東北證券(全稱:東北證券股份有限公司,英文名:NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD),前身為吉林省證券公司,成立于1988年。東北證券注冊資本為234045.2915萬元,公司地址位于中國長春市生態大街6666號。截至2024年,東北證券已經開展全面證券及與證券相關的業務,其中包括證券經紀、證券研究咨詢、證券自營等,法人為李福春。
2000年6月,吉林省證券公司經中國證券監督管理委員會批準,經過增資擴股成立東北證券有限責任公司。2007年8月,錦州經濟技術開發區六陸實業股份有限公司定向回購股份,并以新增股份換股吸收合并東北證券有限責任公司,并更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日,東北證券股份有限公司在深圳證券交易所掛牌上市,股票簡稱為“東北證券”(股票代碼:000686)。2022年,東北證券實現營業收入50.77億元,同比下滑32.1%;歸母凈利潤2.31億元,同比下滑85.78%;基本每股收益0.1元。截至2024年6月,東北證券在全國28個省、自治區、直轄市的69個大中城市設立了46家經紀業務區域分公司、90家證券營業部和3家分公司。
2023年7月,東北證券榮獲“2023中國證券業零售經紀商君鼎獎”“2023中國證券業投顧服務APP君鼎獎”“2023中國證券業新銳資管機構君鼎獎”“2023中國證券業創新資管計劃君鼎獎”等榮譽。2023年10月,由中國上市公司協會主辦的“上市公司鄉村振興經驗交流會暨最佳實踐案例發布會”在江西省贛州市舉行,東北證券榮獲“2023上市公司鄉村振興優秀實踐案例”稱號。
歷史沿革
東北證券前身
1988年8月,經中國人民銀行總行批準,吉林省證券公司成立,成為吉林省內第一家專營證券業務的非銀行金融機構。1992年10月,吉林省證券公司北國之春營業部開業,成為東北地區第一家開展證券交易業務的證券營業部。1994年8月,吉林省證券公司更名為吉林省證券有限公司。1997年10月,經中國人民銀行《關于吉林省證券公司增資改制有關問題的批復》(銀復[1997] 396號)批準,吉林省證券公司增資改制并更名為“吉林省證券有限責任公司”,注冊資本增加至1.2億元。2000年6月,經中國證券監督管理委員會批準,吉林省證券有限責任公司增資擴股并正式更名,東北證券有限責任公司正式成立。2003年12月,東北證券受中國證監會委托,東北證券托管原新華證券。2004年6月,東北證券為主發起人的東方基金管理有限責任公司正式成立。5月,東北證券新設23家證券營業部。2006年9月,東北證券通過中國證券業協會評審,成為規范類證券公司。
掛牌上市
2007年8月,東北證券通過錦州六陸吸收合并重組并在深圳證券交易所上市,錦州六陸更名為“東北證券股份有限公司”。2009年6月,東北證券設立北京分公司和上海分公司。11月,東北證券設立上海證券自營分公司和上海證券研究咨詢分公司。2010年11月,3月,東北證券取得為期貨公司提供中間介紹業務資格。東北證券設立東證融通投資管理有限公司。2012年2月,東北證券取得深交所約定購回式證券交易權限。3月,東北證券取得上交所約定購回式證券交易權限。5月,東北證券取得融資融券業務資格。2013年7月,東北證券取得滬深證券交易所股票質押式回購交易業務交易權限。8月,東北證券以非公開發行股票的方式向10名特定投資者發行了339,270,568股人民幣普通股(A股),募集資金近40億元。9月,東北證券設立另類投資子公司——東證融達投資有限公司。
2014年7月,東北證券取得人民幣利率互換市場交易資格。8月東北證券取得全國中小企業股份轉讓系統主辦券商做市業務資格。10月,東北證券取得港股通業務資格。12月,東北證券取得中證協柜臺市場業務試點資格。2015年1月,東北證券取得上海證券交易所股票期權經紀、自營業務交易權限。3月,東北證券取得上市公司股權激勵行權融資業務試點資格。2016年1月東北證券獲得中證報價系統做市業務試點資格。2月,東北證券資產管理子東北證券東證融匯證券資產管理有限公司成立。4月,東北證券按照每10股配售2股的比例配售股票,配股公開發行的有效認購股份數量合計為383,286,883股,占本次可配售股份總數的97.92%,募集資金總額為34.80億元。本次配股新增股份已于2016年4月22日,在深圳證券交易所上市。
2017年1月,東北證券控股子公司渤海期貨股份有限公司正式掛牌新三板。3月,東北證券取得全國銀行間同業拆借中心嘗試做市業務權限資格。8月,東北證券獲得銀行間交易商協會信用風險緩釋工具核心交易商資格。2019年1月,東北證券獲得深圳證券交易所質押式報價回購業務資格。10月,東北證券北京固定收益分公司成立。12月,東北證券獲準開通人民幣利率互換實時承接業務資格。2020年3月,東北證券獲得銀行間市場利率期權市場成員資格。2021年9月,東北證券獲得中國銀行間市場交易商協會非金融企業債務融資工具承銷商資格。2023年1月,東北證券正式取得北交所融資融券業務資格,并于1月9日,上線北交所融資融券業務客戶權限開通業務。
公司架構
組織架構
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管理層
