諾貝爾基金會(The Nobel Foundation)是遵照瑞典科學家阿爾弗雷德·諾貝爾遺囑,于1900年6月29日設立在瑞典首都斯德哥爾摩(斯德哥爾摩)市的私立基金組織,位于斯圖爾街14號諾貝爾大廈。
1895年11月27日,諾貝爾簽署最終遺囑,將大部分財產作為設立諾貝爾獎金的基金,基金價值超過三千萬瑞典克朗,每年取出基金利息,獎給對人類文化科學事業做出重大貢獻的人。1896年,諾貝爾去世。1900年6月29日,《諾貝爾基金會章程》在瑞典樞密院會議上通過并獲國王批準生效,諾貝爾基金會由此成立。1946年,諾貝爾基金會獲得瑞典免稅待遇。1953年,瑞典政府允許基金會投資自由化,諾貝爾獎金數額也不斷增加。1968年,瑞典銀行成立300周年之際,決定設立紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經濟學獎,提供與當年諾貝爾獎金相同金額的獎金,交由諾貝爾基金會統一使用。至此,諾貝爾獎分設物理學獎、化學獎、生理學和醫學獎、文學獎、和平獎,以及經濟學獎六項。截至2022年底,諾貝爾基金會的投資市場價值達到57.99億瑞典克朗。2023年9月15日,諾貝爾基金會決定,2023年每項諾貝爾獎的獎金都增加100萬瑞典克朗(約合65萬元人民幣),達到1100萬瑞典克朗(約合715萬元人民幣)。
諾貝爾基金會是一個不受政府管理的永續型基金組織,是諾貝爾基金的所有者和實際管理者,受托保護諾貝爾遺囑中指定的授獎機構利益,負責出版報告、組織宣傳活動、舉行頒獎儀式等。諾貝爾基金會不參與諾貝爾獎的評選過程,也不決定最終獲獎者。2023年資料顯示,基金會主席由斯德哥爾摩大學校長 Astrid S?derbergh Widding 擔任。
發展歷程
諾貝爾遺囑
阿爾弗雷德·諾貝爾(Alfred Nobel)是瑞典著名的化學家、工程師、發明家、企業家。1895年11月27日,諾貝爾簽署遺囑:將他死后遺留的所有可變賣財產作為設立諾貝爾獎金的基金,每年取出基金利息獎給對人類文化科學事業做出重大貢獻的人。遺囑強調,在評選得獎人時,不分國籍、不分膚色、不問宗教信仰和政治信仰,一視同仁,唯一標準視其實際成就。根據當時估計,其遺產約有3300萬瑞典克朗,折合美元約為920萬。
諾貝爾遺產扣除其親屬通過法律手段取得的200萬克朗,實際掌握資金3100萬克朗,折合美元約為800萬美元。按照諾貝爾構想,他希望獎金應保證獲獎者在20年沒有其他收入的情況下也能繼續其研究。1901年諾貝爾基金會第一次頒發的獎金,每份金額為15.8萬瑞典克朗,正好相當于當時一位教授20年的工資。
基金會成立
1900年6月29日,《諾貝爾基金會章程》(Statutes of the Nobel Foundation)在瑞典樞密院會議上通過并獲國王批準生效,諾貝爾基金會(The Nobel Foundation)由此成立。諾貝爾獎也從此誕生,并于1901年開始逐年評選頒發。諾貝爾獎金分為物理學、化學、生理學和醫學、文學、和平獎五項,1968年增設經濟學獎。《諾貝爾基金會章程》先后于1974年10月4日、1977年11月24日、1982年9月16日、1986年3月20日和1995年4月27日經歷五次修訂。
發展與變化
諾貝爾基金會設立后,一直要求對其投資活動進行稅收豁免,但收效甚微。1914年以前,基金會交納稅率為10%。1915年瑞典政府通過了一項“臨時國防稅”,基金會交稅率成倍提高。1922年征稅總額已大于1923年的諾貝爾獎獎金金額。很長時間里諾貝爾基金會都是斯德哥爾摩納稅大戶。
1926年,基金會在斯德哥爾摩有了屬于自己的辦公大樓,即坐落在斯圖爾街14號的諾貝爾大廈。基金會運營初期采取的是比較保守的投資策略,加上沉重的賦稅,經營狀況很不理想。
關于基金會免稅問題的討論持續了幾十年,直到1946年政府才對基金會財產和收入免除除地方不動產稅之外的其它稅務。此時基金會已交納1350萬瑞典克朗稅款,約合當年實際遺產的45%。到1953年,瑞典政府允許其投資自由化,準許基金會獨立經營資本,諾貝爾基金會從此走上了主動和活躍的經營道路,資產不斷擴大,諾貝爾獎金數額也不斷翻番。基金會在美國的投資活動也享受免稅待遇,基金會財務狀況逐步改善。
