約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883年2月8日—1950年1月8日），出生于奧匈帝國摩拉維亞省，是一位對世界有深遠(yuǎn)影響的奧地利經(jīng)濟學(xué)家（但并不是“奧地利學(xué)派”的成員），后來移居美國，一直任教于哈佛大學(xué)。
1901—1906年就讀于維也納大學(xué)攻讀法律和經(jīng)濟，是奧地利學(xué)派主要代表人物歐根·馮·龐巴維克的及門弟子。1918年，他曾一度出任卡爾·考茨基、希法亭等人領(lǐng)導(dǎo)的德國社會民主黨 “社會化委員會”的顧問。1919年，又短期出任由奧托?鮑威爾等人為首的奧地利社會民主黨參加組成的奧地利泥合內(nèi)閣的財政部長。1921年，棄仕從商，擔(dān)任私營比德曼銀行行長。但由于銀行破產(chǎn)，他又重新回到學(xué)術(shù)界。1932年，遷居美國，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授。約瑟夫·熊彼特是“創(chuàng)新理論”的鼻祖，在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出了只有進行創(chuàng)新才能帶來經(jīng)濟增長的理論，這也是最常為后人引用的經(jīng)濟學(xué)主張。在《資本主義、社會主義與民主》一書中提出“精英民主理論”（或稱“精英競爭式民主理論）。其代表作有《經(jīng)濟發(fā)展理論》《資本主義、社會主義與民主》《經(jīng)濟分析史》等，其中《經(jīng)濟發(fā)展理論》是他的成名作。
熊彼特在經(jīng)濟思想上有著重要貢獻，他對經(jīng)濟增長的微觀基礎(chǔ)和制度條件進行深入思考，并形成奠基性的理論框架，從而成功地將經(jīng)濟學(xué)從靜態(tài)分析和比較靜態(tài)分析拓展到動態(tài)分析，并且成為現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和內(nèi)生增長理論的源頭活水。
人物生平
1883年，熊彼特出生于奧匈帝國摩拉維亞省（今捷克境內(nèi)，故有人又把熊彼特看作美籍捷克人）特利希鎮(zhèn)的一個織布廠主的家庭。他幼年就學(xué)于維也納的一個貴族中學(xué)。
1901年—1906年就讀于維也納大學(xué)，攻讀法律和經(jīng)濟，獲得法學(xué)博士學(xué)位，乃奧地利學(xué)派主要代表人物龐巴維克的及門弟子。
1918年，他曾一度出任卡爾·考茨基、希法亭等人領(lǐng)導(dǎo)的德國社會民主黨“社會化委員會”的顧問。
1919年，他又短期出任由鮑爾等人為首的奧地利社會民主黨參加組成的奧國混合內(nèi)閣的財政部長。
1921年，他棄仕從商，任私營比德曼銀行行長，1924年銀行破產(chǎn)，他的私人積蓄不得不受牽連而用于償債。
1925年，熊彼特又回到學(xué)術(shù)界，先應(yīng)邀擬赴日本任大學(xué)客座教授，但不久改赴德國任波恩大學(xué)教授，直到1931年又短期訪日講學(xué)。
1932年遷居美國，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，直到1950年初逝世。熊彼特遷美后，盡管深居簡出，但仍積極從事學(xué)術(shù)活動。
1937——1941年任“經(jīng)濟計量學(xué)會”會長。
1948－1949年任“美國經(jīng)濟學(xué)會”會長；如果不是過早去世，他還會擔(dān)任預(yù)先商定的即將成立的“國際經(jīng)濟學(xué)會”第一屆會長。
1932年遷居美國后，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，直到逝世。
主要作品
《經(jīng)濟發(fā)展理論》1911年發(fā)表德文版，1912年英文版問世；這本書是他的成名作。