董事會
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監事會
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股權結構
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公司業務
業務概述
東北證券開展全面證券及與證券相關的業務,包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券研究咨詢、IB、私募基金、融資融券、約定購回式證券交易、股票質押式回購交易、代銷金融產品等業務。
主要業務
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經營狀況
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社會責任
2016年底,東北證券與吉林省4個國家級貧困縣——大安市、靖宇縣、汪清縣、和龍市簽訂結對幫扶合作協議,正式開啟精準扶貧之路。截至2020年4月,東北證券簽約幫扶四縣已全部實現脫貧摘帽。2021年,東北證券通過“東北證券融·新希望公益基金”,出資40萬元繼續出資幫扶貧困縣貧困學子完成學業;出資15萬元資助“圓夢大學”貧困大學生;積極參與公益活動,為留守兒童購買學習生活用品;出資20萬元支持吉林財經大學基礎科研創新,踐行新發展理念。
2022年,東北證券通過在吉林省慈善總會設立的“東北證券融·新希望公益基金”向吉林省捐款600萬元支持抗擊新冠肺炎疫情。同年,東北證券從“東北證券融?新希望公益基金”出資10萬元用于幫助吉林省靖宇縣龍泉鎮完善當地基礎設施建設,營造文化休閑場所;撥付大安市月亮泡鎮配備環保用品所需資金5萬元;出資10萬余元,幫助汪清縣百草溝鎮八棵樹村、和龍市龍城鎮青山村91戶村民安裝凈水器。
2023年,東北證券購買500個愛心書包用于改善幫扶縣域學生學習生活條件;慰問汪清縣大興溝鎮和信村24位孤寡、殘障困難群眾;為和龍市八家子鎮南溝村購買6輛小型垃圾清運車;為大安市民眾村貧困戶購買辣椒秧苗。
企業文化
企業愿景
致力于客戶成長,成為有規模、有特色、有核心競爭力的一流現代金融服務商。
企業使命
融通資源 創造財富
公司精神
“融合”:融入市場、融通資源、融合發展
“創新”:勇于突破、追求卓越、超越自我
“專注”:專一專業、忠誠敬業、重德守律、做到極致
“至簡”:簡約簡樸、腳踏實地、知行合一
企業經營發展理念
客戶為上、員工為本、資本為重、科技為先、穩健為基、回報為懷
企業文化宣傳口號
相融相通,互琢玉成
獲得榮譽
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公司事件
投行業務違規
2021年8月6日,中國證券監督管理委員會公開投行業務違規處罰信息:東北證券作為如意集團受托管理人,未充分履行督導發行人履行信息披露義務的職責被山東證監局出具警示函并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
信息披露違規
2023年1月10日,東北證券因信息披露違規被北交所口頭警示,涉及對象為保薦代表人。
豫金剛石定增案
2023年5月14日,東北證券公告,收到證監會《行政處罰事先告知書》。因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年定增及持續督導期間未勤勉盡責,東北證券被罰沒754.7萬元,5名保薦代表人被罰5萬~20萬元不等。
調出“白名單”
2023年6月21日,證監會發布2023年6月份證券公司“白名單”,東北證券被調出了“白名單”。
參考資料 >
公司簡介.東北證券.2024-06-21
證券投資.東北證券.2024-06-21
東北證券股份有限公司.企查查.2024-03-05
東北證券股份有限公司.東北證券官網.2024-03-05
東北證券股份有限公司.愛企查.2024-03-05
東北證券:2022年歸母凈利潤同比下滑85.78%,擬10派1元.界面新聞.2023-04-15
公司榮譽.東北證券官網.2024-03-05
歷史沿革.東北證券.2024-06-21
關于我們.東北證券.2024-06-21
公司業務.東北證券.2024-06-21
東北證券.天眼查.2024-06-21
東北證券多措并舉 讓金融助力“沉下去” 鄉村振興“活起來”.中國新聞網.2024-06-21
東北證券——吉林鄉村振興路上的踐行者.人民資訊.2024-06-21
東北證券:向吉林省捐款600萬元支持抗擊新冠肺炎疫情.財聯社.2024-06-21
企業文化.東北證券.2024-06-21
7家券商領罰監管公布12張罰單劍指投行業務違規.今日頭條.2021-08-11
東吳證券東北證券等6家券商被北交所采取監管措施.今日頭條-大河財立方.2023-02-09
上市券商遭罰沒754萬!涉及7年前豫金剛石定增案,5名保代擔責.今日頭條-大河財立方.2023-05-15
“白名單”更新! 5家公司新進,4家被調出.環球網.2023-06-22