《憲政制衡與日本的官僚制民主化》是2007年12月1日商務(wù)印書館出版的圖書，作者是淳于森冷。本書在提出分析框架的基礎(chǔ)上，著重對(duì)戰(zhàn)后日本官僚制民主化的成因進(jìn)行了初步的探討。
內(nèi)容簡介
從民主化的角度研究戰(zhàn)后日本官僚制，是一項(xiàng)較新、牽涉面廣的研究課題。本書主要從與官僚制民主化有著直接密切關(guān)聯(lián)的歷史因素、憲政制度、政黨政治、利益集團(tuán)、社會(huì)監(jiān)督等方面進(jìn)行了分析。
圖書前言
一般而言，研究官僚制有兩條思路：一是從行政組織學(xué)出發(fā)，研究官僚制的組織機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置等，目的在于降低行政成本，提高行政效率；二是從政治學(xué)出發(fā)，著重于民主政治中政治與行政的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)政治對(duì)于行政、政治家對(duì)于官僚的控制，目的是為了維護(hù)個(gè)人基本權(quán)利和憲政民主制度。這兩種思路都屬于規(guī)范性的研究，即認(rèn)為官僚制應(yīng)該是高效的、民主的。具體而言，從行政管理的效率來講，官僚制的組織機(jī)構(gòu)和人員配置應(yīng)該控制在最精簡的范圍內(nèi)，這通常是行政改革的主要目標(biāo)之一；而從民主政治的角度來講，執(zhí)政黨或民選的總統(tǒng)應(yīng)該控制官僚，才能夠減少官僚制自主性對(duì)公共政策的消極影響，以保證執(zhí)政黨或民選總統(tǒng)的意志得以最大化地貫徹執(zhí)行，這便是西方學(xué)者“控制官僚”的思路。
對(duì)于日本這樣一個(gè)后發(fā)現(xiàn)代化國家來說，由于戰(zhàn)后日本政治民主化發(fā)展過程的特殊性而使其政治與行政的關(guān)系不便直接用“控制官僚”來分析。另外，日本著名學(xué)者蠟山政道雖然很早就提出了日本官僚制民主化的問題，但是，受自然的、歷史的限制，蠟山政道沒有能夠?qū)Υ诉M(jìn)行更深入的研究。其后的清明等一批日本學(xué)者的研究興趣主要集中在日本官僚對(duì)于政治行政的主導(dǎo)上；而主張“政黨主導(dǎo)論”的村松岐夫雖然從政治體制的角度，通過調(diào)查研究得出了一些實(shí)證性的結(jié)論，但理論分析尚有不足之處。
同時(shí)，有的日本學(xué)者也看到了本國研究官僚制的不足之處，指出如果僅從政官關(guān)系的官僚主導(dǎo)論或者是政黨主導(dǎo)論作為分析框架，都是欠妥的。有的甚至認(rèn)為：“在日本為數(shù)眾多的官僚制研究中，很難找到對(duì)作為理論指導(dǎo)的民主主義的明確定義，與其說沒有定義還不如說下這樣的定義是不可能的。”
所以，立足于戰(zhàn)后日本新憲法所建構(gòu)的憲政民主制，從政治民主化、行政民主化的角度分析戰(zhàn)后日本官僚制，為理解日本錯(cuò)綜復(fù)雜的政治、行政現(xiàn)象提供一個(gè)有效的研究途徑，這既是本書的基本出發(fā)點(diǎn)，也是本書的一個(gè)特點(diǎn)。因?yàn)椋敖⒑途S持一個(gè)順乎民意而負(fù)責(zé)的官僚機(jī)構(gòu)，是現(xiàn)代化和正在現(xiàn)代化的社會(huì)——資本主義社會(huì)或社會(huì)主義社會(huì)、發(fā)達(dá)社會(huì)或落后社會(huì)的難題之一。”尤其是伴隨著政府行政職能的擴(kuò)大，官僚制的作用也日益突出，其自主性也日益加強(qiáng)，“近幾十年已發(fā)展成為所有現(xiàn)代政府面臨的普遍而又難以克服的問題，并成為政治學(xué)研究的重點(diǎn)之一。”而在日本，“對(duì)日本官僚制的民主控制仍然是一個(gè)重要的課題”。
本書的第二個(gè)特點(diǎn)是將“官僚制民主化”作為解釋現(xiàn)象的分析工具。這較之“控制官僚”更具有概括性和適用性，是對(duì)“控制官僚”的理論提升。因?yàn)椋翱刂乒倭拧敝皇钦驹诠倭胖频膶?duì)立面、將其置于被動(dòng)受控的狀態(tài)，而忽視了官僚制在整個(gè)行政管理過程中，其主觀能動(dòng)性和自主性的積極意義。事實(shí)上，在政府行政管理中，官僚制是具有能動(dòng)性和自主性的，如果僅從控制的角度是滿足不了憲政民主制對(duì)行政民主的需要，也無法較為全面地詮釋官僚制的復(fù)雜性。所以，“官僚制民主化”作為研究官僚制的工具性概念，不僅涵蓋了“控制官僚”的內(nèi)容，而且還可以從官僚制的主動(dòng)性、自主性以及官僚制對(duì)政黨、利益集團(tuán)的牽制等方面來考察和研究官僚制。