《經(jīng)濟發(fā)展理論》第二版，1926年。有做大幅修改，加上副標(biāo)“企業(yè)者的利潤、資本、信貸、利息及景氣循環(huán)”。
《景氣循環(huán)論》1939年出版。
《資本主義、社會主義與民主》1942年出版。
《經(jīng)濟分析史》1954年紐約出版。熊彼特去世后由遺孀整理發(fā)表。
學(xué)說主張
商業(yè)周期
“景氣循環(huán)”-也稱“商業(yè)周期”（Business cycle）這是熊彼特最常為后人引用的經(jīng)濟學(xué)主張。根據(jù)其說法，類似“景氣循環(huán)”的主張早在19世紀(jì)的1830年代就被英國經(jīng)濟學(xué)家圖克（Thomas Tooke）采用其時代的經(jīng)濟學(xué)術(shù)語提出過了，后來在重要的經(jīng)濟學(xué)家著作中也都約略地提到過這個概念，比如在大衛(wèi)·李嘉圖、馬歇爾、龐巴維克跟卡爾·馬克思等人的著作中。熊彼特認(rèn)為自己只不過是將景氣循環(huán)的定義與作用給明確地展示出來之人而已。“創(chuàng)新”（Innovation)-將原始生產(chǎn)要素重新排列組合為新的生產(chǎn)方式，以求提高效率、降低成本的一個經(jīng)濟過程。在熊彼特經(jīng)濟模型中，能夠成功“創(chuàng)新”的人便能夠擺脫利潤遞減的困境而生存下來，那些不能夠成功地重新組合生產(chǎn)要素之人會最先被市場淘汰。
“資本主義的創(chuàng)造性破壞”（The 創(chuàng)新科技Creative destruction of capitalism)-當(dāng)景氣循環(huán)到谷底的同時，也是某些企業(yè)家不得不考慮退出市場或是另一些企業(yè)家必須要“創(chuàng)新”以求生存的時候。只要將多余的競爭者篩除或是有一些成功的“創(chuàng)新”產(chǎn)生，便會使景氣提升、生產(chǎn)效率提高，但是當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)又重新是有利可圖的時候，它又會吸引新的競爭者投入，然后又是一次利潤遞減的過程，回到之前的狀態(tài)。所以說每一次的蕭條都包括著一次技術(shù)革新的可能，這句話也可以反過來陳述為：技術(shù)革新的結(jié)果便是可預(yù)期的下一次蕭條。在熊彼特看來，資本主義的創(chuàng)造性與毀滅性因此是同源的。但熊彼特并不認(rèn)為資本主義的優(yōu)越性便是由于其自己產(chǎn)生的動力將而不停地推動自身發(fā)展，他相信資本主義經(jīng)濟最終將因為無法承受其快速膨脹帶來的能量而崩潰于其自身的規(guī)模。
精英民主
熊彼特在其代表作《資本主義、社會主義與民主》一書中，熊彼特采用他那德國歷史學(xué)派的老成語調(diào)提出了他對于民主理論的觀察。熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》中提出關(guān)于民主的現(xiàn)代定義：“民主方法就是那種為作出政治決定而實行的制度安排，在這種安排中，某些人通過爭取人民的選票取得作決定的權(quán)力。”他認(rèn)為，民主就是政治精英競爭獲取權(quán)力和人民選擇政治領(lǐng)袖的過程。民主的實質(zhì)在于一種競爭的選舉過程。政治精英掌握政治權(quán)力，實施統(tǒng)治，但其合法性來自于人民的選擇。熊彼特還將政治市場與經(jīng)濟市場相提并論。他認(rèn)為，在民主的政治市場中，政治家根據(jù)選民的偏好提供政治綱領(lǐng)和政策在大選中自由競爭，爭奪選民的選票。
熊彼特的民主定義標(biāo)志著民主理論由人民直接統(tǒng)治的古典民主向現(xiàn)代的選舉民主的重大轉(zhuǎn)變。美國政治學(xué)家塞繆爾·亨廷頓在《第三波―20世紀(jì)后期的政治民主化浪潮》中直接采用了熊彼特關(guān)于民主的定義，認(rèn)為民主就是用普選的方式產(chǎn)生最高決策者的政體，并以此作為衡量民主的標(biāo)準(zhǔn)。
