新登記申請，公司獲準單獨保留。2008年2月經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司換領新的金融許可證，同時更名為“西安國際信托有限公司”。2011年11月經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，并經(jīng)工商登記，公司整體變更為Inc.，同時更名為“長安信托”。目前，公司注冊資本為人民幣12.5888億元。
公司是經(jīng)中國銀監(jiān)會批準的具有信托資產(chǎn)管理資格的非銀行金融機構，在信托公司分類管理中被中國銀監(jiān)會評定為第三類公司；根據(jù)《信托與理財研究》2010年12月末公布的信托公司理財綜合競爭力排名，公司理財綜合競爭力位列第9名。公司經(jīng)營狀況和資產(chǎn)質(zhì)量良好，成立24年以來連續(xù)保持盈利；2010年，公司實現(xiàn)利潤近2億元，年末凈資產(chǎn)6.91億元，年末管理的信托資產(chǎn)規(guī)模達801億元。
上海美特斯邦威服飾股份有限公司創(chuàng)立于1995年，2008年于深圳證券交易所掛牌發(fā)行，股票簡稱“美邦服飾”（股票代碼002269），公司是滬深300指數(shù)樣本股之一，注冊資本10.05億元。
作為國內(nèi)品牌休閑服裝零售行業(yè)的龍頭，AMPM在國內(nèi)休閑服市場的占有率排名第一；曾榮獲“馳名商標”、“中國名牌”和“中國青年喜愛的服飾品牌”等多項重大榮譽。
公司經(jīng)營狀況和資產(chǎn)質(zhì)量良好，2006年以來連續(xù)5年保持盈利；2010年，公司實現(xiàn)凈利潤7.57億元，年末凈資產(chǎn)33.27億元，凈資產(chǎn)收益率22.75%。公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善，未有違法違規(guī)行為。
磐石資本是專注于為中國成功企業(yè)家和富有家族進行財富管理的私募股權投資機構，管理資本來自復星、杉杉、易居中國等福布斯排行榜上的著名企業(yè)家，及地方政府、上海市引導基金、復旦大學、社保基金、國開行和其他基金會。
兵器裝備集團財務成立于2005年10月，主要為兵器裝備集團成員單位提供資金管理和金融服務，注冊資本15億元。
公司經(jīng)營狀況和資產(chǎn)質(zhì)量良好，2006年以來連續(xù)5年保持盈利；2010年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入5.89億元，實現(xiàn)凈利潤2.46億元，年末資產(chǎn)總額達251.51億元，年末凈資產(chǎn)20.63億元。公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善，未有違法違規(guī)行為。
領導致辭
當前，我國基金行業(yè)正處于快速發(fā)展之后的調(diào)整時期，基金行業(yè)進一步發(fā)展面臨一系列的挑戰(zhàn)和制約，一些中小基金公司經(jīng)營困難。在這種情況下成立的長安基金管理有限公司無疑面臨巨大的挑戰(zhàn)和競爭壓力。然而，放眼國內(nèi)外基金業(yè)發(fā)展史，我國基金業(yè)仍有很大的發(fā)展空間。雖然小公司、新公司的生存和發(fā)展困難重重，但并非成長的機會機會。事實上，從近幾年基金公司資產(chǎn)規(guī)模變化情況看，有些大中型公司淪為了中小公司、而有些中小公司則進入了大中型公司行列，關鍵是要在加強內(nèi)部控制和風險管理的基礎上，做好投資業(yè)績，提高對投資者的服務水平。只要投資業(yè)績好，對投資者的服務水平上來了，小公司、新公司也可以獲得很大的發(fā)展空間。因此，對新成立的長安基金公司而言，挑戰(zhàn)與機遇并存，困難與希望同在。我們將堅持“合規(guī)、專業(yè)、創(chuàng)新、融合”的理念，苦練內(nèi)功，找準定位，把握機會，開拓創(chuàng)新，努力將長安基金建設成為專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健、業(yè)績良好的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構！
公司業(yè)務
投資管理理念
資產(chǎn)管理成功與否取決于投資管理工作的透明和規(guī)范程度。我們將原本應用于預測對沖基金業(yè)績的“歐米伽指標”考評理論體系在投研管理上進行延展使用，力求投研工作的全程高標準規(guī)范和透明，主要體現(xiàn)在投研內(nèi)部的管理、投研流程及方式方法和與投資者溝通三大方面。投資理念公司遵循長期價值投資理念下的多策略投資思路，具體為：(1)遵循價值投資理念的理論基礎，使用基本分析的方法來完成對證券價值的評估和判斷，運用長期投資的方法來實現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值保值的目的。價值投資必須排除心理因素、過濾短期干擾，通過長期投資才能取得穩(wěn)健的收益。(2)多策略投資思路包括擇股策略、擇時策略和對沖策略。其中，擇股策略，配置長期現(xiàn)金流企業(yè)或高成長公司；擇時策略，根據(jù)宏觀研究結果，選擇投資方向，指導行業(yè)選擇，進行行業(yè)組合配置或行業(yè)強化配置；對沖策略，通過與持有頭寸相反的交易沖銷市場波動風險，獲取無風險收益。
投資范圍
公司基金的投資范圍為具有良好流動性的證券，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，債券、貨幣市場工具、銀行存款、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為0-40%，其中權證占基金資產(chǎn)凈值的0%~3%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其他證券的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據(jù)相關規(guī)定履行適當程序后調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。
風險管理
風險管理理念全面風險管理、風險管理前移、風險管理量化“全面風險管理”是指風險控制必須貫穿于各項業(yè)務活動的全過程，做好事前防范、實時監(jiān)控和事后稽查三方面的工作。“風險管理前移”是指需要對風險的種類、破壞程度進行全面分析和評估，樹立敏銳的風險意識，將風險管理重心前移，實現(xiàn)風險隱患的源頭控制。“風險管理量化”是指對風險的控制不僅需要通過定性分析識別不同風險對公司發(fā)展的影響，更為關鍵的是采用定量分析的方法，實現(xiàn)有效的風險控制。風險管理組織體系公司的風險管理的組織體系是一個分工明確、相互牽制的組織結構，具體而言，公司風險控制組織體系包括以下幾個層面：一、董事會負責控制公司整體運營風險；二、督察長負責監(jiān)督檢查公司風險管理工作；三、經(jīng)營層負責貫徹落實公司的各項風險管理政策和制度；四、風險管理部負責對業(yè)務風險進行日常管理；五、各職能部門負責對各自業(yè)務活動中潛在的風險進行識別和控制。董事會負責公司整體風險的預防和控制，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，下設合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，資產(chǎn)評估有限責任公司風險管理狀況。督察長負責對公司的內(nèi)部控制和管理情況進行全面監(jiān)督，并對公司內(nèi)部風險控制制度的合法性、合規(guī)性和合理性進行評價。經(jīng)營層負責貫徹落實公司各項風險管理政策和制度，監(jiān)督檢查所屬部門的風控工作，查找問題并及時采取補救措施。風險管理部為公司日常風險管理執(zhí)行部門，主要負責對公司經(jīng)營管理和基金投資過程中發(fā)生風險的預警和控制，對有關風險提出分析報告并向督察長匯報工作。業(yè)務部門處于風險管理的前沿，是風險控制措施的具體執(zhí)行部門，參與公司風險管理制度的制定和修改，嚴格遵守公司各項制度和流程，并督導部門員工嚴格執(zhí)行，保證開展業(yè)務的合法合規(guī)。
參考資料 >