本書的第三個(gè)特點(diǎn)是將戰(zhàn)后日本官僚制置于憲政民主制的大環(huán)境中來考察權(quán)力、權(quán)利、自律機(jī)制對(duì)官僚制民主化的促進(jìn)作用，突出了憲政民主制所賦予執(zhí)政黨的合法權(quán)力以及政黨追逐政權(quán)的本質(zhì)特征對(duì)于官僚制的制約作用，也強(qiáng)調(diào)了行政倫理對(duì)官僚制、公務(wù)員的自律性。所以，本書既區(qū)別于一般的行政體制改革研究，又突破了以往研究日本執(zhí)政黨與行政官僚孰為“主導(dǎo)”思路的局限性。
本書的第四個(gè)特點(diǎn)是從民主化的角度，對(duì)戰(zhàn)后日本的政治與行政的關(guān)系得出了一些膚淺的一己之見，這或許有利于澄清一些理論上的認(rèn)識(shí)問題。例如，筆者認(rèn)為，所謂“官僚主導(dǎo)”只是描述出了戰(zhàn)后日本民主政治，主要是政黨政治“幼稚”時(shí)期的一些現(xiàn)象，但這些現(xiàn)象并不能代表戰(zhàn)后日本政治、行政的實(shí)質(zhì)，它最多可能是一種潛在的非民主性的因素。而一旦戰(zhàn)后日本各種政治力量發(fā)展起來時(shí)，就會(huì)而且也有能力實(shí)施對(duì)官僚制的控制。至于針對(duì)“官僚主導(dǎo)”論而提出的“政黨主導(dǎo)”論，如果前者不成立，那么，“政黨主導(dǎo)”論也就喪失了成立的意義。因?yàn)椋F(xiàn)代民主社會(huì)，政黨本身就是主角。議會(huì)內(nèi)閣制下的執(zhí)政黨通過公開競(jìng)爭(zhēng)性選舉入主內(nèi)閣，掌握行政大權(quán)，其政治主導(dǎo)地位是憲法賦予的；而政治家也只有大權(quán)在握時(shí)，才能發(fā)揮政治才能，施展政治抱負(fù)。因此，一般而言，執(zhí)政黨和政治家都不會(huì)輕易放棄政治權(quán)力的。
本書的第五個(gè)特點(diǎn)是力求運(yùn)用歷史學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、行政學(xué)、管理學(xué)等社會(huì)科學(xué)發(fā)展的前沿理論和成果，對(duì)戰(zhàn)后日本官僚制民主化進(jìn)行跨學(xué)科的綜合性分析研究，力求從不同的角度和不同的層次展開分析論述，以期能夠有所發(fā)現(xiàn)和提出一些有新意的解釋。因?yàn)椋翱鐚W(xué)科和多學(xué)科的日本研究將能從更加廣闊的視角準(zhǔn)確地把握日本，將日本研究提高到新的水平。”
本書的第六個(gè)特點(diǎn)是，指出官僚制民主化是民主行政的核心要素。民主行政并不是要“摒棄官僚制”。筆者認(rèn)為，對(duì)官僚制的研究，應(yīng)注意區(qū)分三權(quán)分立中的行政與威爾遜、古德諾的政治與行政二分法的差異。三權(quán)分立理論所奠定的是一種制度安排和可操作的運(yùn)行機(jī)制，這是產(chǎn)生政治與行政二分法和民主行政的制度基礎(chǔ)。而政治與行政二分法則是在三權(quán)分立的前提條件下，對(duì)政治和行政的功能所做出的一種邏輯劃分，目的是有利于發(fā)揮行政管理的功能，解決民主與效率的矛盾。如果在政治行政實(shí)踐和研究中，僵化政治與行政二分法，不僅于事無補(bǔ)，而且也容易誤導(dǎo)政治與行政的相互關(guān)系。因?yàn)椋h制是一種間接民主，在公共政策制定過程中，作為民主政治的“議”與作為執(zhí)行“議”之結(jié)果的“行”是不可能截然分開的，政治與行政的分界在現(xiàn)實(shí)政治生活中不可能是涇渭分明的，行政官僚不可避免地要參與政策的起草、制定和實(shí)施。政治與行政二分法的意義在于：“正是由于這些區(qū)分，民主的準(zhǔn)則得以發(fā)揮，同時(shí)，并有助于界定行政管理這樣一種區(qū)別于民主的形式。”所以，民主行政的關(guān)鍵就在于如何使官僚制處于憲政民主的控制之中，盡量保持行政的民主性和行政效率的動(dòng)態(tài)平衡。
