專利轉(zhuǎn)讓（Patent Assignment），是指專利權(quán)屬由專利權(quán)人進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓行為，專利轉(zhuǎn)讓可分為專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利申請權(quán)人將其擁有的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的一種法律行為。專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將其擁有的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的一種法律行為。在專利轉(zhuǎn)讓中，專利申請權(quán)人或?qū)＠麢?quán)人為轉(zhuǎn)讓方，獲得專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的為受讓方，轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同，并在國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行登記。
專利轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓人(即原專利權(quán)人，賣方)失去了對于該專利的全部權(quán)利，受讓人(即新權(quán)利人，買方)成為受合同法保護(hù)的專利權(quán)享有者。在專利轉(zhuǎn)讓行為中，轉(zhuǎn)讓的客體包括專利的申請權(quán)和專利權(quán)，專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓涉及已經(jīng)提交的專利申請、尚未獲得授權(quán)的專利，而專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓涉及已經(jīng)獲得授權(quán)的專利。受讓人不必進(jìn)行專利開發(fā)投資及承擔(dān)開發(fā)風(fēng)險，直接獲取專利權(quán)利，不但充實(shí)了企業(yè)的專利資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)自由，利用該專利更好占據(jù)市場優(yōu)勢，還能夠?qū)⑵渥鳛樯虡I(yè)合作的談判籌碼，抵御專利訴訟。對于轉(zhuǎn)讓方來說，通過轉(zhuǎn)讓專利可以獲取大量資金，收回研發(fā)成本，以更好地投入自身其他方面運(yùn)營中。
發(fā)展概況
專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量
2002年起，中國專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)不斷攀升，專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量整體呈逐年增長的趨勢。2007年專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量急劇增長，轉(zhuǎn)讓量為19504次，增長率達(dá)到56.81%。2018年專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量有所下滑，同比減少4.78%。2019年，隨著中國國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作的提升，專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量有了明顯提升，2021年達(dá)到轉(zhuǎn)讓量峰值375953次。
專利轉(zhuǎn)讓人排名
國際企業(yè)在中國的專利轉(zhuǎn)讓活動中占很大部分。例如三星集團(tuán)、松下電器、微軟、諾基亞等知名企業(yè)，專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)都相對較多，其中三星集團(tuán)位居榜首；中國企業(yè)如中興通訊、華為等專利轉(zhuǎn)讓活動也十分活躍。從2018年以前的數(shù)據(jù)來看，中國專利轉(zhuǎn)讓較多的都是企業(yè)，運(yùn)營機(jī)構(gòu)參與較少。從2019年開始，在中國國家政策和市場化的影響下，許多專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)在中國參與專利交易運(yùn)營越來越活躍，如中國廣東高航知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司，通過專利流通實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價值，提高產(chǎn)業(yè)化率。
授予專利權(quán)的條件
授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。
專利轉(zhuǎn)讓流程
專利轉(zhuǎn)讓流程包括訂立合同、辦理登記，同時還需要在前期做好一系列調(diào)查研究及文件材料的準(zhǔn)備工作。
通過多種途徑尋找/出售轉(zhuǎn)讓的專利
這是專利轉(zhuǎn)讓流程中最基本的一個環(huán)節(jié)，可以通過多種途徑實(shí)現(xiàn)。例如，可以通過傳統(tǒng)的專利交易市場、參加相關(guān)的行業(yè)展會和高新技術(shù)專利成果轉(zhuǎn)化交易會等，也可以委托中介機(jī)構(gòu)，或者通過互聯(lián)網(wǎng)專利交易或運(yùn)營平臺等方式實(shí)現(xiàn);如果企業(yè)自身具有較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，在尋找專利交易對象時可以自己根據(jù)需求進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，鎖定具體的目標(biāo)專利(組合)或?qū)＠麢?quán)人，直接對接相關(guān)的企業(yè)或個人。
