西南證券（Southwest Securities）全稱西南證券股份有限公司，成立于1999年，是唯一一家注冊地在重慶的中國綜合性證券公司，注冊資本66.45億，現任董事吳兼。西南證券是在原重慶有價證券公司、原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責任公司的基礎上，聯合其他股東共同發起成立西南證券有限責任公司。截至2023年公司現有員工2400余名，在全國擁有39家分公司、73家證券營業部和10余個投資銀行業務部門，營業網點實現了國內省份除海南、西藏外的全覆蓋并已布局重慶市所有區縣。
2009年，西南證券有限責任公司通過重慶長江水運股份有限公司重大資產重組及吸收合并在上海證券交易所上市，更名為西南證券股份有限公司（股票代碼：600369.SH），成為重慶第一家上市金融機構。西南證券主要經營范圍包括：證券經紀、證券承銷保薦及財務顧問、證券自營、資產管理、融資融券、證券投資基金代銷。
2023年，西南證券獲得《2022年中國證券行業上市公司營業收入排行榜TOP50》第43位排名，以及《2022年中國資本市場服務行業上市公司營業收入排行榜TOP50》第49位。
歷史沿革
1999年12月28日經中國證監會批復，以原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司、原重慶有價證券公司和原重慶證券登記有限責任公司的全部凈資產為基礎，聯合其他股東（均以貨幣出資）共同發起設立的有限責任公司。西南證券設立時注冊資本為112,820.99萬元。
2002年11月14日，經中國證監會批復，西南證券實施增資擴股，注冊資本增至163,043.12萬元。2006年8月7日，經中國證監會批復，西南證券于2006年8月實施減資，股東和持股比例不變，注冊資本由163,043.12萬元減至81,521.56萬元。2006年10月23日，經中國證監會證批復，西南證券實施增資擴股，注冊資本由81,521.56萬元增至233,661.56萬元。2009年2月西南證券股份有限公司在上海納斯達克股票交易所掛牌上市，經中國證監會批復，*ST長運重大資產重組并以新增1,658,997,062股人民幣普通股吸收合并西南證券，并依法承繼西南證券的各項證券業務資格。公司名稱變更為“西南證券股份有限公司”，注冊資本變更為190,385.46萬元。公司證券簡稱由“*ST長運”變更為“西南證券”，股票代碼為600369。2010年5月21日，經中國證監會證核準，公司非公開發行人民幣普通股41,870萬股，并于2010年8月30日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成新增股份的登記托管手續，公司總股本（注冊資本）增至2,322,554,562股（元）。
2013年12月6日，經中國證監會證核準，公司非公開發行人民幣普通股50,000萬股，并于2014年2月24日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成新增股份的登記托管手續，公司總股本（注冊資本）增至2,822,554,562股（元）。2015年9月，公司實施完成資本公積金轉增股本事項后，以公司截至2015年6月30日總股本2,822,554,562股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，共轉增2,822,554,562股，轉增后公司總股本（注冊資本）增至5,645,109,124股（元）。
2020年6月7日，中國證監會核準公司非公開發行不超過10億股新股，公司于2020年7月22日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成新增10億股股份的登記托管手續。2021年3月5日，公司香港子公司西證國際證券以歷史最低價格成功發行境外美元債券。2023年5月29日，公司獲批設立國家級博士后科研工作站。
2024年1月12日，西南證券（600369）發布2023年年度業績預告，經公司財務部門初步測算，預計2023年實現歸屬于上市公司股東（歸母）的凈利潤約5.72億元到6.65億元，較上年同期增加約2.63億元到3.56億元，增長約85%到115%；扣除非經常性損益后歸屬于上市公司股東（扣非后歸母）的凈利潤約5.65億元到6.56億元，同比增加約2.60億元到3.51億元，增幅85%到115%。
企業構架
管理層
以上數據截至2025年7月，參考資料
股權結構
以上數據截至2023年12月22日，參考資料
組織框架
以上數據截至2024年1月13日，參考資料
投資
對內投資
以上數據截至2024年1月13日，參考資料
對外投資
以上數據截至2024年1月13日，參考資料
主營業務
公司經營范圍為證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理，融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產品，為期貨公司提供中間介紹業務；股票期權做市等。
資產管理
單一資產管理計劃
為單一投資者設立的單一資產管理計劃，以非公開方式向合格投資者募集，可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券委托。
集合資產管理計劃
為多個投資者（不少于二人，且不得超過二百人）設立的集合資產管理計劃，以非公開方式向合格投資者募集，接受貨幣資金委托。
專項資產管理計劃
為多個投資者（不少于二人，且不得超過二百人）設立的專項資產管理計劃，以非公開方式向合格投資者募集，專門用以開展資產證券化業務，即以基礎資產所產生的現金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發行資產支持證券的業務活動。