從民主化的角度研究戰(zhàn)后日本官僚制，是一項(xiàng)較新、牽涉面廣的研究課題。因?yàn)椋瑧?zhàn)后日本官僚制民主化既是一個(gè)理論問題，又是一個(gè)歷史進(jìn)程問題，還是一種相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，要對(duì)此進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、靜態(tài)的和理論的分析研究，的確很有挑戰(zhàn)性和相當(dāng)?shù)碾y度，很難做到全面、準(zhǔn)確的把握。本書在提出分析框架的基礎(chǔ)上，著重對(duì)戰(zhàn)后日本官僚制民主化的成因進(jìn)行了初步的探討，主要從與官僚制民主化有著直接密切關(guān)聯(lián)的歷史因素、憲政制度、政黨政治、利益集團(tuán)、社會(huì)監(jiān)督等方面進(jìn)行了分析。而對(duì)于影響和促進(jìn)官僚制民主化的選舉制度、政治文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)等方面均未具體深入展開，使本書的研究有許多不完善的地方，包括資料的占有、史料的把握、理論的分析、文字的琢磨和研究的方法等，本書所涉及的不少地方也有待進(jìn)一步深入展開研究，比如信息時(shí)代、經(jīng)濟(jì)全球化、電子政務(wù)對(duì)官僚制民主化的影響等等。這些方面的研究只能是筆者今后長遠(yuǎn)的目標(biāo)。
本書是筆者在博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的，也是2007年西南政法大學(xué)資助項(xiàng)目，書中個(gè)別內(nèi)容已公開發(fā)表。在這一過程中，首先要感謝我的導(dǎo)師南開大學(xué)日本研究院王振鎖教授和楊棟梁教授、米慶余教授、李卓教授、宋志勇教授、趙德宇教授、藏佩紅副教授等老師的指導(dǎo)和關(guān)心，感謝程永明、烏蘭圖雅、王文中、向卿、王慧榮等同學(xué)的幫助，還感謝日本山梨學(xué)院大學(xué)教授熊達(dá)云夫婦、橘良雄等日本友人和眾多親朋好友的支持和鼓勵(lì)。
圖書目錄
前言
第一章 總論
一、憲政與官僚制民主化
二、日本官僚制研究概述
三、日本民主與其官僚制
第二章 戰(zhàn)后日本官僚制民主化的有利歷史因素
第一節(jié) 明治維新啟蒙學(xué)者的思想遺產(chǎn)
一、明治天皇初期的大變革
二、明治啟蒙思想運(yùn)動(dòng)
三、福澤諭吉的民主觀
第二節(jié) 近代日本政治體制的民主性
一、明治政府與太政官制
二、自由民權(quán)運(yùn)動(dòng)與內(nèi)閣制
三、文官考試制度的民主性
四、大日本帝國憲法體制的二重性
第三節(jié) 大正時(shí)代的社會(huì)民主化潮流
一、知識(shí)分子的批判功能
二、報(bào)刊輿論和大眾教育
三、民主化與政黨政治
小結(jié)
第三章 憲政民主制——官僚制民主化的必備條件
第一節(jié) 憲政民主制與行政權(quán)力及官僚制
一、憲政民主的內(nèi)涵
二、行政權(quán)力的本質(zhì)
三、官僚制的自主性
四、憲政對(duì)權(quán)力的制衡
第二節(jié) 戰(zhàn)后日本政治改革與憲政民主制度
一、戰(zhàn)后政治民主化改革
二、日本新憲法的特點(diǎn)
三、戰(zhàn)后日本的憲政體制
第三節(jié) 戰(zhàn)后日本憲政體制中的官僚制
一、日本國家公務(wù)員法的誕生
二、人民主權(quán)對(duì)行政權(quán)的制約
三、國會(huì)內(nèi)閣對(duì)官僚制的統(tǒng)轄
小結(jié)
第四章 戰(zhàn)后日本官僚制民主化的發(fā)展過程
第一節(jié) 占領(lǐng)改革時(shí)期（1945年一1955年）官僚制民主化的起步
一、行政機(jī)構(gòu)的重組
二、行政立法的改革
三、人事行政的革新
第二節(jié) 55年體制時(shí)期（1955年一1993年）官僚制民主化的漸進(jìn)
一、日本執(zhí)政黨對(duì)官僚制自主性的削弱
二、日本利益集團(tuán)對(duì)公共政策的影響力
三、日本行政程序法的誕生及其重要性
第三節(jié) 橋本行革時(shí)期（1996年一-2001年）官僚制民主化的深入
一、精簡行政機(jī)構(gòu)與內(nèi)閣權(quán)力的擴(kuò)大
二、地方分權(quán)改革與中央行政權(quán)的縮小
三、信息公開法對(duì)官僚制優(yōu)勢(shì)的削弱
小結(jié)
第五章 戰(zhàn)后日本官僚制民主化的動(dòng)力和途徑
第一節(jié) 日本官僚制民主化發(fā)展的主要?jiǎng)恿?/p>
一、經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)
二、來自美國的壓力
三、民主政治的促進(jìn)
第二節(jié) 日本官僚制民主化的他律途徑
一、嚴(yán)格定編管理
二、強(qiáng)化依法行政
三、健全行政監(jiān)督
第三節(jié) 日本官僚制民主化的自律機(jī)制
一、官僚制民主化的自律機(jī)制
二、日本行政倫理的法制化
三、日本公務(wù)員的道德培養(yǎng)
小結(jié)
結(jié)束語思考與啟迪
參考書目
參考資料 >