對轉(zhuǎn)讓的專利做好前期調(diào)研工作
受讓人在購買專利之前，應(yīng)對從各類渠道獲取的潛在引進(jìn)專利做好調(diào)研工作。調(diào)研內(nèi)容包括法律狀態(tài)、技術(shù)成熟程度、專利與本企業(yè)契合度、研發(fā)前景分析、經(jīng)濟(jì)投入及預(yù)期市場收入分析等，另外還需要對即將購買的專利進(jìn)行基于技術(shù)高度和市場行情的價值評估，如果是針對企業(yè)并購進(jìn)行的專利收購，還涉及對企業(yè)的盡職調(diào)查。引進(jìn)專利前進(jìn)行的綜合研究，可以避免受讓人投入過多成本也能夠避免購買到不利于企業(yè)運(yùn)營戰(zhàn)略的低價值專利。
專利轉(zhuǎn)讓注意事項(xiàng)
專利轉(zhuǎn)讓需注意以下要點(diǎn)：1. 正確評估專利價值，避免定價過高；2. 確保技術(shù)成熟度，需具備樣品及相關(guān)視頻展示；3. 轉(zhuǎn)讓前準(zhǔn)備詳細(xì)策劃書；4. 轉(zhuǎn)讓專利應(yīng)為已授權(quán)狀態(tài)，未經(jīng)授權(quán)的專利原則上不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓過程中需嚴(yán)格審查專利法律狀態(tài)證明文件，避免權(quán)屬糾紛。
專刷轉(zhuǎn)人和受讓人簽署專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
這是專利轉(zhuǎn)讓流程的關(guān)鍵步驟，專利轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間需要經(jīng)談判后對該次轉(zhuǎn)讓達(dá)成的共識，訂立《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，合同一般包括合同名稱、發(fā)明創(chuàng)造名稱、發(fā)明創(chuàng)造種類、發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人、技術(shù)情報(bào)和資料清單、專利申請被駁回的責(zé)任(針對專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓)、專利權(quán)被撤銷和被宣告無效的處理方式(針對專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓)、價款及其支付方式、違約金損失賠償額的計(jì)算方法、爭議的解決辦法等，同時也應(yīng)以文字內(nèi)容的形式在合同中明確轉(zhuǎn)讓方與受讓方雙方的利益。對于一件專利存在多個專利權(quán)人的情況，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要全體專利權(quán)人的簽字或蓋章。
在中國國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理登記手續(xù)
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局辦理專利轉(zhuǎn)讓登記相關(guān)手續(xù)，可以通過電子形式辦理、郵寄或直接送交至國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處辦理專利轉(zhuǎn)讓人和受讓人需要提前準(zhǔn)備好專利轉(zhuǎn)讓需要的相關(guān)材料，包括《著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書》、著錄項(xiàng)目變更證明材料、《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，一并遞交給專利局辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，并在提出請求之日起一個月內(nèi)繳納著錄項(xiàng)目變更費(fèi)。
公告變更結(jié)果
國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局對提交的材料審查合格后，以發(fā)出《變更手續(xù)合格通知書》的日期為登記日，它也是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效日。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局將在專利公報(bào)上對專利著錄項(xiàng)目變更予以公告，公眾可以通過專利公告或在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中查詢到相關(guān)的變更結(jié)果。
專利轉(zhuǎn)讓途徑
傳統(tǒng)交易市場模式
各類經(jīng)濟(jì)主體可以自行在技術(shù)交易市場、專利技術(shù)交易機(jī)構(gòu)或利用中介機(jī)構(gòu)尋找或轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)。近年來中國各地紛紛建立了地方性的知識產(chǎn)權(quán)交易中心知識產(chǎn)權(quán)交易市場沒有地域界限，中國各地的企業(yè)、高校、科研院所和個人都可以在交易市場進(jìn)行專利交易，還可以參加相關(guān)的行業(yè)展會、高新技術(shù)專利成果轉(zhuǎn)化交易會、投融資領(lǐng)域洽談會等。另外，在尋找轉(zhuǎn)讓專利時，還可以考慮從擁有大量專利但缺乏市場化運(yùn)作能力或需求的高校、研究機(jī)構(gòu)、個人發(fā)明人手里購買專利。這些方式屬于比較傳統(tǒng)的以市場貿(mào)易為基礎(chǔ)的專利交易模式，專利的買方和賣方可以對專利項(xiàng)目有直觀的了解。
知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易/運(yùn)營平臺模式
