中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的官方文件，旨在規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司的證券發(fā)行申請(qǐng)文件的報(bào)送行為。
公告全文
為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》。該準(zhǔn)則于2014年6月11日起正式實(shí)施。準(zhǔn)則規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件的基本要求和報(bào)送程序，包括但不限于申請(qǐng)文件的制作、報(bào)送、修改以及相關(guān)的法律效力等方面。
準(zhǔn)則內(nèi)容
第一條
本準(zhǔn)則的制定是為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，其依據(jù)包括《證券法》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第100號(hào)）。
第二條
發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定制作申請(qǐng)文件。具體而言，發(fā)行人配股、公開(kāi)增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)使用本準(zhǔn)則附件1規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄；而發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行股票的，則應(yīng)使用本準(zhǔn)則附件2規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄。
第三條
本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)審核需要，要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。對(duì)于不適用的材料，發(fā)行人無(wú)需提供，但須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出書(shū)面說(shuō)明。
第四條
一旦申請(qǐng)文件被受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，發(fā)行人不得隨意增加、撤回或更換申請(qǐng)文件。
第五條
發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見(jiàn)提供必要的補(bǔ)充材料。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見(jiàn)涉及的問(wèn)題進(jìn)行充分的盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)。
第六條
保薦機(jī)構(gòu)在報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí)，首次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份。在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核前，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
第七條
若發(fā)行人無(wú)法提供申請(qǐng)文件的原件，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或者由出文單位蓋章確認(rèn)與原件一致。如原出文單位已不存在，應(yīng)由繼承其職權(quán)的單位或作出撤銷(xiāo)決定的單位出具證明文件真實(shí)性。所有需要簽名的地方，都應(yīng)為簽名人親自簽名，不得使用印章或其他替代形式。
第八條
申請(qǐng)文件應(yīng)采用A4規(guī)格的紙張，雙面打印（歷史文件除外）。封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)文件類(lèi)型。
第九條
申請(qǐng)文件扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書(shū)及中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系電話等有效聯(lián)系方式。各章之間、節(jié)之間應(yīng)有明確的分隔標(biāo)識(shí)。頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)與目錄保持一致。
第十條
每次報(bào)送書(shū)面文件時(shí)，發(fā)行人還應(yīng)同時(shí)報(bào)送兩份對(duì)應(yīng)的電子文件。發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)將募集說(shuō)明書(shū)的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總后報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十一條
未按本準(zhǔn)則要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)不予受理。
第十二條
本準(zhǔn)則自公布之日起生效執(zhí)行。
參考資料 >
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告(2011)31號(hào)――關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的決定.法邦網(wǎng).2024-10-26
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告(〔2024〕10號(hào)) 公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第4號(hào).中國(guó)政府網(wǎng).2024-10-26
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告.上海證券交易所.2024-10-26