《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》是2023年11月24日由修訂發布的注冊登記規則。
自2009年3月《基金經理注冊登記規則》發布實施以來，先后經歷了兩次修訂；2012年12月，由對《基金經理注冊登記規則》進行了重新修訂；2019年7月，為配合落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，在借鑒基金經理注冊管理經驗的基礎上，開始對投資經理實行登記管理制度，由登記公示取代定期報送。2023年11月，由修訂發布了《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。
《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》旨在推動建立職業道德水平高、專業能力強的基金從業人員隊伍，為保護投資者合法權益、促進基金行業高質量發展、加快建設中國特色現代金融體系、堅定不移走好中國特色金融發展之路提供人才保障。
修訂背景
自2009年3月《基金經理注冊登記規則》發布實施以來，先后經歷了兩次修訂，對基金經理注冊管理的條件標準、辦理流程、報送材料等具體要求進行了明確，為規范基金經理執業行為奠定了基礎。
2012年12月，由對《基金經理注冊登記規則》進行了重新修訂，進一步明確了注冊管理的條件標準、辦理流程、報送材料等方面的具體要求，為規范基金經理執業行為打下了堅實基礎。
2019年7月，為配合落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，開始對投資經理實行登記管理制度，由登記公示取代定期報送，使得管理更加便捷、透明。持牌機構投資管理人員數量穩步上升，近10年內基金經理離職率逐年降低，投資管理人員在公募行業與私募、銀行、保險等行業間保持良性雙向流動。
為貫徹落實中央金融工作會議部署，全面加強金融監管，進一步規范基金從業人員執業行為，提高基金從業人員特別是基金經理、投資經理等投資管理人員的合規意識和職業操守，在證監會指導下，于2023年11月，由中國證券投資基金業協會修訂發布了《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。
修訂歷程
2023年11月24日，修訂發布《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。
主要內容
修訂后的《注冊登記規則》分為總則、基金經理注冊、基金經理變更、基金經理注銷、投資經理登記和注銷、日常管理、附則七章，共四十九條，在原有《基金經理注冊登記 3 規則》基礎上，修改完善的內容主要包括：
（一）明確適用人員具體范圍綜合上位法規定和行業發展實際，《注冊登記規則》第二條明確了適用本規則的人員范圍，其中直接適用對象新增了在證券期貨經營機構中從事私募資產管理業務的投資經理，在證券期貨經營機構中負責年金、養老金或社保基金等投資管理業務的投資經理等；參照適用對象新增了基金管理公司子公司、證券公司子公司中負責私募股權投資基金管理業務的投資管理人員。為全口徑實施投資管理人員執業行為自律管理提供了規則依據。
（二）全面整合投資管理人員注冊登記要求《注冊登記規則》新增了“投資經理登記和注銷”章節，并在第七條至第十一條、第三十四條至第三十六條明確了公募基金經理和各類投資經理的注冊登記條件，全面整合了過往出臺的一系列碎片式規則中針對各類特殊產品的注冊登記要求，便于有序開展基金經理、投資經理注冊登記工作。
（三）強化投資管理人員履職要求《注冊登記規則》明確投資管理人員的專業履職能力和工作經驗要求，并強調履職期間應當嚴格遵守個人承諾，避免短期內頻繁變更工作崗位，引導投資管理人員在行業內合理、平穩流動。同時明確了機構在日常管理中應當承擔的職責，包括加強投資管理人員執業行為管理、積極辦理注冊登記有關事項等，壓實機構主體責任，促進行業生態良性健康發展。
（四） 規范注冊登記流程 4 在充分總結過往工作經驗基礎上，對辦理流程和報送材料進行了規范和簡化：一是明確了投資管理人員注冊、登記、變更、注銷及基金經理考試等各主要環節的標準要求、辦理條件、辦理時限、流程安排、材料要求，進一步提升注冊登記工作的規范化標準化水平，保證流程辦理的穩定、公平和透明。二是實現全流程電子化辦理，并進一步簡化材料要求，如投資管理人員相關業務經驗有公開披露信息可證明的，不再要求原任職機構單獨出具證明材料等，共計減免4項報送材料。
參考資料
內容解讀
《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》的修訂也對過去碎片化的規則進行了梳理整合，規范了各類特殊產品基金經理的具體標準，將投資經理登記管理規程統一納入自律規則中，同時明確了投資管理人員專業履職能力和工作經驗要求，將規則名稱改為了《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。
《注冊登記規則》中的投資管理人員，包括公募基金管理機構負責公募基金管理業務的基金經理，證券期貨經營機構負責私募資產管理業務的投資經理，以及負責年金、養老金或社保基金等投資管理業務的投資經理，以及這些機構中實際履行相應職責的人員。這些投資管理人員在為公募基金、私募資產管理、年金、養老金或社保基金等投資業務提供專業管理服務的同時，也對其投資行為的合規性負有重要責任。
對于投資管理人員，《注冊登記規則》的修訂規范了各類特殊產品基金經理的具體標準，將投資經理登記管理規程統一納入自律規則中，同時明確了投資管理人員專業履職能力和工作經驗要求。
《注冊登記規則》對投資經理任職要求進行詳細規定，明確要求具備基金從業資格，擁有投資管理、投資研究、投資咨詢等相關領域工作經驗，符合誠信合規等要求。若擔任管理人中管理人產品的投資經理，還需符合額外從業經驗和投資業績要求。對于投資經理的聘任和解聘，應及時進行任職登記和離任注銷。
修訂意義
《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》的修訂規范了各類特殊產品基金經理的具體標準，將投資經理登記管理規程統一納入自律規則中，同時明確了投資管理人員專業履職能力和工作經驗要求。
參考資料 >
剛剛，重磅規則發布！六項行為，禁止！.百家號.2023-11-25
證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則修訂說明.中國證券投資基金業協會.2023-11-25
重磅規則發布!中基協要求從業人員不得炫富.瀟湘晨報網.2023-11-25
剛剛，重磅規則發布！六項行為，禁止！ .百家號.2023-11-25
剛剛，重磅規則發布!六項行為，禁止!.網易.2023-11-25