傳統(tǒng)的交易市場模式進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓通常是線下撮合最終達(dá)成交易，從一對-尋找合作者到最終成交，各個分散的環(huán)節(jié)可能花費(fèi)雙方大量的時間和精力，且專利具有時間期限，尤其是快速迭代技術(shù)領(lǐng)域的專利，很有可能因?yàn)榍捌跁r間的浪費(fèi)導(dǎo)致“技術(shù)過時”。隨著互聯(lián)網(wǎng)＋各行業(yè)的緊密融合，專利轉(zhuǎn)讓也可以在網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行，交易雙方可以打破交易時間與空間的限制，且交易周期短、頻率高降低了交易成本，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。
企業(yè)并購中的專利收購模式
企業(yè)并購，是指企業(yè)通過兼并和收購，獲取被并購企業(yè)的專利資產(chǎn)。企業(yè)并購是企業(yè)快速擴(kuò)張的主要方式，目標(biāo)公司擁有的所有資產(chǎn)將自動轉(zhuǎn)移給買方，專利等其他知識產(chǎn)權(quán)也包含其中。在企業(yè)并購過程中，專利可能是發(fā)起并購的重要動因之一，并且成為并購中的談判重點(diǎn)。不同于直接收購專利，在企業(yè)并購中的專利收購過程復(fù)雜性更高，需要全面考慮企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境和現(xiàn)實(shí)影響因素，要對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查以及目標(biāo)企業(yè)專利的綜合評估。
法律規(guī)定
中華人民共和國專利法
1984年3月12日，第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過。而后于1992年9月4日進(jìn)行第一次修正。2000年8月25日進(jìn)行第二次修正。2008年12月27日進(jìn)行第三次修正。
中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則
2001年6月15日，中華人民共和國國務(wù)院令第306號公布。而后于2002年12月28日進(jìn)行第一次修訂。2010年1月9日進(jìn)行第二次修訂。2023年12月11日進(jìn)行第三次修訂。中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。
專利轉(zhuǎn)讓適用特點(diǎn)
專利穩(wěn)定性強(qiáng)
首先，選擇已經(jīng)授權(quán)的專利時，需要選擇穩(wěn)定性強(qiáng)的專利。能夠經(jīng)受得住可專利性質(zhì)疑，不僅僅要具有能夠保護(hù)這個技術(shù)方案的高質(zhì)量、高水平的專利申請文件，也需要在嚴(yán)格審查的情況下獲得授權(quán)的穩(wěn)定的專利，這樣才能夠經(jīng)受得住專利無效宣告請求的考驗(yàn)，這也在一定程度上體現(xiàn)了這件專利的法律價值，是專利在專利運(yùn)營、專利訴訟等市場化運(yùn)作手段以最大化實(shí)現(xiàn)專利價值的保障。
具有高技術(shù)含量和創(chuàng)造性價值
企業(yè)引進(jìn)專利的原因之一是由于自身專利儲備量不足，需要依托外部專利充實(shí)自身的專利資源以快速投入研發(fā)進(jìn)程，甚至有的企業(yè)自身幾乎沒有專利，完全依靠購買少數(shù)幾件核心技術(shù)專利支撐全部的前期創(chuàng)新工作，而技術(shù)含量和創(chuàng)造性價值來自專利技術(shù)本身，體現(xiàn)了專利的技術(shù)價值。
具有市場價值
專利轉(zhuǎn)讓是一種對專利以市場、需求為導(dǎo)向的市場化運(yùn)作，只有滿足市場需求的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其在市場中才能實(shí)現(xiàn)市場價值，也就是轉(zhuǎn)讓的專利應(yīng)當(dāng)具有可市場化能力。專利的可市場化能力主要指通過專利的產(chǎn)業(yè)化到最終在市場中銷售時，被受眾的認(rèn)可度和專利的潛在使用價值轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)價值的能力。
專利組合
專利組合指具有一定相關(guān)性和差異性的若干個專利，形成一個比較完整、保護(hù)范圍更大、競爭優(yōu)勢更強(qiáng)的專利集合體，其整體價值大于單個專利的價值之和，具有一定的規(guī)模優(yōu)勢和多樣化優(yōu)勢，通過組合專利形成的專利組合體系可以為企業(yè)構(gòu)筑競爭優(yōu)勢。在專利轉(zhuǎn)讓中，企業(yè)選擇引進(jìn)專利組合，能夠增加在其關(guān)注的技術(shù)領(lǐng)域中形成必要的專利壁壘的可能性;對于擁有專利組合的經(jīng)濟(jì)主體來說，專利組合的規(guī)模化和多樣化可以增加其市場運(yùn)營資本和商業(yè)談判籌碼，容易對潛在的轉(zhuǎn)讓對象形成吸引力。
具有戰(zhàn)略價值
企業(yè)在引進(jìn)專利時，需賦予該專利以獨(dú)特的戰(zhàn)略價值，也就是說，引進(jìn)專利的目的各不相同。通常專利的戰(zhàn)略價值包括用于進(jìn)攻的專利、用于防守的專利，以及用于提升影響力或作為談判籌碼的專利。因此，企業(yè)在引進(jìn)專利前，需根據(jù)自身實(shí)際情況對其戰(zhàn)略價值做好規(guī)劃，將其可能發(fā)揮的作用與企業(yè)自身發(fā)展進(jìn)行有機(jī)融合，以最大化實(shí)現(xiàn)其專利價值，助企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
參考資料 >
Patents Assignments: Change & search ownership.美國專利商標(biāo)局.2024-06-25
中華人民共和國主席令.中國政府網(wǎng).2024-06-25
中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則(2023年修訂).國家知識產(chǎn)權(quán)局.2024-07-01