《拍賣監(jiān)督管理辦法 》于2001年1月15日以國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布，根據(jù)2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂，根據(jù)2017年9月30日國(guó)家工商行政管理總局令第91號(hào)第二次修訂。最新的辦法自2017年11月1日起施行。
征求意見稿
為貫徹落實(shí)修訂后的《中華人民共和國(guó)拍賣法》規(guī)定要求，維護(hù)拍賣市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展，國(guó)家工商總局組織修訂了《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.登錄中國(guó)政府法制信息網(wǎng)，通過網(wǎng)站首頁左側(cè)的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”對(duì)征求意見稿提出意見。
2.登錄國(guó)家工商總局網(wǎng)站，通過首頁右側(cè)“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”欄提出意見。
3.通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)國(guó)家工商總局市場(chǎng)規(guī)范管理司（郵編：100037）
4.通過電子郵件方式將意見發(fā)送至郵箱。
5.聯(lián)系電話
意見反饋截止時(shí)間為2016年11月27日。
國(guó)家工商行政管理總局
2016年10月28日
簡(jiǎn)介
拍賣監(jiān)督管理辦法
國(guó)家工商行政管理總局令
第59號(hào)
《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。
局 長(zhǎng) 周伯華
2013年1月5日
內(nèi)容
中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局令
（第91號(hào)）
《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)國(guó)家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年11月1日起施行。
局長(zhǎng) 張茅2017年9月30日
拍賣監(jiān)督管理辦法（2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布，根據(jù)2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)第一次修訂，根據(jù)2017年9月30日國(guó)家工商行政管理總局令第91號(hào)第二次修訂）
第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
（一）依法對(duì)拍賣人進(jìn)行登記注冊(cè)；
（二）依法對(duì)拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法查處違法拍賣行為；
（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
本辦法所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。
第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核，取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。
第五條 拍賣人不得有下列行為：
（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣人的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣人及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；
（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第六條 委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買。
第七條 競(jìng)買人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
（二）相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競(jìng)買人；
（四）其他惡意串通行為。
第八條 競(jìng)買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣人違背委托人的保密要求向競(jìng)買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第九條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人不得拍賣或者參與拍賣國(guó)家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十條 拍賣人不得以委托人、競(jìng)買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。
第十一條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十條的規(guī)定處罰。
第十二條 拍賣人違反本辦法第五條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十二條、第六十三條的規(guī)定處罰。
第十三條 拍賣人違反本辦法第五條第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門予以警告，并可處10000元以下的罰款。
第十四條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十四條、第六十五條的規(guī)定處罰。
第十五條 本辦法自2017年11月1日起施行。2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂的《拍賣監(jiān)督管理辦法》同時(shí)廢止。
解讀
一、做了哪些修改？——新舊辦法逐條對(duì)比
《拍賣監(jiān)督管理辦法》解讀
一、修訂背景與必要性
拍賣監(jiān)管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責(zé)。國(guó)家工商局2013年頒布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》確定的拍賣監(jiān)管制度是行之有效的，對(duì)規(guī)范拍賣市場(chǎng)秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但在隨著商事制度改革的深入，實(shí)踐中出現(xiàn)了如下若干新問題。《中華人民共和國(guó)拍賣法》已完成修訂。為適應(yīng)商事制度改革的新要求，《拍賣法》于2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議修正，并公布施行。《辦法》作為貫徹落實(shí)《拍賣法》的重要部門規(guī)章，也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)修改，與《拍賣法》保持一致。
二、修改主要內(nèi)容
（一）根據(jù)新《拍賣法》的修訂做出相應(yīng)調(diào)整。修訂后的《拍賣法》根據(jù)“先照后證”的有關(guān)要求進(jìn)行了調(diào)整，相應(yīng)的《拍賣監(jiān)督管理辦法》第四條改為“g設(shè)立規(guī)定拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核，取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。”第十一條規(guī)定“違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十條的規(guī)定處罰。”
（二）舊有規(guī)定與《拍賣法》不相適應(yīng)的條款做出調(diào)整。《拍賣法》中對(duì)拍賣人已有明確規(guī)定，《拍賣監(jiān)督管理辦法》中對(duì)“拍賣企業(yè)”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣人，因此將《拍賣監(jiān)督管理辦法》中所有“拍賣企業(yè)”的提法修改為“拍賣人”。
（三）調(diào)整監(jiān)管對(duì)象的范圍。根據(jù)修訂后的《中華人民共和國(guó)拍賣法》的有關(guān)精神，其調(diào)整內(nèi)容不再僅僅只是對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，而是對(duì)所有營(yíng)利性拍賣活動(dòng)都進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，在此次修改中更加體現(xiàn)對(duì)營(yíng)利性拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，在條款的修改上特別強(qiáng)調(diào)了“營(yíng)利性”拍賣活動(dòng)，例如《拍賣監(jiān)督管理辦法》第二條、第三條的修改。
（四）適應(yīng)商事制度改革新要求的其他修改。近年來隨著體制和職責(zé)改革，商事制度改革不斷深入，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門的人員結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和工作重點(diǎn)均發(fā)生新的變換。根據(jù)新情況，在此次修訂工作中，將部分條款進(jìn)行了調(diào)整。例如刪除了原辦法第八條“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣公司應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工件”。
（五）取消備案工作。《中華人民共和國(guó)拍賣法》中并無對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行備案的要求，備案工作無法律依據(jù)，且與國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)等政策方向不符，所以刪除了原《拍賣監(jiān)督管理辦法》第五條、第六條。
參考資料 >
國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告.國(guó)務(wù)院.2016-10-29