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天相投資顧問有限公司
來源:互聯網

天相投資顧問有限公司(TX Investment consulting co,Ltd)成立于2001年3月6日,是經中國證監會批準并取得基金評價業務資格和開放式證券投資基金代銷業務資格的專業投資咨詢機構(證監基金字【2004】114號),總部地址在北京市西城區金融街控股19號富凱大廈B座701,法定代表人為林義相

天相投資顧問有限公司主要業務包括證券研究、基金銷售、基金評價、金融數據和軟件服務、財務顧問及專業培訓,主要業務部門有基金評價中心、基金銷售中心、信息技術部、財務顧問 部、培訓部、市場部等。2001年3月6日,天相投資顧問有限公司成立。2008年4月19日,天相投資顧問有限公司董事副總裁于善輝在中國基金業論壇上發言。2018年7月22日,天相投顧董事長林義相參加了CIIA之家理事會主辦的第二屆CIIA中國年會暨天相投顧財富管理國際研討會。2023年11月17日,天相投顧董事長、總經理林義相以《“活躍資本市場,提振投資者信心”的難點和痛點》為題在“2023第十二屆中國上市公司高峰論壇”上發表了主旨演講。

天相投資顧問有限公司作為具有影響力及規模的獨立金融證券服務機構之一,以出色的業績確立了在中國資本市場上的領先地位。2007年,天相投資顧問有限公司在和訊網主辦的財經風云榜頒獎典禮活動中,獲得了“IR金牌顧問機構十佳”稱號。

歷史沿革

2001年3月6日,天相投資顧問有限公司成立。2007年12月2日,由深圳證券交易所、資本市場研究會、深圳市人民政府聯合舉辦的第六屆中國證券投資基金國際論壇在深圳五洲賓館舉行,天相投資顧問有限公司董事長林義相以《百尺竿頭的中國基金業》為題目,在會議上發表了主題演講。

2008年4月19日,天相投資顧問有限公司董事副總裁于善輝在中國基金業論壇上發言。2018年7月22日,天相投顧董事長林義相參加了CIIA之家理事會主辦的第二屆CIIA中國年會暨天相投顧財富管理國際研討會。2023年11月17日,天相投顧董事長、總經理林義相以《“活躍資本市場,提振投資者信心”的難點和痛點》為題在“2023第十二屆中國上市公司高峰論壇”上發表了主旨演講。

組織結構

主要人員

參考資料(截止2024年1月29日)

股東信息

參考資料(截止2024年1月29日)

子公司

參考資料

主要業務

證券研究與專題咨詢

天相投資顧問有限公司秉承獨立、客觀的理念,建立起具有天相特色的研究體系和研究團隊,其研究涵蓋了宏觀經濟、市場策略、產業、行業、上市公司、基金、債券等諸多領域。

證券研究

參考資料

專題咨詢

參考資料

基金銷售

參考資料

金融數據和軟件服務

參考資料

公司文化

立足長遠

天相投資顧問有限公司不會為了曇花一現的輝煌而犧牲公司的長遠利益,更不會以公司的生存和前途作賭注去牟取短期暴利。立足長遠,追求長期發展,是對同事、對客戶的承諾。

平和務實

天相投資顧問有限公司崇尚平和的心態和務實的作風,做好長期艱苦創業的準備,堅信跟著市場走,走到底必然成功,信譽至上。并依靠良好的商業信、優質的產品和服務去贏得客戶、贏得市場。

獨立客觀

天相投資顧問有限公司的工作準則是獨立、客觀,不會因為任何誘惑和壓力而改變研究結論或投資建議。并在執業過程中將完全避免與委托資產管理、證券經紀和證券承銷等方面的利益沖突,保證投資顧問服務的獨立性、客觀性和完整性。

追求職業化

天相投資顧問有限公司以投資顧問為職業,職業化是對全體同事及其工作的要求,也是全體天相人的追求。并接受客戶的批評,“挑剔”的客戶是不斷進步、走向成功的良師益友。

經營狀況

2021年到2023年,根據天相投顧的統計獲得正收益的有3942只,占基金總數的51.14%;出現虧損的則有3758只,占比為48.75%,其余則持平。

所獲榮譽

參考資料

相關事件

2019年11月初,北京證監局官網顯示,北京天相財富管理顧問有限公司在展業過程中,業務推廣和客戶招攬環節存在營銷人員進行虛假、夸大、誤導性宣傳和承諾收益的情形。根據《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定,責令該公司改正,并暫停新增證券投資顧問業務客戶3個月。

2020年12月30日,河北證監局公布的罰單中顯示,天相財富河北分公司在開展證券投資顧問業務中部分業務推廣環節未按規定進行留痕管理;并在向個別客戶提供投資建議時,未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編號等信息,未揭示投資風險。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條、第十九條、第二十八條的規定,決定對北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司(簡稱“天相財富河北分公司”)采取出具警示函的行政監管措施。

2024年1月4日,山東證監局披露罰單,指出天相財富山東分公司存在多名從事證券投資顧問業務的營銷、客服人員未在中證協登記的問題。根據相關規定,北京天相財富管理被山東證監局采取出具警示函。

參考資料 >

天相投資顧問有限公司.愛企查.2024-01-29

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