1968年,瑞典銀行成立300周年之際,決定設立“紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經濟學獎”。每年由這家銀行提供與當年諾貝爾獎金相同金額的獎金,交由諾貝爾基金會統一使用。諾貝爾經濟學獎金,由瑞典皇家科學院負責頒發,對獲獎候選人的推薦、獎金的評判和授獎儀式等規則,基本與其他諾貝爾獎金一致。
此外,瑞典中央銀行還需額外向諾貝爾基金會支付等同于當年單項諾貝爾獎獎金的65%,以彌補瑞典皇家科學院評定諾經獎所需費用,以及諾貝爾基金會為此而產生的管理費用。這些款項由瑞典國家銀行的專項基金而非國庫提供。隨著諾獎獎金金額的逐漸提高,所需費用漲幅巨大,瑞典國家銀行都不堪重負。自諾經獎創設以后,來自包括諾經獎得主以及諾貝爾后裔在內的社會各界人士的非議和詬病不斷。鑒此,諾貝爾基金會決定不再增設掛靠在諾貝爾名下的任何其他獎項。
第一屆諾貝爾獲得者的獎金為15.8萬瑞典克朗,期間進行了多次調整。投資自由化政策、免稅和在董事會中引進理財專家這三項變化,使基金會經營變得主動和活躍。20世紀60-70年代,諾貝爾獎金數額以瑞典克朗而言翻了好幾倍:1960年每份諾貝爾獎獎金為22.6萬,1970年升至40萬,1975年增至63萬,1981年升至100萬,1993年達到670萬歷史最高值。2020年,諾貝爾獎金數額1000萬克朗。緣于諾貝爾基金會收益穩定性提升,2023年9月15日,諾貝爾基金會決定,2023年每項諾貝爾獎的獎金都增加100萬瑞典克朗(約合65萬元人民幣),達到1100萬瑞典克朗(約合715萬元人民幣)。
組織性質
諾貝爾基金會(The Nobel Foundation)是遵照瑞典科學家阿爾弗雷德·諾貝爾遺囑,于1900年6月29日設立在瑞典首都斯德哥爾摩(斯德哥爾摩)市的私立基金會。諾貝爾基金會是諾貝爾基金的合法所有者和實際經營者,其根本任務就是經營和管理諾貝爾遺產,執行諾貝爾遺囑。受托保護諾貝爾遺囑中指定的授獎機構共同利益,負責出版報告、組織宣傳活動、舉行頒獎儀式等。同時,對外代表諾貝爾獎授獎機構發布與諾貝爾獎有關信息,以及作出其他安排。
諾貝爾基金會是一個獨立進行活動且不受政府管理的組織,既負責財政管理,又是諾貝爾組織機構的中心。諾貝爾基金會不參與諾貝爾獎的評選過程,也不決定最終獲獎者。諾貝爾基金會屬于永續型基金,是以一種能夠保護獎項本身及評獎過程財政基礎的方式管理資產。
組織結構
諾貝爾基金會在斯德哥爾摩設立領導班子,即諾貝爾基金會最高權力機關——董事會,由7名成員及兩名代表組成,均為瑞典或挪威公民,由頒獎機構的受托人選舉產生。董事會從其成員中選出一名主席、一名副主席和一名執行董事。董事會成員和副董事長任期兩年,自5月1日起計算。
諾貝爾基金會下設5個諾貝爾委員會,其成員由各頒獎團體指定。物理學諾貝爾委員會和化學諾貝爾委員會,由瑞典皇家科學院負責組織;生理學或醫學諾貝爾委員會,由卡羅林醫學院負責組織;文學諾貝爾委員會,由瑞典文學院負責組織;和平獎諾貝爾委員會,由挪威議會負責組織。各頒獎團體有權設立特別機構,以協助各諾貝爾委員會對獲獎候選人成就進行調研、評定,并且從事相應學科的科學研究活動。這些特別機構稱被為諾貝爾研究所。
投資委員會(Investment Committee)成立于2011年,以董事會制定的原則和指令作為總綱領,在董事會的授權范圍內進一步細化資產配置、管理機制、經理人選等事宜。同年成立國際顧問委員會(International Advisory Board),主要為董事會提供財務和品牌戰略方面的指導與幫助。
基金會內部還設有審計組織,負責審計基金會的一切財務活動,每個授獎單位分別指定一名審計師參加該組織,瑞典政府則指定一名總審計師。該審計組在總審計師領導下活動,每年向社會公布一次審計報告。
