宏信證券有限責任公司于2001年8月8日在四川省工商行政管理局登記成立。法定代表人吳玉明，公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；證券資產(chǎn)管理；證券自營等。
公司規(guī)模
公司現(xiàn)有股東12家。公司前五大股東分別為：四川信托有限公司（占總股本的57.09%）、四川省國際信托投資公司（占9.21%）、涼山州國有投資發(fā)展有限責任公司（占9.07%）、南充市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責任公司（6.34%）、德陽市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（5.51%）。
公司實際控制人四川宏達集團（集團）有限公司系我國大型民營企業(yè)，擁有近300億元總資產(chǎn)，位列中國民營企業(yè)500強第23位。其全力支持公司做大做強，靈活的用人、分配、決策機制為公司高效決策、打造核心競爭力、提高市場戰(zhàn)略定位、提升職工個人發(fā)展空間，提供了廣闊的平臺。公司第一大股東四川信托的資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力短期內(nèi)已在行業(yè)具有較為領(lǐng)先地位。宏信證券與四川信托積極開展信證合作，形成跨業(yè)強強聯(lián)合的業(yè)務態(tài)勢。
公司所屬證券營業(yè)部27家，員工800余人。營業(yè)網(wǎng)點分布在北京、上海市、成都市及四川省省內(nèi)其他市州。公司所屬證券營業(yè)部大部分系中國西南地區(qū)證券業(yè)先驅(qū)，從1988年起作為信托機構(gòu)的證券營業(yè)部就為四川省股份制改造和證券市場的發(fā)展做出積極的貢獻，公司現(xiàn)已成為西南地區(qū)歷史悠久、發(fā)展穩(wěn)定、占重要地位的專業(yè)券商。
公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，經(jīng)營管理規(guī)范，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，經(jīng)營業(yè)績良好，自2006年以來實現(xiàn)連續(xù)盈利，各項經(jīng)營指標持續(xù)符合中國證監(jiān)會風險監(jiān)控的要求。
公司總體戰(zhàn)略定位為“財富增值服務商”。宏信證券作為西南地區(qū)的資深券商，在中國市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、行業(yè)深化改革創(chuàng)新發(fā)展中，將繼續(xù)秉承“專業(yè)、高效、務實、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念，“以客戶為中心、以市場為導向”，竭誠為廣大客戶提供規(guī)范化、個性化、多元化的優(yōu)質(zhì)服務，全面推進公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)“與客戶一起成長，為股東創(chuàng)造價值，攜員工共享未來”的公司愿景。
發(fā)展歷程
籌建
按照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定和國務院的統(tǒng)一部署，根據(jù)中國人民銀行辦公廳銀辦函[1999]95號文《關(guān)于對四川省人民政府整頓信托投資公司方案的復函》以及四川省人民政府辦公廳川辦函[1999]91號文《四川省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省整頓信托投資公司領(lǐng)導小組關(guān)于整頓全省信托投資公司方案的通知》，在四川省人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導下，四川省信托投資公司、四川省國際信托投資公司、四川省建設信托投資公司、南充市信托投資公司、阿壩藏族羌族自治州信托投資公司、涼山彝族自治州信托投資公司等6家信托投資公司組成了和興證券有限責任公司籌備組(以下簡稱籌備組)，在中國證監(jiān)會及成都證管辦的指導下，籌備組在信托業(yè)和證券業(yè)分業(yè)、重組、設立專業(yè)證券公司等方面進行了深入的工作。經(jīng)四川省人民政府向中國證監(jiān)會提交川府函[2000]186號《四川省人民政府關(guān)于申請設立和興證券有限責任公司的函》后，中國證監(jiān)會于2000年11月27日批準和興證券有限責任公司籌建事宜(證監(jiān)機構(gòu)字[2000]271號文《關(guān)于同意組建和興證券有限責任公司的批復》)。
開業(yè)
根據(jù)證監(jiān)會籌建批復，籌備組積極開展籌建工作，經(jīng)過多方面努力，完成了籌建工作，經(jīng)過申報，中國證券監(jiān)督管理委員會于2001年7月10日正式同意和興證券有限責任公司開業(yè)(證監(jiān)機構(gòu)字[2001]114號《關(guān)于同意和興證券有限責任公司開業(yè)的批復》)。
2001年8月8日，和興證券有限責任公司在四川省工商行政管理局正式登記注冊，領(lǐng)取了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(注冊號5100001813780)，公司正式成立。
2001年8月28日，和興證券有限責任公司在成都市舉行了開業(yè)典禮，公司自此正式運行。
公司目前擁有21家證券營業(yè)部、8家證券服務部，營業(yè)面積逾3.4萬平方米，開戶股民逾30萬。是四川省乃至整個中國西南地區(qū)的資本市場中占有重要的地位的經(jīng)紀類專業(yè)性券商。
名稱變更
和興證券經(jīng)紀有限責任公司2012年4月27日經(jīng)股東會決議通過，并報中國證監(jiān)會和四川證監(jiān)局批準，2012年11月9日經(jīng)四川省工商行政管理局核準更名為“宏信證券有限責任公司”，英文名稱為CHINA?HONGXIN?SECURITIES?CO.,LTD.。
社會事件
2021年5月26日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)宏信證券存在多項違規(guī)行為。
2021年8月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站一連公開12張投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，涉及宏信證券，在對宏信證券的現(xiàn)場檢查中，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)其作為中天金融（000540.SZ）2019年非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人，存在未及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范，以及未按《受托管理協(xié)議》約定及時發(fā)布臨時受托管理事務報告，也未在年度受托管理事務報告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條、第六十條的規(guī)定。
2022年11月消息，四川證監(jiān)局下發(fā)〔2022〕59號行政監(jiān)管決定書，對宏信證券有限責任公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施。
參考資料 >
因薪酬遞延機制不完善等違規(guī)行為 宏信證券收監(jiān)管罰單.今日頭條.2021-05-27
7家券商領(lǐng)罰 監(jiān)管公布12張罰單劍指投行業(yè)務違規(guī).今日頭條.2021-08-11
受實控人拖累，“川籍”券商宏信證券再收罰單.新浪網(wǎng).2022-11-10