美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC），是直屬于美國(guó)財(cái)政部的機(jī)構(gòu)，于1950年12月正式成立。其主要職責(zé)是根據(jù)美國(guó)外交政策和國(guó)家安全目標(biāo)，美國(guó)與其盟國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)家和政權(quán)、恐怖分子以及對(duì)美國(guó)國(guó)家安全、美國(guó)的外交政策或經(jīng)濟(jì)造成的其他威脅主體實(shí)施經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。
美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室制裁的對(duì)象有三類名單，分別是“被特別指定國(guó)民和被禁阻者名單”（SDN）、綜合制裁名單、其他制裁名單。2023年11月29日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室發(fā)表聲明，宣布制裁20多名涉及伊朗的個(gè)人和實(shí)體。2024年8月8日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室宣布對(duì)巴拉圭煙草公司進(jìn)行制裁。2025年4月17日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室宣布對(duì)也門國(guó)際銀行實(shí)施制裁。當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月3日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布聲明，宣布對(duì)多個(gè)協(xié)助伊朗石油貿(mào)易的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施制裁。
歷史沿革
美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室的前身是1940年成立的外國(guó)資金管制辦公室（FFC）。第二次世界大戰(zhàn)初期，F(xiàn)FC項(xiàng)目由財(cái)政部長(zhǎng)管理。FFC設(shè)立的最初目的是防止納粹利用被占領(lǐng)國(guó)持有的外匯和證券，以及防止屬于這些國(guó)家的國(guó)民資產(chǎn)被強(qiáng)制遣返。美國(guó)正式參加第二次世界大戰(zhàn)后，F(xiàn)FC通過凍結(jié)敵方的資產(chǎn)和禁止對(duì)外貿(mào)易和金融交易，在阻止軸心國(guó)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)中起到了主導(dǎo)作用。
美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室于1950年12月正式成立，其主要職責(zé)是根據(jù)美國(guó)外交政策和國(guó)家安全目標(biāo)，美國(guó)與其盟國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)家和政權(quán)、恐怖分子、國(guó)際毒品販子、從事大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)的人以及對(duì)美國(guó)國(guó)家安全、美國(guó)的外交政策或經(jīng)濟(jì)造成的其他威脅主體實(shí)施經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。OFAC的法律依據(jù)主要有《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)利法案（IEEPA）》《與敵國(guó)貿(mào)易法（TWEA）》等。另外，OFAC的一些制裁得到了聯(lián)合國(guó)和其他國(guó)際組織的授權(quán)。在制裁協(xié)調(diào)工作中，美國(guó)國(guó)務(wù)院、商務(wù)部等部門參與其中，財(cái)政部為主要執(zhí)行主體。
制裁類別
美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室制裁的對(duì)象有三類名單，分別是“被特別指定國(guó)民和被禁阻者名單”（SDN）、綜合制裁名單、其他制裁名單，其中最主要的是SDN名單。根據(jù)范圍，可分為“一級(jí)制裁”與“二級(jí)制裁”。“一級(jí)制裁”規(guī)定“美國(guó)人士”（包括美國(guó)公民、合法永久居民、根據(jù)美國(guó)法律設(shè)立的實(shí)體以及位于美國(guó)的其他組織等）不得與SDN進(jìn)行任何交易，并且必須凍結(jié)他們擁有或控制的SDN的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，除非獲得OFAC頒發(fā)的相關(guān)許可證。
如果交易涉及“美國(guó)人士”，則這筆交易的資金有可能會(huì)被凍結(jié)。如果交易不涉及“美國(guó)人士”，則交易涉及的實(shí)體或個(gè)人可能會(huì)被實(shí)施“二級(jí)制裁”。OFAC每年都會(huì)基于全面審查，從SDN名單中移除一定數(shù)量的個(gè)人和實(shí)體。OFAC稱將根據(jù)個(gè)案的情形具體評(píng)估每項(xiàng)除名請(qǐng)求，并對(duì)所有除名請(qǐng)求采用一致的標(biāo)準(zhǔn)。
制裁舉措
對(duì)中國(guó)