主要成員
基金運作
投資策略
諾貝爾遺囑要求:“由我的遺囑執行人買進安全的債券,將所得的資本設置一種基金,其利息以獎金形式分配。”在國王批準的章程中,“安全的債券”就是信用度極高、利率固定的“金邊債券”。在諾貝爾基金會成立初期,為避免有風險的投資,基金會將資金完全投資于銀行存款和公債上,十分看淡股票和房地產,認為風險太大。保守的投資政策加上沉重的稅賦,基金會獲得的利益直線下降。1922年,收入只夠支付首次獎的76.3%的獎金。1923年,每份獎金跌到歷史最低值,只有11.5萬瑞典克朗,還未計算20多年來貨幣貶值因素。由于通貨膨脹和貨幣貶值,50多年后基金會資產流失將近60%。
1953年,政府允許基金會獨立投資,可以在證券、貸款和不動產方面靈活選擇。股票牛市以及房地產大熱期,諾貝爾基金資產得到增值。20世紀60-70年代,諾貝爾基金數額增加許多,因瑞典克朗數次貶值,獎金實際價值并未增多。80年代,基金會資產和不動產不斷升值。1985年,瑞典提高不動產稅,基金會收益又大打折扣。1987年,基金會將擁有的所有不動產轉入一家新成立的上市公司名下,在1990年瑞典金融危機爆發前,將持有的股票全部出售,資產有較大增值。
原來瑞典政府只允許基金會把70%的利息投資于股票,2000年解禁之后基金會可以將更大比例的資產投資于股票,從而帶來更大收益。截至2022年底,諾貝爾基金會的投資市場價值達到57.99億瑞典克朗。
接受捐贈
全球有關基金會、團體和個人先后向諾貝爾基金會捐贈或獎勵了數額可觀的款項和物品。國際巴爾贊獎基金會于1961年首次頒發的巴爾贊獎,由諾貝爾基金會獨享獎金100萬瑞士法郎;1961年諾貝爾和平獎得主,達戈·哈馬舍爾德去世后,其親屬將其所獲獎金24.5萬瑞典克朗捐贈給諾貝爾基金會;1964年,獎金5000英鎊的首屆梅南皇后獎授予諾貝爾基金會;獲得1961年諾貝爾生理學或醫學獎的生物物理學家喬治·馮·貝凱西,指定諾貝爾基金會為遺產唯一繼承人,并將時值40萬美元的藝術收藏品捐贈給諾貝爾基金會;1985年,首屆日本科技獎向諾貝爾基金會頒發特別獎獎金5000萬日元;同年,首屆京都獎向諾貝爾基金會頒發首個京都獎特別獎金4500萬日元;2010年韓國湖巖獎向諾貝爾基金會頒發特別紀念獎。
在來自社會的捐獻中,數額最大的款項總數迄今始終保密。1968年瑞典紀念基金銀行向諾貝爾基金會捐獻,要求諾貝爾基金會允許該銀行出資頒發“紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經濟學獎”。與此同時,該銀行名下基金會承擔了1982年以后舉行的與評獎有關學術會議全部費用。此外,日本、意大利、埃塞俄比亞等國的基金組織和獲獎者也曾經有過數額不等的捐獻。
資金分配
諾貝爾遺產中接收過來的3100多萬瑞典克朗,以及一切基金和其他財產均屬諾貝爾基金會所有。根據章程規定,這筆錢的大部分用作“主要基金”(Main Fund,即獎金基金,約2800萬克朗),用于頒發諾貝爾獎獎金和各頒獎機構的日常行政開銷(包括出版費用)。主要基金的收入減去32.5%(即10%的附加資本,加上剩下的90%中的25%,作為各獎金部門的經費),然后分成5個等份,則為每年頒發的諾貝爾獎金金額。1901年第一次頒發獎金,每份金額為15.8萬瑞典克朗。1981年獎金為100萬瑞典克朗。從1946年起,基金會財產和由此而來的收入,除地方不動產稅外,其他稅款均被免除。
遺產中剩下一小部分用來設立“建筑物基金”(Organization Fund),即行政大樓和每年舉行授獎儀式用的大廳租金。還有就是“組織基金”,5項獎金部門各有一份“組織基金”,用來支付各自諾貝爾學會組織費用。自“第一次世界大戰”開始,沒有頒出的獎金被各個諾委會分別保留為特別基金(Special Fund)。在兩次世界大戰期間,各個諾委會將特別基金每年收益的一部分用作研究津貼和各個諾貝爾學會(即諾貝爾研究所)的改善經費。
