中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局成立于2004年3月，其歷史沿革可追溯到1993年。1993年4月，經(jīng)沈陽市人民政府批準(zhǔn)，成立沈陽證券監(jiān)督管理委員會(huì)。同年7月23日，經(jīng)遼寧省人民政府批準(zhǔn)，成立遼寧省人民政府證券委員會(huì)，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。后又于1996年6月，成立了遼寧省證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1999年6月18日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，遼寧省證券監(jiān)督管理委員會(huì)與沈陽證券監(jiān)督管理委員會(huì)合并，正式組建中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)沈陽證券監(jiān)管辦公室（簡(jiǎn)稱沈陽證管辦）。2000年9月6日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，成立中國(guó)證監(jiān)會(huì)沈陽稽查局，與沈陽證管辦一套機(jī)構(gòu)兩塊牌子。2004年3月1日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，沈陽證管辦更名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱遼寧證監(jiān)局；沈陽稽查局名稱不變。
主要職責(zé)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，遼寧省證監(jiān)局主要承擔(dān)遼寧轄區(qū)（不含大連市）的一線監(jiān)管職責(zé)，并完成證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務(wù)，具體包括：一是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展；二是對(duì)轄區(qū)上市公司、擬發(fā)行公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；三是依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，辦理證券期貨信訪事項(xiàng)，聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng)；四是履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。
內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
遼寧證監(jiān)局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)9個(gè)，分別為辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室、法制工作處、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)檢查處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處和投資者保護(hù)工作處。
辦公室（黨務(wù)工作辦公室）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作；負(fù)責(zé)行政許可及辦公自動(dòng)化等工作；負(fù)責(zé)與地方各級(jí)政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作；行政許可受理、送達(dá)等工作；負(fù)責(zé)黨務(wù)工作、組織人事工作、工青團(tuán)婦工作等。
紀(jì)檢監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)本局的黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉政教育、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查等工作。
法制工作處負(fù)責(zé)自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作；負(fù)責(zé)監(jiān)管措施等的法律審核工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)普法、法制宣傳及誠(chéng)信建設(shè)等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議；牽頭法律監(jiān)管及法律專業(yè)技術(shù)小組工作；負(fù)責(zé)文件審核、綜合材料起草、信息調(diào)研、網(wǎng)站信息系統(tǒng)維護(hù)、人大建議及政協(xié)提案辦理，以及轄區(qū)資本市場(chǎng)的信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布等；歸口管理轄區(qū)輿論引導(dǎo)、對(duì)外宣傳發(fā)布和輿情監(jiān)控工作。
公司監(jiān)管處負(fù)責(zé)轄區(qū)上市公司日常監(jiān)管，包括上市公司信息披露和公司治理運(yùn)作等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作、協(xié)調(diào)處置轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)、防范轄區(qū)內(nèi)幕交易工作等；督促、引導(dǎo)上市公司開展投資者教育工作，組織或配合開展投資者保護(hù)專項(xiàng)檢查和日常檢查；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)從事證券期貨業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，牽頭會(huì)計(jì)監(jiān)管及會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)小組工作；指導(dǎo)遼寧省上市公司協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)。
機(jī)構(gòu)監(jiān)管處牽頭轄區(qū)證券公司、公募基金管理公司、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及其他證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司、公募基金管理公司、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及其他證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的綜合事務(wù)、行政許可審核、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（包括檢測(cè)、預(yù)警、分析和預(yù)防等）及重大風(fēng)險(xiǎn)處置、與相關(guān)部門的對(duì)外溝通等工作；反洗錢監(jiān)管工作；指導(dǎo)遼寧證券業(yè)協(xié)會(huì)和遼寧省期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
機(jī)構(gòu)檢查處負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司、公募基金管理公司、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及其他證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作；對(duì)涉及轄區(qū)證券公司、公募基金管理公司、期貨公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、境外類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及其他證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的信訪、投訴、舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行核查處理。
稽查處負(fù)責(zé)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查、復(fù)核等工作；辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作；與辦理案件相關(guān)的其他工作。
綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司、債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、股權(quán)眾籌相關(guān)主體日常監(jiān)管，包括信息披露和公司治理運(yùn)作等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作、協(xié)調(diào)處置轄區(qū)非上市公眾公司和債券違約等風(fēng)險(xiǎn)、防范轄區(qū)內(nèi)幕交易工作等；督促、引導(dǎo)非上市公眾公司開展投資者教育工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司和非上市公眾公司資源培育和擬上市公司的監(jiān)管輔導(dǎo)；負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。
投資者保護(hù)工作處牽頭組織轄區(qū)投資者教育和保護(hù)工作，歸口管理和協(xié)調(diào)處理轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司信訪投訴舉報(bào)事項(xiàng)，以及舉報(bào)系統(tǒng)、輿情監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控和有關(guān)事項(xiàng)的協(xié)調(diào)處理；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作；負(fù)責(zé)清理整頓各類交易場(chǎng)所的相關(guān)工作；負(fù)責(zé)日常監(jiān)管與檢查執(zhí)法對(duì)接指導(dǎo)。
參考資料 >