東吳證券（英文名：Soochow Securities Co.,Ltd.）是一家以資本市場服務為主的公司，擁有以證券經紀、資產管理、投資銀行服務、投資服務、基金債券代銷服務等為基本架構的專業證券服務體系。公司前身為蘇州證券，東吳證券為中國大陸第18家上市券商。法定代表人為范力，公司地址位于蘇州工業園區星陽街5號。
1993年4月，東吳證券前身蘇州證券公司成立，同年8月正式對外營業。2002年4月，公司更名為東吳證券有限責任公司，完成增資擴股，募集資金總額8.5億元。2010年5月，公司整體變更為東吳證券股份有限公司。2014年8月，東吳證券完成上市后的首次非公開發行，募集資金總額51.31億元。2016年1月，東吳證券完成上市后的第二次非公開發行，募集資金總額35.4億元。2016年4月，東吳證券發布年報顯示，2015年實現營業收入68.3億元，同比增110.74%；實現凈利潤27.33億元，同比增長143.05%。2021年12月，東吳證券完成第二次配股，募集資金總額81.03億元。次年11月1日，京東科技集團與東吳證券雙方擬在金融科技、營銷增長等金融行業數字化領域展開深度合作。
2020年12月12日，東吳證券獲得江蘇省金融業聯合會綠色金融專業委員會頒發的“2020年江蘇省綠色金融十大杰出機構”。2023年年初，獲“上海證券交易所2022年度投資者教育優秀會員獎”。同年11月24日，獲新浪財經頒發的最具特色研究機構”獎。2024年1月，東吳證券連續五年獲評“蘇州市優秀慈善單位”。
歷史沿革
1993年4月，東吳證券前身蘇州證券誕生，同年8月正式對外營業。2002年4月，公司更名為東吳證券有限責任公司，完成增資擴股，募集資金總額8.5億元。2010年5月，公司整體變更為東吳證券股份有限公司。2011年12月，公司成功登陸A股市場，股票代碼“601555”，募集資金總額32.5億元。2012年3月，東吳證券發布公告，公司董事長兼總裁、黨委書記吳永敏因工作需要向公司董事會申請辭去兼任的總裁職務，現任東吳證券常務副總裁范力接任該職。辭去總裁一職后，吳永敏仍將繼續擔任東吳證券董事長、黨委書記。
2014年8月，東吳證券完成上市后的首次非公開發行，募集資金總額51.31億元。2016年1月，東吳證券完成上市后的第二次非公開發行，募集資金總額35.4億元。同年4月19日，東吳證券發布年報顯示，2015年實現營業收入68.3億元，同比增110.74%；實現凈利潤27.33億元，同比增長143.05%。同年7月29日，東吳證券發布公告稱：香港子公司將以不超過10億港元的代價收購港資券商天順證券51%以上的股權。
2020年3月，東吳證券以配股公開發行完成上市以來的第三次再融資，募集資金總額59.88億元。2021年12月，東吳證券完成第二次配股，募集資金總額81.03億元。次年11月1日，在京東云城市高峰論壇上海站活動上，京東科技與東吳證券雙方擬在金融科技、營銷增長等金融行業數字化領域展開深度合作，實現資源共享、優勢互補，共同促進數智化金融場景開放融合，助力金融服務實體經濟。2023年年初，東吳證券獲“上海證券交易所2022年度投資者教育優秀會員獎”。同年11月24日，獲新浪財經頒發的最具特色研究機構”獎。2024年1月，東吳證券連續五年獲評“蘇州市優秀慈善單位”。2024年4月29日，東吳證券發布2023年年報，報告期內，公司實現營收112.81億元，同比增長7.58%；歸屬于母公司股東的凈利潤20.02億元，同比增長15.38%。截至報告期末，公司總資產1574.95億元，同比增長15.84%，凈資產402.92億元；同比增長4.44%。
機構治理
管理層
部分展示，數據截至2024年2月18日，參考資料：
股權架構
部分展示，數據截至2024年2月18日，參考資料：
對外投資
部分展示，數據截至2024年2月18日，參考資料：
分支機構
部分展示，數據截至2024年2月18日，參考資料：
上市信息
數據截至2024年2月18日，參考資料：
財務信息
部分展示，數據截至2024年2月18日，參考資料：
主營業務
經營范圍
證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融產品業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）許可項目：證券業務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）
公司業務
數據截至2024年2月18日，參考資料：
企業文化
使命
為實體經濟增添活力，為美好生活創造價值
愿景
規范化、市場化、科技化、國際化的現代證券控股集團
核心價值觀
待人忠、辦事誠、共享共贏
價值理念
讓客戶滿意，讓股東滿意，讓員工滿意，讓監管部門放心
經營理念
以客戶為中心，以市場為導向，以合規為原則；以蘇州市為“根據地”，將成功經驗推廣到全中國
社會責任
2017年6月22日、23日，中國證券監督管理委員會江蘇監管局黨委書記、局長梁永生，貴州證監局黨委委員、副局長張國輝一行考察貴州省銅仁市，并指導東吳證券精準扶貧工作。東吳證券黨委委員、副總裁李齊兵，公司監事會主席方敏陪同考察。考察組成員來到銅仁市石阡縣楓香九校和梨子園小學，出席“同圓童夢——東吳證券牽手石阡貧困學子捐贈儀式”和“東吳證券援建梨子園小學捐贈儀式”。公司監事會主席方敏代表公司的熱心員工為這里的100名貧困學子送來了20萬元助學金。
