祝獻忠，曾任國新證券股份有限公司黨委書記、董事長，前中國證監會第十七屆發審委兼職委員。2022年11月，北京證監局決定對祝獻忠采取認定為不適當人選的行政監管措施。
人物履歷
2017年09月至2018年08月，中國證監會第十七屆發審會兼職委員。
2019年11月1日，中國華融資產管理股份有限公司發布《關于祝獻忠嚴重違紀問題有關情況的通報》，通報決定：給予祝獻忠留黨察看兩年處分，降為高級經理級員工。
曾任華融證券股份有限公司黨委書記、董事長。
任免信息
2018年8月10日，中國證券監督管理委員會發布公告：決定解除祝獻忠擔任的第十七屆發審委委員職務。
重要相關事件
2019年11月1日，華融資產管理股份有限公司發布《關于祝獻忠嚴重違紀問題有關情況的通報》，通報作出決定：給予祝獻忠留黨察看兩年的處分，將其降為高級經理級員工。
2022年11月29日，北京證監局發布公告。經查，祝獻忠在2013年至2018年擔任華融證券股份有限公司（現更名為國新證券股份有限公司）董事長期間，公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在突出問題。首先，公司治理弱化，表現為股東大會、董事會及其專門委員會運行不規范，公司被控股股東管控較多，董事長與經營層職責混同等。其次，內部控制存在缺陷，缺少董監高薪酬管理制度，部分專業委員會職責授權不明確，履職不充分。此外，風險管理有效性不足，經營理念激進，部分業務擴張快速，無法對資管等業務進行有效風險控制。北京證監局指出，上述問題是華融證券后期出現系列流動性問題的重要根源，后果嚴重。同時，北京證監局表示，祝獻忠作為華融證券時任主要領導、董事會負責人，負有責任。根據相關規定，北京證監局決定對祝獻忠采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。
參考資料 >
獨家丨華融通報祝獻忠賴小民團伙問題 降為高級經理級員工.網易.2024-08-20
華融證券申請 證監會解除祝獻忠發審委委員職務.網易新聞.2024-08-20
北京證監局:對華融證券原董事長祝獻忠出具認定為不適當人選監管措施的決定.財聯社.2024-08-24
關于對祝獻忠出具認定為不適當人選監管措施的決定.中國證券監督管理委員會.2024-08-20