華安中小盤成長基金遵循一系列投資限制，包括對單一上市公司股票持有上限的規(guī)定，與其他基金共同持有同一家公司證券的限制，債券回購資金余額的限制，現(xiàn)金及短期政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例限制，以及其他相關(guān)規(guī)定。此外，基金還遵守關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定。
投資限制
個股集中度限制
華安中小盤成長基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
同業(yè)證券集中度限制
本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。
債券回購資金余額限制
本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。
現(xiàn)金及短期政府債券占比限制
本基金持有的現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券為基金資產(chǎn)凈值5%以上。
違反約定限制
本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定。
權(quán)證投資限制
本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定。
股票發(fā)行申購限制
基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
建倉期限制
本基金的建倉期為6個月。
其他投資限制
相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
收益分配原則
1. 本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)。
2. 基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值。
3. 收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記機構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。
4. 在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為四次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
5. 本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應當支付現(xiàn)金，基金份額計算結(jié)果四舍五入，保留至0.01份。
6. 基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配。
7. 基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配。
8. 法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金經(jīng)理
劉光華自2007年3月14日起擔任華安中小盤成長基金的基金經(jīng)理。他擁有工商管理碩士學位，具備11年的銀行和基金從業(yè)經(jīng)驗。此前曾在中國農(nóng)業(yè)銀行上海分行國際部、路透集團上海代表處、中銀國際控股有限公司上海代表處任職。2001年加入華安基金管理有限公司，歷任研究部高級研究員，2006年4月至2007年3月?lián)紊献C180ETF基金經(jīng)理，2005年5月起擔任華安明晟中國A股指數(shù)基金經(jīng)理。
參考資料 >
華安中小盤成長混合.基金買賣網(wǎng).2024-11-04
華安中小盤成長混合基金凈值查詢(040007).華安中小盤成長混合基金凈值查詢(040007).2024-11-04
華安中小盤成長混合(040007)基金凈值.華安中小盤成長混合(040007)基金凈值.2024-11-04