創(chuàng)新理論
一、企業(yè)家的本質(zhì)是創(chuàng)新
熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括5種情況：⑴采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征；⑵采用一種新的生產(chǎn)方法；⑶開辟一個新市場；⑷掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；⑸實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。因此“創(chuàng)新”不是一個技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟概念：它嚴(yán)格區(qū)別于技術(shù)發(fā)明，而是把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟組織，形成新的經(jīng)濟能力。
熊彼特把新組合的實現(xiàn)稱為企業(yè)，把以實現(xiàn)新組合為基本職能的人們稱為企業(yè)家。按著他的定義，企業(yè)家比人們原來所指的企業(yè)家在內(nèi)涵和外延上既要窄又要寬。“廣一些，是因為首要地，人們所叫做的企業(yè)家，不僅包括在交換經(jīng)濟中通常所稱的‘獨立的’生意人，而且也包括所有的實際上完成人們用來給這個概念下定義的那種職能的人，盡管他們是（逐漸變成通例）一家公司的‘依附的’雇傭人員，例如經(jīng)理、董事會成員等等：或者盡管他們完成企業(yè)家的職能的實際權(quán)力具有其它的基礎(chǔ)，例如控制大部分的股權(quán)。由于是實現(xiàn)新組合才構(gòu)成一個企業(yè)家，所以他不一定要同某個別廠商有永久的聯(lián)系：許多的‘金融家’、‘發(fā)起人’等等就不是同某些具體廠商有永久的聯(lián)系，但他們?nèi)匀豢梢允侨藗兯f的企業(yè)家。另一方面，人們的概念比傳統(tǒng)的概念要狹一些，它并不包括各個廠商的所有的頭目們或經(jīng)理們或工業(yè)家們，他們只是經(jīng)營已經(jīng)建立起來的企業(yè)，而只是包括實際履行那種職能的人們。”人們原來認(rèn)為的企業(yè)家，并不是熊彼特意義上的企業(yè)家，而原來不被當(dāng)作企業(yè)家的，則屬于熊彼特意義上的企業(yè)家。一個人只有當(dāng)他實際上實現(xiàn)“新組合”時才是一個企業(yè)家。
熊彼特還認(rèn)為，充當(dāng)一個企業(yè)家并不是一種職業(yè)，一般說也不是一種持久的狀況，所以企業(yè)家并不形成一個專門意義上講的階級。他說：“一旦當(dāng)他建立起他的企業(yè)以后，也就是當(dāng)他安定下來經(jīng)營這個企業(yè)，就像其他的人經(jīng)營他們的企業(yè)一樣的時候，他就失去了這種資格。”因此，一個人在其一生中很少能總是一個企業(yè)家，且企業(yè)家的職能本身是不能繼承的。
二、企業(yè)家是推動經(jīng)濟發(fā)展的主體
熊彼特認(rèn)為，在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟只能處于一種他所稱謂的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟增長只是數(shù)量的變化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何積累，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟發(fā)展”。“在例行事物的邊界以外，每行一步都有困難，都包含一個新的要素。正是這個要素。構(gòu)成領(lǐng)導(dǎo)這一現(xiàn)象。”這里的領(lǐng)導(dǎo)，就是率先創(chuàng)新的企業(yè)家。只有企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新，“創(chuàng)造性的破壞”經(jīng)濟循環(huán)的慣行軌道，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從內(nèi)部進行革命性的破壞，才有經(jīng)濟發(fā)展。
