馬樂，性別，男，研究生/碩士，出生于1982年。2006年從清華大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入博時(shí)基金工作，曾任博時(shí)精選基金經(jīng)理。
2015年12月11日，判有期徒刑三年，并處罰金人民幣1913萬(wàn)元。
人物經(jīng)歷
2006年7月至2013年6月就職于博時(shí)基金管理有限公司，歷任研究員、研究部公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、特定資產(chǎn)投資經(jīng)理。融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、特定資產(chǎn)投資經(jīng)理。
違規(guī)案件
案件偵查
博時(shí)基金經(jīng)理馬樂被批準(zhǔn)逮捕涉嫌“老鼠倉(cāng)”獲利近2000萬(wàn)元
2013年9月2日從深圳市人民檢察院了解到，該院以涉嫌利用未公開信息交易罪批準(zhǔn)逮捕博時(shí)基金經(jīng)理馬樂。
偵查機(jī)關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，馬樂在擔(dān)任博時(shí)精選基金經(jīng)理期間，利用博時(shí)精選交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個(gè)股票賬戶，通過(guò)臨時(shí)購(gòu)買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的博時(shí)精選基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利近2000萬(wàn)元。
2013年7月11日、12日，證監(jiān)會(huì)凍結(jié)涉案三個(gè)股票賬戶，共計(jì)3700萬(wàn)元。2013年7月17日，馬樂到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日對(duì)其立案?jìng)刹椴?duì)其刑事拘留。
在接受訊問時(shí)，馬樂供稱：“我利用控制的三個(gè)證券賬戶，先于基金賬戶買入，基金賬戶再買；先于基金賬戶賣出，基金賬戶再賣，使控制的賬戶獲得穩(wěn)定的較高收益。”據(jù)查，該三個(gè)證券賬戶開戶人為馬樂妻子的親戚或同學(xué)，但賬戶均由馬樂操作，密碼也由他掌管。
辦案檢察官郭嘉稱：“犯罪嫌疑人馬樂作為基金管理公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯了刑法第一百八十條之規(guī)定，涉嫌利用未公開信息交易罪。”
檢方表示，根據(jù)現(xiàn)有事實(shí)和證據(jù)的情況，馬樂有干擾證人作證的可能，具有社會(huì)危險(xiǎn)性，有逮捕的必要，因此對(duì)其批準(zhǔn)逮捕。
根據(jù)刑法規(guī)定，利用未公開信息交易罪情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
案件審理
2014年1月2日，深圳市檢察院就馬樂利用未公開信息案向深圳市中級(jí)法院提起公訴。同年3月24日，深圳市中級(jí)法院一審以利用未公開信息交易罪，判處馬樂有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金1884萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)其違法所得1883萬(wàn)余元予以追繳。4月4日，深圳市檢察院認(rèn)為一審判決法律適用錯(cuò)誤，量刑明顯不當(dāng)，提出抗訴。廣東省檢察院支持抗訴。10月20日，廣東省高級(jí)法院終審裁定駁回抗訴，維持原判。廣東省檢察院認(rèn)為終審裁定確有錯(cuò)誤，于11月27日提請(qǐng)中華人民共和國(guó)最高人民檢察院抗訴。12月8日，最高檢檢委會(huì)研究該案，認(rèn)為本案終審裁定法律適用錯(cuò)誤，導(dǎo)致量刑明顯不當(dāng)，決定按審判監(jiān)督程序向最高法院提出抗訴。
2015年7月8日庭審中，最高檢派出兩名檢察官出庭履行抗訴職責(zé)。因馬樂再審期間沒有委托辯護(hù)人，最高法院依法通知有關(guān)法律援助機(jī)構(gòu)為其指派律師出庭進(jìn)行辯護(hù)。檢辯雙方就本案的事實(shí)和法律適用、馬樂的行為是否屬于情節(jié)特別嚴(yán)重、原審量刑是否適當(dāng)?shù)葐栴}充分發(fā)表了意見。
上午庭審結(jié)束后，合議庭宣布擇期宣判。
公開宣判
2015年12月11日，最高人民法院在廣東省深圳市最高人民法院第一巡回法庭對(duì)該院再審的被告人馬樂利用未公開信息交易一案進(jìn)行了公開宣判，依法對(duì)馬樂改判有期徒刑三年，并處罰金人民幣1913萬(wàn)元；違法所得人民幣19120246.98元依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。
最高人民法院經(jīng)再審查明，原審被告人馬樂在擔(dān)任博時(shí)基金管理有限公司博時(shí)精選股票證券投資經(jīng)理期間，利用其掌控的未公開信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，買賣股票76只，累計(jì)成交金額人民幣10.5億余元，案發(fā)后馬樂投案自首的事實(shí)與原審認(rèn)定一致。另查明，馬樂非法獲利數(shù)額應(yīng)為人民幣19120246.98元。
最高人民法院認(rèn)為，原審被告人馬樂作為基金管理公司從業(yè)人員，利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，違法規(guī)定，從事與該信息相關(guān)證券交易活動(dòng)的行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。根據(jù)刑法第一百八十條第四款規(guī)定，應(yīng)當(dāng)參照該條第一款規(guī)定的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪之規(guī)定進(jìn)行處罰。從該罪的立法目的、法條文意及立法技術(shù)看，應(yīng)當(dāng)適用第一百八十條第一款的全部規(guī)定。馬樂利用未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)，累計(jì)成交金額10.5億余元，非法獲利人民幣1912余萬(wàn)元，其犯罪數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)最高人民法院、中華人民共和國(guó)最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，且案發(fā)時(shí)屬全國(guó)查獲該類犯罪數(shù)額最大者，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重。依照刑法第一百八十條第一款規(guī)定，對(duì)馬樂本應(yīng)在五年以上十年以下判處刑罰，鑒于馬樂能主動(dòng)從境外回國(guó)投案自首、退還了全部非法所得和全額繳納了罰金，認(rèn)罪悔罪態(tài)度良好等情節(jié)，對(duì)馬樂可予以減輕處罰。原審裁判因?qū)Ψ蓷l文理解錯(cuò)誤，導(dǎo)致降格評(píng)判馬樂的犯罪情節(jié)，對(duì)馬樂判處有期徒刑三年，緩刑五年不當(dāng)，應(yīng)予糾正。
參考資料 >
最高法再審對(duì)馬樂案改判有期徒刑3年 處罰金1913萬(wàn).中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng).2015-12-11