上海海通證券資產管理有限公司于2012年6月26日在上海市工商局登記成立。法定代表人裴長江，公司經營范圍包括證券資產管理業務。
2024年1月8日公告，路穎已于1月5日起就任上海海通證券資產管理有限公司（以下簡稱“海通資管”）董事長一職；同時，裴長江因工作安排，離任海通資管董事長。
2023年11月，海通證券參股富國基金27.775%股權，與申萬宏源、加拿大蒙特利爾銀行并列富國基金第一大股東；此外，海通證券還同時控股海富通基金管理有限公司，持有后者51%股權。
獲得批文
海通證券股份有限公司（以下簡稱“我司”）獲得了中國證券監督管理委員會《關于核準海通證券股份有限公司設立證券資產管理子公司的批復》（證監許可[2012]418號），獲準設立全資證券資產管理子公司，即“上海海通證券資產管理有限公司”，注冊資本10億元，業務范圍為證券資產管理業務。目前上海海通證券資產管理有限公司正在積極籌建中，各項籌建工作進展順利，將于近期正式開業。
根據監管部門批復要求，在上海海通證券資產管理有限公司取得《經營證券業務許可證》后，我司所有集合資產管理計劃的管理人將由“海通證券股份有限公司”變更為“上海海通證券資產管理有限公司”。此項變更僅涉及集合資產管理計劃管理人法人主體形式上的變更，并不涉及與投資者相關合同項下權利、義務和責任的實質性變更。
為更好地保障投資者的權益，特此提醒投資者，我司管理的所有集合資產管理計劃包括海通金中金、海通季季紅、海通穩健成長、海通新興成長、海通海藍內需價值優選、海通海藍消費精選、海通海藍寶益、海通海藍量化增強集合資產管理計劃。海通海量阿爾法1號限額特定集合資產管理計劃和海通海藍寶銀集合資產管理計劃目前已獲批尚未成立。
公司簡介
海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）是國內成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，擁有一體化的業務平臺、龐大的營銷網絡以及雄厚的客戶基礎，經紀、投資銀行和資產管理等傳統業務位居行業前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創新業務領先行業。海通證券成立于1988年，是國內二十世紀八十年代成立的證券公司中唯一一家至今仍在營運并且未更名、未接受政府注資的大型證券公司，公司的前身是上海海通證券公司，于1994年改制為有限責任公司，并發展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，公司完成增資擴股，注冊資本金增至87.34億元，成為當時國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司。2005年，公司成功托管甘肅證券和興安證券，實現低成本快速擴張，同年公司成為創新試點券商。海通證券A股于2007年在上海證券交易所掛牌上市并完成定向增發，H股于2012年4月在香港聯合交易所掛牌上市，公司總資產和凈資產居國內證券行業第二位。公司擁有遍布境內外近220家營業部，擁有400萬零售客戶和超過1萬個機構客戶及高端客戶，客戶資產規模近萬億元。公司創新業務位居行業領先地位，作為融資融券第一批試點券商，市場排名始終保持第一位；公司股指期貨業務發展迅速，位居行業第一；公司首批獲得約定購回式證券交易資格、債券質押式報價回購資格、轉融通業務資格。在多年的發展中，海通證券始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規范管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，取得了顯著的經濟效益和社會效益。
海通證券的投資銀行業務在發展中打造了具有公司特色的行業品牌，尤其在金融和高科技企業的發行承銷，以及文化傳媒企業的并購重組方面享有盛譽。公司在服務中小型和民營企業方面經驗豐富，積累了雄厚的客戶基礎。海通證券的PE投資業務起步早，發展快，項目經驗豐富，為投資人創造了豐厚的回報。目前控股海富產業、海通開元、海通吉禾、海通創新資本和海通創意資本等五家PE投資子公司，已占據國內證券行業PE投資領域的領先地位，打造了國內PE投資領域的知名品牌。2012年11月開業的海通創意資本管理有限公司（“海通創意資本”）受托管理的上海文化產業股權投資基金，是由海通證券聯合上海東方傳媒集團有限公司、新華傳媒股份有限公司等共同發起設立，基金總規模為100億元，首期基金規模30億元。
按照國際化戰略的指引，海通證券國際業務穩步發展，重點推進QFII、跨境并購、人民幣基金和跨境ETF等業務。公司QFII客戶數和資產規模位于市場前列，QFII交易金額位居行業前三；公司成功收購了香港特別行政區本地老牌券商海通國際，更名為海通國際證券，積極推動境內外業務聯動，著力打造海外發展的業務平臺，海通國際始終在香港人民幣產品領域保持領先地位，2010年8月，成功推出中國大陸以外的首只以人民幣計價及結算的公募基金產品，并于2012年1月成為首批獲得人民幣境外合格機構投資者(RQFII)資格的機構，率先為離岸人民幣提供境內投資管道，并于2012年9月成為首批獲得合格境外機構投資者（QFII）資格的香港中資證券商。2012年4月27日，海通證券H股成功在香港聯合交易所掛牌上市，募集資金143.8億港元，成為香港歷史上最大一宗證券公司上市案例，并成功引進PAG，阿曼主權基金、Capital?World和富達基金等國際重量級的長線投資機構，進一步完善了公司的治理結構，提高了公司的國際知名度和品牌影響力，為公司未來以香港特別行政區為橋頭堡，進一步拓展海外證券業務、加速國際化發展奠定了堅實的基礎。
海通證券長期致力于走國際化金融控股集團的發展道路，先后發起設立了海富通基金公司、海富產業基金公司、海通開元投資有限公司、海通國際控股有限公司等子公司，控股了海通期貨有限公司。
展望未來
海通證券將進一步加快創新轉型，整合資源，完善戰略布局，搭建統一高效的中后臺支撐體系，構建豐富的產品服務體系，建立以客戶需求為導向的業務模式，保持傳統業務的競爭優勢，鞏固創新業務的領先地位，不斷優化收入結構，集聚行業高端人才，增強抵御市場波動風險的能力。
企業事件
2021年1月8日，中國銀行間市場交易商協會發布自律處分信息。
上海海通證券資產管理有限公司作為相關資產管理計劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是通過其作為管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序；二是通過作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避中國人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。根據銀行間債券市場相關自律規定，經2020年第17次自律處分會議審議，對海通資管予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將海通資管有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。
2021年3月24日，對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。
在這份公告中，證監會措辭嚴厲，直指海通證券和海通資管的“數宗罪”。
經查，海通證券和海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監會指導滬深交易所發布了《關于規范公司債券發行有關事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續從事相關違規lo行為。同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。
參考資料 >
上海海通證券資產管理有限公司.資本市場電子化信息披露平臺.2024-03-23
官宣！路穎正式出任海通資管董事長.百家號.2024-03-23
海通資管總經理李井偉卸任，三季度大集合產品繼續縮水.百家號.2024-03-23
交易商協會給予東海基金、海通證券、海通期貨、海通資管警告_牛市點線面_.澎湃新聞-The Paper.2021-01-08
上海海通證券資產管理有限公司.界面新聞.2021-03-25