2019年9月25日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室以“違反對(duì)伊朗石油禁令”為由，宣布對(duì)大連油運(yùn)等六家中國(guó)公司和五名中國(guó)公民實(shí)施制裁。
對(duì)美國(guó)
2019年11月7日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布公告，就美國(guó)阿波羅航空集團(tuán)涉嫌違反《蘇丹制裁條例》相關(guān)條款，雙方達(dá)成和解協(xié)議，同意其向美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室繳納21.06萬美元罰款。自美國(guó)單方面宣布制裁伊朗以來，一些與伊朗有業(yè)務(wù)往來的外國(guó)企業(yè)也被OFAC列入制裁名單。
對(duì)墨西哥
2023年2月28日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室宣布針對(duì)墨西哥軍火商赫蘇斯·西斯內(nèi)羅斯·埃爾南德斯（jesus cisneros hernandez）的制裁決定。
對(duì)白俄羅斯
2023年3月24日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室對(duì)白俄羅斯3個(gè)實(shí)體和9名個(gè)人實(shí)施制裁，并將一架白俄羅斯總統(tǒng)的飛機(jī)確定為“被扣押的財(cái)產(chǎn)”。12月5日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室發(fā)表聲明，制裁白俄羅斯的11家實(shí)體和8名個(gè)人。被制裁實(shí)體包括白俄羅斯國(guó)防部門及國(guó)有企業(yè)，被制裁個(gè)人包括白俄羅斯紅十字會(huì)秘書長(zhǎng)等人。
對(duì)俄羅斯
2023年1月26日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室對(duì)與俄羅斯“瓦格納”集團(tuán)相關(guān)的6名個(gè)人和12家實(shí)體實(shí)施制裁。6月23日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室對(duì)兩名俄羅斯聯(lián)邦安全局（FSB）官員實(shí)施制裁。美國(guó)財(cái)政部發(fā)布聲明稱，被制裁的兩人在美國(guó)或由美國(guó)人擁有或控制的所有財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益均被封鎖，由被制裁人員直接或間接、單獨(dú)或合計(jì)擁有50%或以上股份的任何實(shí)體也將被封鎖。9月，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室名單顯示，“Delta-Aero”技術(shù)中心、“Aerosila”公司、“UEC-Star”股份公司遭到美國(guó)制裁。11月16日，美國(guó)財(cái)政部發(fā)表聲明表示，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室對(duì)與俄羅斯有關(guān)的8名個(gè)人和6個(gè)實(shí)體實(shí)施制裁。此外，美國(guó)財(cái)政部還表示，因運(yùn)載俄羅斯石油高于價(jià)格上限，對(duì)3名油輪船東實(shí)施制裁，并將3艘船只列為凍結(jié)財(cái)產(chǎn)。12月20日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室制裁俄羅斯聯(lián)邦政府擁有的一家船舶管理公司以及多個(gè)石油交易商，原因是這些貿(mào)易商頻繁參與超過價(jià)格上限的俄羅斯原油海運(yùn)。美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間2024年11月21日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）發(fā)表聲明，宣布對(duì)俄羅斯天然氣工業(yè)銀行、50多家俄羅斯中小銀行、40多家俄羅斯證券機(jī)構(gòu)和15名俄羅斯金融官員實(shí)施制裁。
對(duì)哈馬斯
2023年10月18日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦對(duì)加沙以及蘇丹、土耳其、阿爾及利亞、卡塔爾等地的10個(gè)哈馬斯主要成員、特工和金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁。
對(duì)伊朗
2023年3月2日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布針對(duì)伊朗航運(yùn)和石化公司的最新制裁名單，伊朗多個(gè)實(shí)體和與伊朗有貿(mào)易往來的航運(yùn)船只被列入特別指定國(guó)民和被隔離人員清單。制裁措施還包括對(duì)伊朗的石油石化產(chǎn)品實(shí)施運(yùn)輸限制。11月29日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室發(fā)表聲明，宣布制裁20多名涉及伊朗的個(gè)人和實(shí)體。2024年4月，該機(jī)構(gòu)針對(duì)伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)網(wǎng)絡(luò)電子司令部（IRGC-CEC）的實(shí)體實(shí)施專項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)制裁。