投資服務
投資顧問服務
證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司資產管理業務部門接受客戶委托，按照約定，向外部資產管理業務提供的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策的活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
投資業務
方向性投資、量化投資、OTC衍生品投資、債券投資
個人業務
在線開戶、開戶流程介紹、客戶服務
創新業務
場外業務、直投業務、創新投資、并購基金
投行業務
固定收益業務、股權業務、并購業務、客戶介紹、聯系地址
機構經紀業務
業務簡介、機慧易-專業化交易系統、一站式綜合金融服務
信用交易
融資融券、質押約購、股票期權、IB業務
經營狀況
西南有限設立時注冊資本為112,820.99 萬元。2015年公司注冊資本變更為 5,645,109,124 元。2020年公司總股本（注冊資本）變更為 6,645,109,124 股（元）。
以上資料參考
西南證券預計2023年實現歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤約5.65億元到6.56億元，與上年同期相比，將增加約2.6億元到3.51億元，同比增加約85%到115%。2026年1月15日，西南證券發布業績預告，2025年歸母凈利潤預計為10.28億元至10.98億元，同比增長47%至57%；扣非歸母凈利潤區間為10.13億元至10.82億元，較2024年同期增加3.24億至3.93億元，增幅同樣達到47%-57%。對于業績預增的核心原因，西南證券稱主要是財富管理業務、證券投資業務、投資銀行業務同比大幅增長。
企業文化
使命
以一流綜合金融服務踐行國家戰略，助推高質量發展。
愿景
成為一流創新意識、業務能力和管理水平的綜合金融服務商。
經營理念
誠信、穩健、求精、創新
核心價值觀
行穩致遠，攜手共贏業務觀:開放協同，專業高效人才觀:人才為先，共生共榮責任觀:厚德篤行，躬行擔當
口號
用心創造價值，專業成就夢想
獲得榮譽
以上資料參考
社會責任
截至2020年1月30日下午17時，西南證券捐贈600萬元，用于抗擊疫情。
相關事件
2014年12月4日至2020年8月21日，何希于西南證券重慶潼南證券營業部擔任投資顧問助理、高級投資顧問等職務，他控制并使用其親屬陳某江提供的陳某蘭名下兩個證券賬戶進行股票交易，交易金額分別達到16702.12萬元和8344.7萬元，總計虧損超過百萬元。此外，何希還私下接受客戶潘某的委托，使用潘某的西南證券賬戶進行證券交易，交易金額合計2656.26萬元，并從中獲得“操盤分紅”共計18866元。重慶證監局對何希進行了立案調查、審理，對何希借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬元罰款；對何希私下接受客戶委托買賣證券行為，監管部門給予警告，沒收違法所得18866元，并處以罰款56598元，何希未提出陳述或申辯意見。
2023年6月6日，重慶證監局發現西南證券公司在業務管理方面、研究報告具體問題方面存在問題，重慶證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。
參考資料 >
西南證券股份有限公司.西南證券股份有限公司官網.2024-01-13
天眼查.天眼查.2024-01-13
西南證券.愛企查.2024-01-13
西證股權投資有限公司工商注冊登記基本信息(2023年9月21日更新).西南證券官網.2024-01-14
2022年中國證券行業上市公司營業收入排行榜TOP50.中商情報網.2023-08-04
2022年中國資本市場服務行業上市公司營業收入排行榜TOP50.中商情報網.2023-08-04
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發現價值—和訊網2010年上市公司高管訪談.和訊股票.2024-01-15
公司香港子公司西證國際證券以歷史最低價格成功發行境外美元債券.西南證券.2024-01-14
公司獲批設立國家級博士后科研工作站.西南證券.2024-01-14
西南證券去年凈利預增85%至115% 太陽能預增8%至19%.上游新聞.2024-01-13
西南證券：李軍辭任公司副總經理職務.界面快訊-今日頭條.2025-07-04
西南證券股份有限公司董事、監事和高級管理人員名單（20250530更新）.西南證券官網.2025-07-04
西南證券股份有限公司股權結構圖(截至2023年12月22日).西南證券.2024-01-13
西證創新投資有限公司治理及管理架構(20230411更新).西南證券.2024-01-13
歡迎訪問西南證券資管網站.西南證券官網.2024-01-13
西南證券股份有限公司.西南證券.2024-01-15
西南證券股份有限公司2022年年度報告.西南證券.2024-01-14
凈利漲400%！券商業績陸續出爐，“牛市旗手”迎業績爆發.今日頭條.2026-01-19
券商陸續展現業績豐年，賣方稱投資優質券商正當時.財聯社.2026-01-19
走進西南/ 企業文化.西南證券官網.2024-01-14
馳援武漢｜證券業協會：48家券商累計捐資超3.69億元.www.thepaper.cn.2020-01-31
券商員工炒股1年不到虧損百萬，今年已有44條違規炒股罰單，多家券商“上手段”防違規炒股.金融界-今日頭條.2024-06-02
業務管理、研究報告業務等方面出現問題，西南證券收重慶證監局警示函.界面新聞.2023-06-07