隨著各年頒獎走向正常,特別基金作用已逐漸減弱。諾貝爾基金會還設有應急用儲備基金(Reserve Fund),即使在連續2年都沒有獲得投資收益的極端情況下,仍能照常發放諾貝爾獎獎金而不必消耗本金。
價值影響
一百多年來,諾貝爾基金會按照諾貝爾遺愿履行職責,在促進科學發展和國際間相互了解方面起到重要的作用,維持著諾貝爾獎的國際威信以及經濟價值方面的責任。諾貝爾基金會在與國外組織機構接觸中,有效維護了諾貝爾組織形象及國際關系。諾貝爾基金會還舉行了不下50次的諾貝爾懇談會,對各個研究領域的前沿學科提出有價值的說明,為不同領域的著名科學家提供接觸機會,在獎金評選工作中有巨大價值。諾貝爾基金會長期開展的系列公共活動,也加強了諾貝爾獎的地位,并啟發和傳播了有關諾貝爾獎的知識。
從2006年開始,諾貝爾基金會開創了基金會與對沖基金的交易范例,這種全新的基金會投資理念是前所未有的。正是諾貝爾基金會這種求新求變的基金投資理念,為自己創造了更加廣闊的道路,支撐著諾貝爾獎延續至今。
由諾貝爾基金會所支撐管理的諾貝爾獎,已經成為學術界最高榮譽,也是威信最高的國際性大獎。作為全球公認的權威科技獎項,是現代科技獎勵中學術權威性最高、時間序列最長、數據量最大的國際性科技獎項。獲得獎項的多寡也可以從一個側面折射出相關國家在相應基礎科學領域的科學創新能力,是一個國家科學技術發展水平的重要標識。
相關事件
2022年,在2022俄烏沖突的背景下,諾貝爾頒獎典禮排除了俄羅斯、白俄羅斯和伊朗三國外交使節參與。2023年9月1日,諾貝爾基金會執行主任赫爾格森表示:不同觀點之間的對話正在減少,而諾貝爾基金會正在擴大邀請,以慶祝和理解諾貝爾獎以及科學、自由文化、自由和平社會的重要性,計劃邀請包括俄羅斯、白俄羅斯和伊朗在內的所有在瑞典和挪威設有外交使團的國家參加2023年諾貝爾獎頒獎典禮。
然而,這一決定引發瑞典社會強烈反應及多方不滿,許多瑞典政客宣布,將因邀請上述三國大使而抵制頒獎典禮。瑞典首相克里斯特松表示,不會允許這三國代表參加典禮,許多強烈的反應表明,整個瑞典都和烏克蘭站在一起。
烏克蘭駐瑞典大使安德烈·普拉霍特紐克,敦促基金會重新考慮他們做出的決定。烏克蘭外交部發言人奧列格·尼科連科則表示,這一決定很可能會助長克里姆林宮“可以不受懲罰和實施新罪行的想法”,并要求諾貝爾基金會“支持國際社會孤立俄羅斯和白俄羅斯的努力”。
2023年9月2日,諾貝爾基金會撤回了邀請俄羅斯、白俄羅斯和伊朗駐瑞典大使參加2023年諾貝爾獎頒獎典禮的決定。
另一方面,負責頒發諾貝爾和平獎的挪威諾貝爾委員會則表示:仍將邀請所有大使參加位于奧斯陸舉行的和平獎頒獎典禮,希望每個在挪威有合法官方代表的政府當局都有機會參與諾貝爾和平獎頒獎典禮,并熟悉諾貝爾和平獎獲獎者的重要信息。
參考資料 >
All Nobel Prizes.諾貝爾獎網站.2023-10-24
The Nobel Foundation.諾貝爾獎網站.2023-10-24
Board of directors.諾貝爾獎網站.2023-10-24
諾貝爾及諾貝爾獎金.央視網.2023-09-27
1900年6月29日 諾貝爾基金會成立-1900年6月29日,諾貝爾基金會成立-北方網-新聞中心.北方網.2023-09-15
THE NOBEL FOUNDATION ANNUAL REPORT.The Nobel Foudation.2023-12-18
諾貝爾基金會宣布增加今年諾獎獎金.今日頭條.2023-10-25
Statutes of the Nobel Foundation.諾貝爾獎網站.2023-10-24
2023年度諾貝爾獎名單全面揭曉 百年經營仰賴投資有道.手機鳳凰網.2023-10-25
諾貝爾基金會宣布增加諾獎獎金.今日頭條.2023-10-25
The Nobel Foundation: tasks.諾貝爾獎網站.2023-10-24
諾貝爾基金會宣布:不會邀請這三國大使參加頒獎典禮.中國新聞網.2023-10-24
諾貝爾基金會邀俄參加頒獎禮,烏方強烈反對.騰訊網.2023-10-24