2024年6月對(duì)與伊朗國(guó)防和武裝部隊(duì)后勤部及伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)有關(guān)的50個(gè)實(shí)體及個(gè)人進(jìn)行制裁。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間2025年7月3日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布聲明，宣布對(duì)多個(gè)協(xié)助伊朗石油貿(mào)易的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施制裁。當(dāng)日受到制裁的實(shí)體包括由伊拉克商人經(jīng)營(yíng)的公司以及參與秘密運(yùn)送伊朗石油的船只。
對(duì)朝鮮
2023年11月30日，美國(guó)財(cái)政部發(fā)表聲明稱，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室宣布對(duì)8名朝鮮個(gè)人及朝鮮境內(nèi)的1個(gè)實(shí)體實(shí)施制裁。
對(duì)胡塞武裝
2024年1月25日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室發(fā)表聲明，宣布美國(guó)和英國(guó)采取聯(lián)合行動(dòng)，對(duì)四名胡塞武裝主要官員實(shí)施制裁。四名官員中包括胡塞武裝高層官員穆罕默德·納賽爾·阿蒂菲和胡塞武裝海軍司令穆罕默德·法德爾·阿卜杜勒·納比。
對(duì)敘利亞
2023年5月30日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室宣布制裁兩家秘密幫助敘利亞政權(quán)、黎巴嫩真主黨和伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)“圣城旅”的敘利亞貨幣服務(wù)公司。2025年1月6日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室放寬對(duì)敘利亞的部分制裁，其公布一項(xiàng)新的通用許可證，允許特定情形下與敘利亞的某些交易，以確保美國(guó)的制裁不會(huì)妨礙必要的公共服務(wù)或人道主義援助，但仍保留了部分嚴(yán)格制裁。新規(guī)定從即日起生效，直至2025年7月7日。
對(duì)巴拉圭
2024年8月8日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室宣布對(duì)巴拉圭煙草公司進(jìn)行制裁。
對(duì)也門
2025年4月17日，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室宣布對(duì)總部位于也門的也門國(guó)際銀行實(shí)施制裁，原因是其向胡塞武裝提供資金支持。作為制裁的一部分，美國(guó)財(cái)政部還對(duì)也門國(guó)際銀行的主要領(lǐng)導(dǎo)人、官員等實(shí)施了制裁。
參考資料 >
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起底美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室.百家號(hào).2023-11-30
美國(guó)財(cái)政部宣布制裁20多名涉及伊朗的個(gè)人和實(shí)體.百家號(hào).2023-11-30
不滿美國(guó)制裁干涉內(nèi)政 巴拉圭要求美大使離境.今日頭條.2024-08-09
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從美國(guó)獲得武器，恐嚇政府?美國(guó)宣布:制裁.上觀.2023-11-30
美財(cái)政部對(duì)白俄羅斯3個(gè)實(shí)體和9名個(gè)人實(shí)施制裁.環(huán)球網(wǎng)-今日頭條.2024-01-27
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美國(guó)對(duì)與俄羅斯“瓦格納”集團(tuán)相關(guān)個(gè)人和實(shí)體實(shí)施制裁.環(huán)球網(wǎng)-今日頭條.2024-01-27
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美財(cái)政部宣布實(shí)施制裁！涉及多個(gè)石油交易商.齊魯壹點(diǎn)-今日頭條.2024-01-27
美國(guó)財(cái)政部對(duì)俄羅斯金融機(jī)構(gòu)和官員實(shí)施制裁.今日頭條.2024-11-23
加沙地帶超1300名兒童在沖突中死亡，美財(cái)政部“制裁哈馬斯成員”.百家號(hào).2023-11-30
美國(guó)財(cái)政部發(fā)布針對(duì)伊朗的最新制裁名單.環(huán)球網(wǎng)-今日頭條.2024-01-27
美國(guó)財(cái)政部對(duì)朝鮮8名個(gè)人及1個(gè)實(shí)體實(shí)施制裁.今日頭條-紅星新聞.2023-12-01
美國(guó)財(cái)政部宣布美英聯(lián)合對(duì)四名胡塞武裝主要官員實(shí)施制裁.光明網(wǎng).2024-01-26
美國(guó)財(cái)政部宣布制裁兩家敘利亞公司.環(huán)球網(wǎng)-今日頭條.2024-01-27
美國(guó)放寬對(duì)敘利亞的部分制裁.今日頭條.2025-01-07