2020年1月29日，東吳證券向蘇州市慈善總會捐1000萬元專項用于抗擊疫情。主要用于資助武漢和本地新型冠狀病毒感染肺炎防控工作，用于相關醫院醫療用品添置，病毒研究，以及蘇州市支援武漢防控醫務人員的有關保障等方面。
2022年7月，東吳證券舉辦“喜迎二十大 騰向未來”慈善項目簽約活動，發布今年13個社會責任項目，涵蓋鄉村振興、疫情防控、捐資助學、扶弱濟困、改善民生等多個方面。
獲得榮譽
相關事件
東吳行業研究報告大賽啟動
2023年9月15日，第三屆“上證-東吳杯”行業研究報告大賽正式啟動。東吳證券首席經濟學家、東吳國際副董事長陳李對下半年經濟及資本市場進行前瞻。陳李表示，目前2023年的中國經濟仍面臨一些挑戰。從邏輯鏈來看，壓力主要源于物價的下跌傷害了企業的收入和利潤，而物價的下跌是因為供給端產能已完全恢復，但需求沒有同步恢復。
A股第一個交易日
2024年2月18日，面對A股明日迎來龍年第一個交易日，假期中國資產大漲，同時市場匯聚多個重磅利好。東吳策略陳剛團隊認為，2024年是A股新一輪的牛市起點之年，核心資產有望迎來估值修復，成長風格將崛起。一方面，當前核心資產的下跌，已經超出了基于基本面理解下的跌幅，核心資產的賠率交易具有明顯吸引力，估值有望迎來修復。
被江蘇證監局出具警示函
2024年5月14日，江蘇證監局連續公布了數份罰單，均與金通靈項目相關。在這次事件中，東吳證券被出具了警示函，經查，東吳證券在金通靈科技集團股份有限公司2021年非公開發行債券項目中未勤勉盡責，存在內核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況。上述情況違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第六條第一款、第四十一條第一款、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告〔2018〕6號)第三條、第五十二條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第六十八條規定，中國證券監督管理委員會江蘇監管局決定對東吳證券采取出具警示函的監督管理措施。?
被證監會處罰
2024年11月8日，東吳證券公告稱，收到《行政處罰事先告知書》，中國證監會認為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發行募集文件的真實性、準確性，出具的文件存在虛假記載，張琦、王新為直接負責的主管人員。此外，中國證監會認為，東吳證券在為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦（含持續督導）服務過程中未勤勉盡責，出具文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。綜上，中國證監會對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。相關工作人員同步被罰款。中國證監會對張琦、王新給予警告，并各自處以70萬元罰款；對蔣序全、李佳佳給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。至此，該券商及相關從業人員被罰沒金額超1500萬元，達1506.44萬元。
參考資料 >
東吳證券股份有限公司.愛企查.2024-02-18
東吳證券.企查查.2024-02-18
東吳證券.東吳證券.2024-02-18
東吳證券去年凈利增1.4倍 每10股派3元.東方財富網.2024-02-18
聚焦證券行業數智化轉型加速 京東科技與東吳證券戰略簽約.金融界.2024-02-18
東吳證券榮獲省綠色金融十大杰出機構等大獎.蘇州市國資委.2024-02-18
東吳證券細分群體持續深耕 投資者教育獲三獎項.蘇州新聞網.2024-02-18
喜報|東吳證券榮獲2023年第五屆新浪財經“金麒麟”“最具特色研究機構”獎等多項大獎.新浪財經.2024-02-18
東吳證券.東吳證券.2024-02-18
東吳證券換帥 范力接任總裁.中國新聞網.2024-02-18
東吳證券10億港元收購港資同行 標的上一財年虧損19億港元.每日經濟新聞.2024-02-18
東吳證券：2023年實現凈利潤20.02億元 同比增長15.38%.中證網.2025-07-30
東吳證券 601555.東方財富網.2024-02-18
資料.東方財富.2024-02-18
東吳證券.東吳證券.2024-02-18
東吳證券.東吳證券.2024-02-18
東吳證券.東吳證券.2024-02-18
東吳證券向蘇州市慈善總會捐1000萬元專項用于抗擊疫情.騰訊網.2024-02-18
東吳證券不斷延伸慈善服務觸角，去年公益支出在全國證券行業中位居第二.蘇州新聞網.2024-02-18
東吳證券 | 榮獲金雞湖商務區稅收營商環境共建優秀單位和優秀個人榮譽稱號.同花順圈子.2024-02-18
2020證券公司牛獎揭曉 東吳證券斬獲金牛成長證券公司等兩項大獎.中證網.2024-02-18
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東吳證券首席經濟學家陳李:看好2023年四季度股市出現正回報.同花順財經.2024-02-18
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