中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津市監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱天津證監(jiān)局）是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）派駐天津的派出機(jī)構(gòu)，1999年6月掛牌成立“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津證管辦”，2004年3月正式更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局”。
主要職責(zé)
根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和處置轄區(qū)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，依法查處轄區(qū)范圍內(nèi)的證券期貨違法違規(guī)行為，開展證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。
內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
一、辦公室（黨務(wù)工作辦公室）
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作；負(fù)責(zé)黨務(wù)工作、組織人事工作、工青團(tuán)婦工作；負(fù)責(zé)保密和國家安全人民防線建設(shè)工作；負(fù)責(zé)行政許可、信息公開管理、新聞宣傳和輿情管理；牽頭科技監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作等。
二、紀(jì)檢辦公室
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)本局的黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查工作等。
三、公司監(jiān)管處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)擬上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)上市公司協(xié)會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督等。
四、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司及其子公司、私募基金管理人、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等主體進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和期貨協(xié)會(huì)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督等。
五、稽查處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查、復(fù)核、送達(dá)、執(zhí)行等工作；辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作；組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)；協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作等。
六、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場(chǎng)的信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布、報(bào)送等工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管的綜合研究等工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)非上市公眾公司進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)清理整頓各類交易場(chǎng)所的相關(guān)工作；負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)有關(guān)綜合類業(yè)務(wù)以及其他監(jiān)管業(yè)務(wù)等。
七、法律事務(wù)處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作；負(fù)責(zé)監(jiān)管措施等的法律審核工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)普法及誠信建設(shè)等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議工作；負(fù)責(zé)接待和處理司法機(jī)關(guān)來訪、來函等。
八、公司債券監(jiān)管處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)公司債券發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)資產(chǎn)支持證券的原始權(quán)益人及管理人等相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金的有關(guān)市場(chǎng)參與主體進(jìn)行監(jiān)管。
九、投資者保護(hù)工作處
主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)組織開展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作，組織實(shí)施轄區(qū)投資者保護(hù)檢查和調(diào)查評(píng)價(jià)工作，監(jiān)督管理轄區(qū)市場(chǎng)主體投訴處理工作，牽頭舉報(bào)、信訪事項(xiàng)辦理工作；支持推動(dòng)轄區(qū)糾紛調(diào)解工作等。
參考資料 >
機(jī)構(gòu)職能.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì).2022-08-04