熊彼特還認(rèn)為，創(chuàng)新引起模仿，模仿打破壟斷，刺激了大規(guī)模的投資，引起經(jīng)濟繁榮，當(dāng)創(chuàng)新擴展到相當(dāng)多的企業(yè)之后，盈利機會趨于消失，經(jīng)濟開始衰退，期待新的創(chuàng)新行為出現(xiàn)。整個經(jīng)濟體系將在繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個階段構(gòu)成的周期性運動過程中前進。他首先用“純模式”來解釋經(jīng)濟周期的兩個主要階段——繁榮和衰退——的交替：創(chuàng)新—（為創(chuàng)新者）帶來超額利潤—引起其他企業(yè)仿效—第一次創(chuàng)新浪潮—對銀行信用和資該品的需求—經(jīng)濟步入繁榮；創(chuàng)新的普及—超額利潤消失—對銀行信用和資該品的需求—經(jīng)濟收縮，由繁榮步入衰退。
對經(jīng)濟周期的四階段：繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇，熊彼特用創(chuàng)新引起的“第二次浪潮”來解釋之。第一次創(chuàng)新浪潮—對銀行信用和資該品的需求↑—生產(chǎn)資該品的部門擴張—生產(chǎn)消費品的部門擴張—第二次浪潮—物價，投資機會↑，投機現(xiàn)象出現(xiàn)。隨著創(chuàng)新的普及，超額利潤消失，經(jīng)濟進入衰退期。第二次浪潮與第一次浪潮有重大的差別。第二次浪潮中許多投資機會與本部門的創(chuàng)新無關(guān)。這樣，第二次浪潮中不僅包含了純模式不存在的失誤和過度投資行為，而且它不具有自行調(diào)整走向新均衡的能力。因此，在純模式中，新的創(chuàng)新引起經(jīng)濟自動地從衰退走向繁榮，而2013年由于第二次浪潮作用，經(jīng)濟從衰退走向蕭條。蕭條發(fā)生后，第二次浪潮的反應(yīng)逐漸消除，經(jīng)濟轉(zhuǎn)向復(fù)蘇。要使經(jīng)濟從復(fù)蘇進入繁榮，則必須再次出現(xiàn)創(chuàng)新。
熊彼特用三對相應(yīng)的矛盾作為特征來描述了“循環(huán)流轉(zhuǎn)”過程與“發(fā)展”過程的區(qū)別，第一，兩個真實過程的對立：一方面，有循環(huán)流轉(zhuǎn)或走向均衡的趨勢，另一方面有例行經(jīng)濟事物渠道中的變化，或以制度內(nèi)部產(chǎn)生的經(jīng)濟數(shù)據(jù)中的自發(fā)的變化；第二，兩個理論工具的對立：靜態(tài)的和動態(tài)的，第三，兩類行動的對立：根據(jù)現(xiàn)實，人們可以將其描繪為兩種類型的人物，單純的經(jīng)理和企業(yè)家。
三、創(chuàng)新的主動力來自于企業(yè)家精神
熊彼特認(rèn)為，對企業(yè)家從事“創(chuàng)新性的破壞”工作的動機，固然是以挖掘潛在利潤為直接目的，但不一定出自個人發(fā)財致富的欲望。他指出，企業(yè)家與只想賺錢的普通商人或投機者不同，個人致富充其量僅是他部分目的，而最突出的動機來于“個人實現(xiàn)”的心理，即“企業(yè)家精神”。熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家精神”包括：⒈建立私人王國。企業(yè)家經(jīng)常“存在有一種夢想和意志，要去找到一個私人王國，常常也是一個王朝。”對于沒有其他機會獲得社會名望的人來說，它的引誘力是特別強烈的。
⒉對勝利的熱情。企業(yè)家“存在有征服的意志；戰(zhàn)斗的沖動，證明自己比別人優(yōu)越的沖動，他求得成功不僅是為了成功的果實，而是為了成功本身。”利潤和金錢是次要的考慮，而是“作為成功的指標(biāo)和勝利的象征才受到重視”。
⒊創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家“存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情做成的歡樂，或者只是施展個人能力和智謀的歡樂。這類似于一個無所不在的動機??人們類型的人尋找困難，為改革而改革，以冒險為樂事。”企業(yè)家是典型的反享樂主義者。
⒋堅強的意志。企業(yè)家“在自己熟悉的循環(huán)流轉(zhuǎn)中是順著潮流游泳，如果他想要改變這種循環(huán)流轉(zhuǎn)的渠道，他就是逆潮流游泳。從前的助力現(xiàn)在變成了阻力，過去熟悉的數(shù)據(jù)，現(xiàn)在變成了未知數(shù)。”“需要有新的和另一種意志上的努力，??去為設(shè)想和擬訂出新的組合而搏斗，并設(shè)法使自己把它看作是一種真正的可能性，而不只是一場白日夢。”
四、成功的創(chuàng)新取決于企業(yè)家的素質(zhì)
熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的工作是“創(chuàng)造性的破壞”。而阻礙創(chuàng)新的因素有：第一，是信息不充分條件下許多事情處于不可知的狀態(tài)。“實現(xiàn)一個新計劃，和根據(jù)一個習(xí)慣的計劃去行動，是兩件不同的事情，就像建造一條公路和沿著公里行走是兩件不同的事情一樣。”第二，是人的惰性。“作為一種新的事情，不僅在客觀上比作已經(jīng)熟悉的和已經(jīng)由經(jīng)驗檢定的事情更加困難，而且個人會感到不愿意去做它，即使客觀上的困難并不存在，也還是感到不愿意。”第三，是社會環(huán)境的反作用。這種反作用首先在法律上或政治上存在障礙而表現(xiàn)出來，其次在受到創(chuàng)新威脅的各個集團中表現(xiàn)出來，再次在于難于找到必要的合作上表現(xiàn)出來，最后是在難以贏得消費者上表現(xiàn)出來。
熊彼特認(rèn)為企業(yè)家要進行創(chuàng)新首先要進行觀念更新。這是因為“一切知識和習(xí)慣一旦獲得以后，就牢固地植根于人們之中，就像一條鐵路的路堤植根于地面上一樣。它不要求被繼續(xù)不斷地更新和自覺地再度生產(chǎn)，而是深深沉落在下意識的底層中。它通常通過遺傳，教育，培養(yǎng)和環(huán)境壓力，幾乎是沒有摩擦地傳遞下去。”
其次，企業(yè)家必須具備一定的能力。這些能力包括：1、預(yù)測能力。企業(yè)家應(yīng)具有“盡管在當(dāng)時不能肯定而以后則證明為正確的方式去觀察事情的能力，以及盡管不能說明這樣做所根據(jù)的原則，而卻能掌握主要的事實、拋棄非主要的事實的能力，”能抓住眼前機會，挖掘市場中存在的潛在利潤。2、組織能力。企業(yè)家“不僅在于找到或創(chuàng)造新的事物，而在于用它去是社會集團留下深刻的印象，從而帶動社會集團跟在它后面走。”善于動員和組織社會資源進行并實現(xiàn)生產(chǎn)要素新組合。3、說服能力。企業(yè)家善于說服人們，使他們相信執(zhí)行他的計劃的可能性；注重取得信任，以說服銀行家提供資本，實現(xiàn)生產(chǎn)方式新組合。
當(dāng)然，在熊彼特看來，企業(yè)家是不承擔(dān)風(fēng)險的。這是因為企業(yè)家進行創(chuàng)新活動所需要的資本是由那些成功的企業(yè)家所形成的資本家階層提供的，即資本市場提供的。企業(yè)家可以從資本市場獲取他們需要的任意數(shù)量的資本，因而資本并不構(gòu)成其成為企業(yè)家的約束條件。與此相對應(yīng)，由于資本的外來性，風(fēng)險也由資本所有者承擔(dān)，企業(yè)家并不承擔(dān)風(fēng)險。
五、信用制度是企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟條件
由于創(chuàng)新來自于體系內(nèi)部，新組合的實現(xiàn)，就意味著對經(jīng)濟體系中現(xiàn)有生產(chǎn)手段的供應(yīng)作不同的使用。支配生產(chǎn)手段對于執(zhí)行新組合是必要的。銀行家通過提供信用，向企業(yè)家貸款，正好就把資源放在企業(yè)家手中供其運用，這就是銀行家所起的杠桿和橋梁作用。而提供信貸的人便是“資本家”那一類人的職能。在熊彼特看來，所謂資本，就是企業(yè)家為了實現(xiàn)“新組合”，用以“把生產(chǎn)指往新方向”、“把各項生產(chǎn)要素和資源引向新用途”的一種杠桿和控制手段。資本不是具體商品的總和，而是可供企業(yè)家隨時提用的支付手段，是企業(yè)家和商品世界的“橋梁”，其職能在于為企業(yè)家進行創(chuàng)新而提供必要的條件。由此可見，熊彼特所謂的信用，指的就是企業(yè)家能夠按照自己的意志隨時使用的支付手段。換句話說，信用就是專為以實現(xiàn)創(chuàng)新為目的的企業(yè)家而創(chuàng)設(shè)的貨幣資本。信用使得個人能夠在某種程度上不依靠繼承的財產(chǎn)而獨立行事。因此，信用對于新的組合是首要的。而這只有在資本主義社會才具有。熊彼特進一步分析指出，當(dāng)資本主義經(jīng)濟進入相對發(fā)達(dá)階段之后，資本市場的建立和良好運轉(zhuǎn)成為實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。
人物評價
被譽為“現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)之父”的彼得·德魯克（Peter Drucker）一向承認(rèn)其深受熊彼特的影響。他與熊彼特同樣強調(diào)企業(yè)家在“繁榮”這個目的上所扮演的角色比資本家更為關(guān)鍵，并且改良了熊彼特對于菁英的看法，更多于強調(diào)菁英分子的社會責(zé)任。另外他也同意“創(chuàng)新”便是生產(chǎn)要素的重新排列，且更深入的剖析了創(chuàng)新的價值。
此外在他對于“泡沫經(jīng)濟”的觀察中也可看出很明顯的熊彼特學(xué)說影響。1931年熊彼特訪問日本并做了三場對經(jīng)濟系學(xué)生的演說，此行后對日本文明留下非常美好的印象。
這三場演說后來證實為熊彼特在日本青年經(jīng)濟學(xué)者心中留下了極深刻的印象，有幾位當(dāng)時坐在臺下的學(xué)生后來成為熊彼特學(xué)說在日本的宣傳人。回到美國后的熊彼特也對于哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系中幾位來自日本的留學(xué)生特別關(guān)愛。其終生都很欣賞日本文化。
就是因為其對日本文化的友善態(tài)度以及這幾名學(xué)生畢生對老師的推崇，熊彼特在日本的知名度高過其在亞洲其他國家。這幾位熊彼特在日本的推崇者是中山伊知郎（波恩大學(xué)時期學(xué)生）、東畑[tián]精一（同前）、都留重人（哈佛大學(xué)時期學(xué)生）、高田保馬（聽講時已是經(jīng)濟學(xué)者）。這些人又影響了后一代的經(jīng)濟學(xué)家如塩[yán]野谷祐[yòu]一與根井雅弘，其中塩野谷祐一是日本公認(rèn)的熊彼特研究權(quán)威。
外部鏈接
參考資料 >
李義平:創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展.人民網(wǎng).2024-02-02
原來如此｜被低估的大師：“創(chuàng)造性破壞者”約瑟夫·熊彼特.今日頭條.2024-02-02